證券 和交易委員會

華盛頓特區 20549

將 安排到

（第 14d-100 條）

根據第 14 (D) (1) 或 13 (E) (1) 條提出的投標 要約聲明
1934 年的《證券交易法》

（第5號修正案）

ICOSAVAX, INC.

（標的公司名稱（發行人））

ISOCHRONE MERGER SUB INC.

的全資子公司

阿斯利康 金融控股公司

的全資子公司

阿斯利康 PLC

（申報人姓名 — 要約人）

Common 股票，面值每股 0.0001 美元

（證券類別的標題）

45114M 109

（ 證券類別（標的普通股）的CUSIP編號）

阿德里安 坎普
阿斯利康公司

弗朗西斯·克里克大道 1 號
劍橋生物醫學園區
劍橋 CB2 0AA

英格蘭
電話：+44 20 3749 5000

（有權代表申報人接收通知和通信的人員的姓名、地址和電話號碼 ）

將 複製到：

塞巴斯蒂安 L. Fain，Esq

Freshfields Bruckhaus Deringer
格林威治街 175 號，51 樓
紐約，紐約州 10007-2759

如果申報文件是報告要約結果的最終修正案，請勾選以下方框：x

如果適用，請選中 下方的相應複選框以指定所依據的相應規則條款：

解釋性説明：

2024 年 2 月 20 日，在英格蘭和威爾士註冊成立的上市有限公司（“阿斯利康”）、阿斯利康金融與控股公司、特拉華州公司、特拉華州公司兼阿斯利康全資子公司（“母公司”）的全資子公司阿斯利康 PLC 和 Isochrone 子合併提交了附表 TO（“第 4 號修正案”）（定義見下文）的第 4 號修正案（“第 4 號修正案”）Inc.，特拉華州 的一家公司，也是母公司（“Merger Sub”）的全資子公司。第 4 號修正案旨在成為附表 TO 的最終 修正案。但是，在第4號修正案中，“如果申報是報告 結果的最終修正案，請勾選以下方框” 旁邊的複選框無意中沒有被選中。本第 5 號修正案（此 “修正案”） 旨在更正此錯誤。

* * *

本修正案 修訂和補充了阿斯利康、母公司和合並子公司於2023年12月27日向美國證券交易委員會（“SEC”） 提交併於2024年1月11日、2024年1月19日、2024年2月15日和2024年2月20日修訂的附表TO的要約聲明（以及 本協議的任何修正和補充，“附表一”）。附表TO將 與Merger Sub提出的收購要約有關，即以 (i) 每股15.00美元的現金收購特拉華州公司Icosavax, Inc.（“公司”）的所有已發行普通股（“股份”），每股面值0.0001美元（“股份”），以及（ii) 每股一項不可轉讓的或有價值 權利（每股均為 “CVR”），表示有權獲得不超過 5.00 美元現金的或有付款，前提是 繳納適用的預扣税，且不包含利息，根據條款和條件在 之外的適用日期或之前實現指定里程碑（收盤金額 加上一個 CVR，或根據要約（定義見下文）支付的每股更大金額，“要約 價格”），在每種情況下，均受規定的條款和條件的約束在收購要約和相關的送文函 中，其副本附在附表 TO 中附錄 (a) (1) (A) 和 (a) (1) (B)，以及可能不時修改、補充或以其他方式修改的 共同構成 “要約”。

特此以引用方式將附表 TO 中規定的與該要約有關的所有信息 明確納入本修正案，包括先前向附表 TO 提交的所有證物，但特此對此類信息進行修訂和補充，但此類信息僅限於本修正案特別規定的 。本修正案中使用但未定義的大寫術語的含義與 附表 TO 中賦予它們的含義相同。

第 1 項至第 9 項和第 11 項。

特此對附表 TO 的第 1 至 9 項和第 11 項（以引用方式納入購買要約中包含的 信息的範圍內，修訂和補充如下：

“優惠和相關的 提款權在紐約時間2024年2月16日晚上 11:59 之後的一分鐘如期到期（該日期和時間為 “到期時間”），並且該優惠未延期。存託機構告知Merger Sub，截至到期 時，共有35,912,932股股票已有效投標，但未根據要約有效撤回，約佔截至到期日已發行股份的70.7％。截至到期日，根據要約有效投標但未有效撤回的 股票數量滿足最低條件，所有其他要約條件均得到滿足。在要約 到期後，Merger Sub立即接受了所有已有效投標且未根據要約有效撤回的股份，並將立即支付根據要約接受的 所有股份。

根據DGCL第251（h）條，母公司在未經公司股東 表決的情況下根據合併協議完成了合併，於2024年2月19日完成了對公司 的收購。在生效時，Merger Sub與公司合併併入公司，Merger Sub的獨立存在 不復存在，公司繼續作為倖存的公司和母公司的全資子公司。每股在生效時間前夕發行和流通的 股份（不包括母公司、合併子公司或本公司擁有的股份，或母公司或合併子公司的任何直接 或間接全資子公司擁有的股份、根據本要約不可撤銷接受付款的任何股份，以及有權要求獲得與 有關的法定評估權的股東持有的任何 股份根據DGCL第262條，此類股份已被註銷和滅絕，並自動轉換變成 獲得合併對價的權利，不計利息，並需繳納任何適用的預扣税。

合併 完成後，股票從納斯達克全球精選市場退市，股票在 2024 年 2 月 20 日 開盤前暫停交易。母公司和合並子公司打算採取措施，終止股票在《交易法》下的註冊 ，並儘快暫停公司在《交易法》下的所有報告義務 。”

簽名

經適當的 詢問後，在下列簽署人最瞭解和相信的情況下，每位簽署人均證明本 聲明中提供的信息真實、完整和正確。