美國證券交易委員會表格 4
表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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如果不再受第 16 節的約束,請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的,該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。 |
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
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2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 MKS INRUMENTS INC [MKSI ] |
5。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 02/15/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修訂,則為原始提交日期
(月/日/年) |
6。個人或聯合/團體申報(檢查適用欄目)
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表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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1。證券標題(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代碼(Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申報交易後實益擁有的證券金額(Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
普通股 | 02/15/2024 | M | 1,306.861 | A | (1) | 12,874.299 | D | |||
普通股 | 02/15/2024 | M | 653.93 | A | (1) | 13,528.229 | D | |||
普通股 | 02/15/2024 | M | 1,629 | A | (1) | 15,157.229 | D | |||
普通股 | 02/15/2024 | M | 1,173 | A | (1) | 16,330.229 | D | |||
普通股 | 02/15/2024 | M | 2,565 | A | (1) | 18,895.229 | D | |||
普通股 | 02/15/2024 | M | 1,329 | A | (1) | 20,224.229 | D | |||
普通股 | 02/15/2024 | F(2) | 3,756 | D | $122.15 | 16,468.229 | D |
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1。衍生證券的標題(Instr. 3) | 2。衍生證券的轉換價或行使價 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代碼(Instr. 8) | 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生證券標的證券的標題和金額(Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券的價格(Instr. 5) | 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||||||
限制性股票單位 | (1) | 02/15/2024 | A | 3,633.428 | (3) | (3) | 普通股 | 3,633.428 | (1) | 22,885.258 | D | ||||
限制性股票單位 | (1) | 02/15/2024 | M | 1,306.861 | (4) | (4) | 普通股 | 1,306.861 | (1) | 21,578.397 | D | ||||
限制性股票單位 | (1) | 02/15/2024 | M | 653.93 | (5) | (5) | 普通股 | 653.93 | (1) | 20,924.467 | D | ||||
限制性股票單位 | (1) | 02/15/2024 | M | 1,629 | (6) | (6) | 普通股 | 1,629 | (1) | 19,295.467 | D | ||||
限制性股票單位 | (1) | 02/15/2024 | M | 1,173 | (7) | (7) | 普通股 | 1,173 | (1) | 18,122.467 | D | ||||
限制性股票單位 | (1) | 02/15/2024 | M | 2,565 | (8) | (8) | 普通股 | 2,565 | (1) | 15,557.467 | D | ||||
限制性股票單位 | (1) | 02/15/2024 | M | 1,329 | (9) | (9) | 普通股 | 1,329 | (1) | 14,228.467 | D |
回覆解釋: |
1。每個限制性股票單位(RSU)代表獲得一股MKS Instruments, Inc.普通股的或有權利。 |
2。這些股票由MKS Instruments, Inc.預扣以履行限制性股票單位的歸屬引發的預扣税義務,並不代表申報人的全權交易。 |
3.這些限制性股票單位從2025年2月15日開始分三次等額分期歸屬,前提是如果在任何歸屬年度,2月15日不是工作日,則此類歸屬應在下一個工作日進行。 |
4。這些限制性股票單位受績效標準的約束,該標準的實現日期是在2022年1月21日確定的,然後從2022年2月15日開始分三次等額分期歸屬,前提是如果在任何歸屬年度,2月15日不是工作日,則此類歸屬應在下一個工作日進行。 |
5。這些限制性股票單位自2022年2月15日起分三次等額分期歸屬,前提是如果在任何歸屬年度,2月15日不是工作日,則此類歸屬應在下一個工作日進行。 |
6。這些限制性股票單位受績效標準的約束,該標準的實現日期是在2023年2月8日確定的,然後從2023年2月15日開始分三次等額分期歸屬,前提是如果在任何歸屬年度,2月15日不是工作日,則此類歸屬應在下一個工作日進行。 |
7。這些限制性股票單位從2023年2月15日起每年分三次等額分期歸屬,前提是如果在任何歸屬年度,2月15日不是工作日,則此類歸屬應在下一個工作日進行。 |
8。這些限制性股票單位受績效標準的約束,該標準的實現日期是在2024年2月5日確定的,然後從2024年2月15日開始分三次等額分期歸屬,前提是如果在任何歸屬年度,2月15日不是工作日,則此類歸屬應在下一個工作日進行。 |
9。這些限制性股票單位從2024年2月15日開始分三次等額分期歸屬,前提是如果在任何歸屬年度,2月15日不是工作日,則此類歸屬應在下一個工作日進行。 |
/s/M. Kathryn Rickards,事實上的律師 | 02/16/2024 | |
** 舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼,否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 |