附件4.16

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

諮詢公司

 

 

協議

 

 

 

 

 

 

 

 

Opthea Limited

 

 

高士蘭先生(顧問)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

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細節

 

 

日期

2023年8月24日

 

 

各方

 

 

 

名字

Opthea Limited

 

 

ABN

32 006 340 567

 

 

縮寫形式名稱

奧普西婭

 

 

通知詳細信息

注意:

梅根·鮑德温博士

 

 

 

 

地址:

教堂街650號4樓0403室

南亞拉

 

 

VIC 3141

 

 

澳大利亞

 

 

名字

勞倫斯·戈茲蘭先生

 

 

縮寫形式名稱

顧問

 

 

 

通知詳細信息

注意:

勞倫斯·戈茲蘭先生

 

 

 

 

電子郵件:

郵箱:lawrence@jagen.com.au

 

 

 

 

背景

A
該顧問為生命科學領域的生物製藥公司提供諮詢服務。
B
雙方希望確定顧問向Opthea提供諮詢服務的條件。

 

 

Opthea Limited,澳大利亞維多利亞州南亞拉教堂街650號4樓0403室,郵編:3141

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商定的條款

 

 

1.
定義的術語和解釋
1.1
定義的術語

在本協議中:

替代性賠償指雙方根據第5.2(c)條約定的任何額外付款的金額。

批准決議具有本協議第5.2(b)條中所賦予的含義。

工作日是指在澳大利亞墨爾本不是星期六、星期日、公共假日或銀行假日的一天。

資本籌集指Opthea至少籌集35,000,000美元(或Opthea董事會批准的較低金額)的股本

開始日期指二零二三年七月一日。

保密信息是指:

(a)
與Opthea有關的所有信息(包括商業祕密、機密技術和機密信息);以及
(b)
顧問在向Opthea提供服務的過程中或與提供服務有關的過程中獲知或產生的所有其他信息和專有技術,

但不包括顧問可以證明的信息:

(c)
在向顧問披露或由顧問獲取時已進入公共領域;
(d)
在諮詢顧問直接或間接違反本協議或諮詢顧問的任何保密義務而向其披露或諮詢顧問獲取後成為公共領域的一部分;或
(e)
在向顧問披露或由顧問獲得時由顧問擁有的信息,但因任何人違反保密義務而獲得的信息除外。

顧問費指特別諮詢費和任何替代補償(如有)。

合同材料是指諮詢方在提供服務過程中製作的所有材料。

知識產權包括與版權、專利、可獲專利的發明、商標和設計(無論是否註冊)、機密信息、專有技術和商業祕密有關的所有權利。

材料包括文件、報告、圖紙、計劃、分析、報表,

 

 

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計算機磁帶或磁盤、打印輸出、視頻或音頻磁帶、縮微膠片、照片、微芯片或其他存儲、編碼或體現信息的材料,或可從中複製信息的材料。

Opthea材料是指Opthea為本協議的目的向顧問提供的所有材料。

服務指附表1第1項所列的服務。

特別使用費指附表1第2項所列的費用。

特別行使選擇權是指Opthea按下列條款發行的認購Opthea一股普通股的選擇權:

(a)
該選擇權可在發行後的任何時間行使;
(b)
在期權發行後3年內仍未行使的期權將失效;
(c)
該選擇權不可轉讓
(d)
顧問在行使選擇權時須支付的價格為0.615元;及
(e)
購股權的條款將受非執行董事股份及購股權計劃規則的條款所規限(如有任何牴觸,則以上文(A)、(B)、(C)及(D)分段的條款為準)。

終止日期是指Opthea完成融資的日期。

1.2
釋義

在本協議中,除文意另有所指外:

(a)
標題僅供參考,不影響本協議的含義;
(b)
單數包括複數,反之亦然;表示性別的詞包括其他性別;
(c)
限定詞語或短語的其他語法形式具有相應的含義;
(d)
凡提及條款、段落、附表或附件,即指本協議的條款或段落或附表或附件,而提及本協議包括任何附表和附件;
(e)
凡提及一份文件或協議,包括本協議,包括提及不時更新、更改或替換的該文件或協議;
(f)
除非另有説明,否則對澳元、$A、美元或美元的引用即為對澳元的引用。“美元”指美元;
(g)
一般詞語的意義不受具體例子的限制,例如,包括或類似的表達;

 

 

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(h)
凡提及履行某一義務的具體時間,即指在應履行該義務的國家、領土或其他地方的該時間;
(i)
對當事人的提及包括其遺囑執行人、管理人、繼承人和允許的受讓人;
(j)
涉及自然人的詞語包括合夥企業、法人團體、協會、政府以及政府和地方當局和機構;以及
(k)
如果必須履行義務或必須發生事件的日期不是營業日,則必須在下一個營業日或之前履行義務或發生事件。
(n)
本文中提及的Opthea包括Opthea及其任何附屬公司。
(o)
“Opthea的附屬公司”是指直接或間接控制、由Opthea控制或與Opthea共同控制的任何個人或實體。就這一定義而言,無論是通過直接或間接擁有一個實體50%(50%)以上的未償還有表決權證券的直接或間接所有權,還是通過合同或其他方式,指導或導致任何實體的管理層和政策的權力應被視為構成控制。
2.
術語

本協議的期限應自生效之日起至終止之日止,除非按照本協議第9條的規定提前終止。本協議的有效期只有在雙方書面同意的情況下方可延長。

3.
服務

顧問將按照本協議的條款提供服務。

4.
顧問的責任
4.1
服務表現

在執行服務時,顧問必須始終採取行動:

(a)
根據本協議;
(b)
為了奧普西亞的最大利益;
(c)
盡顧問的能力和知識;
(d)
具有應有的技能、勤奮、謹慎、遠見和謹慎,以及謹慎、專業和有經驗的類似服務提供者應有的謹慎;
(e)
認真、迅速、專業地;
(f)
遵守不時生效的所有適用標準、裁決、法律和法規;以及
(g)
以便盡最大努力保護和促進Opthea的聲譽和最佳利益。

 

 

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4.2
知悉情況的義務

顧問必須確保隨時向Opthea通報以下情況:

(a)
在Opthea合理要求或其他適當的情況下履行服務;
(b)
Opthea應合理地告知或顧問應合理地瞭解的所有事項,均可能以任何方式影響Opthea管理其事務的方式;以及
(c)
顧問在提供服務時是否存在任何潛在的衝突。
5.
費用及開支
5.1
特別使用費

考慮到顧問根據本協議專門提供服務,並根據Opthea章程第61.5條,Opthea將按照第6.3條規定的方式向顧問支付特別使用費。

5.2
特殊鍛鍊選項
(a)
待成功完成集資及獲股東就法律或澳交所上市規則所規定的所有目的批准Opthea,以及考慮到根據本協議及根據Opthea章程第61.5條提供服務的顧問後,Opthea同意於接獲股東就法律或澳交所上市規則所規定的所有目的批准Opthea後,儘快向顧問發出500,000份特別行使選擇權。
(b)
Opthea同意在Opthea的2023年年度股東大會上向顧問提交一項決議案,尋求股東批准特別行使選擇權(批准決議案)。
(c)
如果批准決議未獲通過,雙方將本着誠意,同意向顧問額外支付一筆款項,以代替向特別行使選擇權的顧問支付的問題。
5.3
費用的報銷

旅費將由Opthea根據附表1第3項報銷。

6.
支付服務
6.1
服務費用和批准的費用

顧問將按照附件1第2-4項規定的方式向Opthea開具發票。

 

 

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6.2
發票內容

每張發票必須:

(a)
發送給Opthea並明確識別本協議;
(b)
清楚地表明:
(i)
有關月份的欠款總額;
(Ii)
總款額是按照附表1第2及3項正確計算的;
(Iii)
當必須支付全部金額時;
(c)
隨附任何可用文件,證明欠款符合附表1第2和3項,或雙方就批准費用達成的任何協議;以及
(d)
是GST目的的税務發票。
6.3
Opthea付款

Opthea應按照附表1第4項規定的方式支付每張發票。

6.4
沒有福利

顧問承認並同意Opthea不會向顧問提供任何員工福利,包括但不限於參加Opthea的任何社會保障、失業、醫療或養老金福利,或Opthea的任何股權激勵計劃或員工股票購買計劃等。該顧問是獨立承包商,而不是Opthea的僱員。

7.
知識產權
7.1
Opthea材料

顧問承認,除非另有明確的書面約定,否則Opthea擁有或是Opthea材料中知識產權的被許可人。

7.2
合同材料
(a)
顧問特此將合同材料中所有知識產權的所有權利、所有權和權益轉讓給Opthea,合同材料在生效日期或知識產權產生之日(以適用日期為準)生效;以及
(b)
應Opthea的要求,顧問將簽署所有文件並採取一切必要行動,以確認(A)段中的分配。
8.
機密信息
8.1
使用和披露

在符合第8.2和8.3條的情況下,顧問:

(a)
必須僅出於執行服務的目的使用保密信息;

 

 

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(b)
必須對所有機密信息保密;以及
(c)
只能披露機密信息:
(i)
經Opthea事先書面同意;或
(Ii)
知曉並同意保密信息必須保密並且下列任一項的人員:
(A)
為本協議的目的需要知道(且僅在每個人都需要知道的範圍內);或
(B)
已首先得到Opthea就此次披露的書面批准。
8.2
向顧問披露

顧問可能會披露:

(a)
本協議的條款;以及
(b)
特別使用費,

僅供其專業顧問使用,或用於會計或税務目的。

8.3
強制披露

顧問可在為遵守任何法院、政府、半政府當局或行政或司法機構的任何適用法律或具有法律約束力的命令而需要披露的範圍內披露任何保密信息,但在使用或披露之前,顧問須向Opthea提供建議使用或披露的全部詳情,並僅在法院、當局或機構嚴格要求的範圍內披露信息。

9.
終端
9.1
終端

任何一方可隨時向另一方發出30天的書面通知,終止本協議。

本協議的終止不影響一方當事人的任何應得權利或補救措施。

9.2
機密信息的歸還和Opthea的材料

服務完成後,或如果本協議因任何原因終止,顧問必須將顧問擁有或控制的所有機密信息、Opthea材料和合同材料,包括機密信息、Opthea材料和合同材料的任何副本退還給Opthea,或由Opthea選擇銷燬。

10.
通知和其他通信
10.1
通知書的送達

根據本協議通知或發出通知的一方必須這樣做:

(a)
以書面形式;

 

 

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(b)
寄往本協議規定的收件人地址或按本條規定發出的通知更改的收件人地址;以及
(c)
專人遞送或以預付郵資郵寄至該地址,或通過傳真發送並立即由發件人的傳真系統確認。
(d)
通過電子郵件將其發送到地址中所述的人的電子郵件地址。
10.2
收到即生效

按照第10.1條發出的通知將被視為已收到:

(a)
親手交付的,自交付之日起生效;
(b)
如以預付郵資郵寄,則在郵寄日期後十個營業日內;及
(c)
如果通過電子郵件發送,則在傳輸時,假設報告可用作發送文檔的證據,並且發送方在5個工作日內收到接收方對電子郵件的回覆。

如果對顧問説:

 

 

 

注意:勞倫斯·戈茲蘭

 

電子郵件:

郵箱:lawrence@jagen.com.au

 

 

 

如果給奧普西婭:

郵寄地址:

Opthea Limited

 

 

套房0403,4樓

 

 

教堂街650號

 

 

南亞拉

 

 

維多利亞3141

澳大利亞

 

請注意:

梅根·鮑德温,首席執行官

 

電子郵件地址:

郵箱:megan.baldwin@opthea.com

 

11.
雜類
11.1
改建

本協議只能以雙方簽署的書面形式進行修改。

11.2
賦值

未經另一方事先書面同意,任何一方不得轉讓其因本協議而產生的任何權利或義務。

11.3
生死存亡

本協議項下的任何賠償或任何保密義務都是獨立的,在本協議終止後仍然有效。任何其他旨在終止本協議的條款,包括第7、8、9、10條和第11條,在本協議終止後仍繼續有效。

 

 

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11.4
完整的協議和更改

本協議:

(a)
構成雙方當事人之間關於其標的的完整協議,並取代與該標的有關的所有先前陳述和協議;以及
(b)
只能由當事人以書面形式變更。
11.5
豁免

一方當事人如未能行使或拖延行使權利、權力或補救辦法,並不放棄該權利、權力或補救辦法。一項權利、權力或補救措施的單一或部分行使並不妨礙另一項或進一步行使該權利、權力或補救措施。權利、權力或救濟的放棄必須以書面形式作出,並由放棄權利的一方簽署。

11.6
同行

本協議可另行簽署。上述每一份副本在如此籤立和交付時,應被視為正本,並應合併在一起,僅構成一份相同的文書。

11.7
簽名

本協議的簽名可以通過電子郵件或傳真發送的電子(如PDF)或傳真副本來證明,任何此類電子副本應足以證明簽名,就像它是原始簽名一樣

11.8
關係

除非本協議另有明確規定,本協議不會在雙方之間建立僱傭、信任、代理或合夥關係。

11.9
管治法律

本協議受澳大利亞維多利亞州法律管轄。每一方都不可撤銷和無條件地服從有權審理來自這些法院的上訴的維多利亞法院的非專屬管轄權。

 

 

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簽名頁面

 

作為協議簽定的。

 

 

 

 

由Opthea Limited根據2001年《公司法》第127條簽署:

 

 

 

 

 

/S/昆頓·C·奧斯瓦爾德

 

/S/卡雷姆·亞當斯

董事的簽名

 

董事/祕書籤字

 

 

 

昆頓·C·奧斯瓦爾德

 

卡雷姆·亞當斯

董事名稱(印刷體)

 

董事/祕書姓名(印刷體)

 

 

 

由勞倫斯·戈茲蘭簽署,在場人員:

 

 

 

/S/安娜貝爾·漢弗萊斯

 

撰稿S/勞倫斯·戈茲蘭

證人的簽署

 

勞倫斯·戈茲蘭簽名

 

 

 

安娜貝爾·漢弗萊斯

 

 

證人姓名(印刷體)

 

 

 

 

 

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附表1-合同詳情

1.
服務

顧問應向Opthea董事長報告,提供與管理、監督和協調融資的進行和實施有關的所有所需或通常相關的服務。

2.
特別使用費

除本附表1第5條另有規定外,Opthea應向顧問支付下列金額的特別使用費:

(a)
期滿第一個月75,000美元;以及
(b)
此後,在任期內,每月25,000美元。
3.
報銷核準費用

顧問為提供本協議所述服務而必須產生的費用將由諮詢機構報銷,但條件是:

(a)
顧問在產生任何差旅或其他費用之前,應獲得Opthea的書面批准;
(b)
費用合理,並與服務的提供直接相關;
(c)
顧問向Opthea提供這些費用的分項收據,以及Opthea合理要求的這些費用的任何其他額外證據;以及
(d)
顧問遵守Opthea不時發佈的有關費用報銷的任何其他政策或程序。
4.
付款
(a)
顧問將在成功完成集資後,在切實可行範圍內儘快向Opthea開具發票,支付其在附表1第2條所述期間的累積月費。
(b)
如果在本月十五(15)日收到費用發票,Opthea將在當月底之前支付發票。
(c)
如果在該月十五(15)日之後收到費用發票,Opthea將在收到發票後三十(30)天內支付發票。
(d)
任何費用應在發生費用當月的下一個月開具發票。任何費用應由Opthea在收到相關發票後三十(30)天內支付。

 

 

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5.
延期付款
(a)
如果Opthea(合理地)認為,支付顧問費將或可能導致Opthea超過根據其章程在當時的財政年度向其董事支付的最高薪酬總額(總額):
(i)
Opthea必須支付其認為(合理行為)其可能支付的諮詢費,但不超過或可能超過總金額;以及
(Ii)
任何未繳付的顧問費,可在下一個財政年度付給顧問。
(b)
本附表1第5(A)條適用於因本附表1第5(A)(Ii)條的實施而延遲支付的任何款項。

 

 

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