美國證券交易委員會表格 4

表格 4 美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

實益所有權變更聲明

根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交
或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條
監察員批准
監察員編號： 3235-0287
估計的平均負擔
每次回覆的小時數： 0.5
如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的，該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。
1。舉報人的姓名和地址*
盧梭 JON B
（最後） （第一） （中間）
C/O BRIGHTSPRING 健康服務公司
北惠廷頓公園大道 805 號
（街）
路易斯 KY 40222
（城市） （州） （壓縮）
2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 BrightSpring 健康服務有限公司 [順便説一句 ] 5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
X 導演 10% 所有者
X 軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
參見備註
3。最早交易日期 （月/日/年）
11/21/2023
4。如果是修訂，則為原始提交日期 （月/日/年）
 6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
X 由一名申報人提交的表格
由多個申報人提交的表格
表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券
1。證券標題（Instr. 3) 2。交易日期 （月/日/年） 2A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 3。交易代碼（Instr. 8) 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) 5。 申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4) 6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 7。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V 金額 (A) 或 (D) 價格
普通股 01/26/2024 A(1) 967,884 A $0 969,831 D
普通股 351,363 I 作者：盧梭家族信託基金
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券）
1。衍生證券的標題（Instr. 3) 2。衍生證券的轉換價或行使價 3。交易日期 （月/日/年） 3A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 4。交易代碼（Instr. 8) 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） 7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4) 8。衍生證券的價格（Instr. 5) 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4) 10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 11。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 標題 股份數量或數量
股票期權（買入權） $6.37 11/21/2023 D(2) 215,912 (3) 10/16/2029 普通股 215,912 $15.92 371,258 D
股票期權（買入權） $6.37 11/21/2023 D(4) 412,195 (5) 10/16/2029 普通股 412,195 $15.92 534,676 I 作者：瑪格麗特·盧梭兒童信託基金
股票期權（買入權） $22.29 11/22/2023 A 628,108 (6) 11/22/2033 普通股 628,108 $0.0 628,108 D
股票期權（買入權） $6.37 01/25/2024 A 955,823 (7) 10/16/2029 普通股 955,823 $0.0 1,327,081 D
股票期權（買入權） $13 01/25/2024 A(8) 320,086 (8) 01/25/2034 普通股 320,086 $0.0 320,086 D
股票期權（買入權） $6.37 (5) 10/16/2029 普通股 377,602 377,602 I 作者：盧梭家族信託基金
回覆解釋：
1。2024年1月26日，申報人獲得了限制性股票單位（“限制性股票單位”），從2024年4月25日開始，該單位每季度分十二次等額分期分期發放。每個 RSU 代表在結算時獲得一股普通股的或有權利。
2。經申報人和發行人雙方同意，部分期權被取消。舉報人收到了3,437,500美元作為取消對價。申報人於2024年1月26日提交的表格3中未包含此類取消的證券。反映了發行人普通股的15.7027比1的遠期股票拆分，該拆分於2024年1月25日生效（“股票拆分”）。不包括未歸屬的基於績效的選項，這些選項將在達到某些績效標準後獲得。
3.2019年10月16日授予的期權，其中剩餘的46,803份未歸屬期權將於2024年3月5日全部歸屬。
4。經信託和發行人雙方同意，部分期權被取消。該信託基金收到了6,562,500美元作為取消對價。此類取消的證券最初並未包含在申報人於2024年1月26日提交的表格3中。反映股票拆分。
5。這些選項是完全既有的。
6。收購的期權是最初於2023年11月22日授予的期權，該期權在2024年5月22日授予了三分之一，其餘三分之二將在授予之日後的兩年內按月等額分期歸屬。此類證券最初包含在申報人於2024年1月26日提交的表格3中。反映股票拆分。
7。收購的期權是最初於2019年10月16日授予的期權，此前這些期權取決於發行人是否達到業績歸屬標準，並於2024年1月25日被視為與發行人首次公開募股的定價相關的已歸屬。此類證券最初包含在申報人於2024年1月26日提交的表格3中。剩餘的46,803份未歸屬期權受限於基於時間的歸屬時間表，該期權將於2024年3月5日完全歸屬。反映股票拆分。不包括未歸屬的基於績效的選項，這些選項將在達到某些績效標準後獲得。
8。2024年1月25日授予的期權，從2024年4月25日開始，分十二個季度同等分期付款。此類證券最初包含在申報人於2024年1月26日提交的表格3中。
備註：
職位：董事長、總裁兼首席執行官。申報人指出，該申報人不得承認申報人是此處報告的間接擁有的任何證券的受益所有人，申報人放棄對此類證券的實益所有權，除非申報人在其中的金錢權益。
/s/ Steven S. Reed，作為事實上的律師 01/30/2024
** 舉報人簽名 日期
提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。
* 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。