美國證券交易委員會表格 4

表格 4 美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

實益所有權變更聲明

根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交
或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條
監察員批准
監察員編號： 3235-0287
估計的平均負擔
每次回覆的小時數： 0.5
如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的，該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。
1。舉報人的姓名和地址*
Girouard Dave
（最後） （第一） （中間）
C/O UPSTART HOLDINGS, INC
特拉華街南 2950 號，410 號套房
（街）
聖馬特奧 加州 94403
（城市） （州） （壓縮）
2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 Upstart Holdings, Inc. [精神失調 ] 5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
X 董事 X 10% 所有者
X 軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
首席執行官
3。最早交易日期 （月/日/年）
02/20/2024
4。如果是修訂，則為原始提交日期 （月/日/年）
 6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
X 由一名申報人提交的表格
由多個申報人提交的表格
表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券
1。證券標題（Instr. 3) 2。交易日期 （月/日/年） 2A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 3。交易代碼（Instr. 8) 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) 5。 申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4) 6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 7。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V 金額 (A) 或 (D) 價格
普通股 02/20/2024 S(1) 4,158 D $25.2949(2) 67,870(3) D
普通股 8,342,701 I 見腳註(4)
普通股 1,000,000 I 見腳註(5)
普通股 546,501 I 見腳註(6)
普通股 546,501 I 見腳註(7)
普通股 126,057 I 見腳註(8)
普通股 126,057 I 見腳註(9)
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券）
1。衍生證券的標題（Instr. 3) 2。衍生證券的轉換價或行使價 3。交易日期 （月/日/年） 3A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 4。交易代碼（Instr. 8) 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） 7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4) 8。衍生證券的價格（Instr. 5) 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4) 10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 11。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 標題 股份數量或數量
回覆解釋：
1。出售這些股票是為了支付與限制性股票單位（RSU）的歸屬相關的預扣税義務。
2。第 4 列中報告的價格是加權平均價格。這些股票以多筆交易出售，價格從25.135美元到25.54美元不等。申報人承諾應要求向發行人、發行人的任何證券持有人或證券交易委員會的工作人員提供有關以每種單獨價格出售的股票數量的完整信息。
3。其中某些證券是限制性股票。每個 RSU 代表獲得一股普通股的或有權利，但須遵守每個 RSU 的適用的歸屬時間表和條件。
4。這些股份由2008年D＆T Girouard可撤銷信託持有，申報人擔任該信託的受託人。
5。這些股份由2023年5月23日作為DTG GRAT LLC受託人的大衞·吉魯亞德持有。
6。這些股票由特里斯滕·貝爾德·威拉德持有，他是2020年10月19日的TMG 2020年豁免禮品信託的受託人。
7。這些股票由特里斯滕·貝爾德·威拉德持有，他是2020年10月19日的JRG 2020年豁免禮品信託的受託人。
8。這些股票由特里斯滕·貝爾德·威拉德持有，他是2020年10月19日的TMG 2020年非豁免禮品信託的受託人。
9。這些股票由2020年10月19日JRG 2020非豁免禮品信託的受託人特里斯滕·貝爾德·威拉德持有。
備註：
/s/ 克里斯托弗·英格，通過授權書 02/22/2024
** 舉報人簽名 日期
提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。
* 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。