美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

8-K 表格

當前報告

根據第 13 條或第 15 (d) 條

1934 年《證券交易所 法》

報告日期（最早報告事件的日期）： 2024 年 2 月 19 日

ICOSAVAX， INC.

（註冊人的確切姓名在其 章程中指定）

博倫大道 1930 號 1000 套房

西雅圖， 華盛頓 98101

（主要行政辦公室地址）（Zip 代碼）

(206) 737-0085

（註冊人的電話號碼，包括 區號）

不適用

（如果自上次報告以來更改了 ，則以前的姓名或以前的地址）

如果 申請意在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：

根據該法第12（b）條註冊的證券：

用複選標記表明註冊人是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券 交易法》（本章第240.12b-2條）第12b-2條所定義的新興成長型 公司。

新興成長型公司 x

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人 是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第 13 (a) 條 規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。x

正如先前披露的那樣，Icosavax, Inc.（“公司”） 於2023年12月11日與阿斯利康金融控股公司 （“母公司”）和母公司的全資子公司Isochrone Merger Sub Inc.（“Merger Sub”） 簽訂了協議和合並計劃（“合併協議”）。

根據合併協議，根據合併協議的條款和條件，Merger Sub 於 2023 年 12 月 27 日開始要約（“要約”），以 (i) 每股現金15.00美元的價格收購公司的任何 和所有已發行普通股，面值為每股0.0001美元（“股份”），價格為 (i) 15.00美元，需繳納適用的預扣税利息（“收盤金額”）， 加(ii) 每股一項或有價值權利（每股均為 “CVR”），表示有權獲得不可交易的 或有付款，金額不超過5.00美元（收盤金額和一筆CVR，或根據要約支付的每股更大金額，以下稱為 “要約價格”），但需繳納適用的預扣税 税且不含利息，在實現或有價值權利協議中規定的任何里程碑後，根據其他條款，並遵守或有價值權利協議中規定的其他條件 母公司與Equiniti Trust Company, LLC於2024年2月19日簽訂並相互簽訂（“CVR 協議”）。

該優惠和相關提款權在紐約時間2024年2月16日晚上 11:59（該日期和時間為 “到期時間”）一分鐘後 如期到期， 過期，且該優惠未延長。本次要約的存託人Equiniti Trust Company, LLC告知Merger Sub説，截至 到期日，共有35,912,932股股票已有效投標，未根據要約有效撤回，相當於 截至到期時已發行股票的70.7％。截至到期日，有效投標 且未根據要約有效撤回的股票數量滿足最低條件（定義見合併協議），並且該要約的所有其他條件 均得到滿足。在要約到期後，Merger Sub立即接受了所有有效投標但未根據要約有效撤回的股份，並將立即支付根據要約接受的所有股份。根據特拉華州通用 公司法（“DGCL”）第251（h）條，母公司於2024年2月19日完成了對公司 的收購，未經公司股東表決，根據合併協議，Merger Sub與公司合併（“合併”） 。在生效時，Merger Sub與公司 合併併入 ，Merger Sub的獨立存在已終止，公司繼續作為母公司（“倖存的 公司”）的全資子公司。在合併生效時（“生效時間”），生效時間前夕已發行和流通的每股股份 （不包括公司、母公司、合併子公司或母公司或合併子公司的任何直接或間接 全資子公司在生效時間之前擁有的股份，(ii) 根據 要約不可撤銷地接受付款，或 (iii) 任何股東持有的股份有權要求並正確地要求根據 對此類股票進行評估，並在所有方面均符合DGCL）自動取消並取消並轉換為從 Merger Sub 處獲得 等於要約價格（包括 CVR）的現金金額的權利，不含利息且需繳納適用的預扣税。

此外，根據合併協議的條款，在生效時間之前 ，(i) 每股行使價低於15.00美元的每股購買股票的公司股票期權（每股股份， 是 “貨幣期權”），該期權在生效時間前夕未償還並變成 全額歸屬，並因合併而自動取消和終止並轉換為獲得權，以 合併協議的條款為前提，(a) 相當於產品的現金（不含利息）通過以下方法獲得：(1) 在生效時間前夕標的此類貨幣期權的 股票總數乘以 (2) 等於 (A) 收盤金額減去 (B) 該貨幣期權的每股行使價，再加上 (b) 在生效時間之前受該貨幣期權約束的每股股票的 的CVR，(ii) 每隻公司股票購買每股行使價等於或大於15.00美元但低於20.00美元的 股票（每股均為 “資金外期權”）的期權 截至生效時間前夕的未清償金額加速併成為完全歸屬，由於合併 自動取消和終止，並轉換為根據合併協議條款從母公司那裏獲得一筆金額 現金（不含利息）（如果有的話）的權利，前提是必須在 （無論如何都在達到 CVR 協議中規定的適用里程碑後的這段時間）等於 獲得的產品將 (a) 生效時間前 的此類貨幣期權標的股票總數乘以 (b) (1) 收盤金額加上每個 CVR 支付的總金額超過 (2) 該貨幣期權的每股行使價，(iii) 購買每股 行使價等於或大於等於或大於的股票的每股股票期權由於合併 ，截至生效前夕的20.00美元已自動取消並終止，但沒有因此應付的對價，以及 (iv) 每個不受業績歸屬條件約束的公司限制性 股票單位和受基於業績的 歸屬條件約束的每個限制性股票單位（均為 “公司PSU”），在每種情況下，截至生效 時間前夕未償還的，加速並完全歸屬，並由於合併而自動取消、終止並轉換為 br} 收款權，但須遵守合併協議的條款（假設已全部達成所有業績目標均包含 （公司PSU），兩者（a）等於收盤金額的現金（不含利息）和（b）一個CVR。

上述對合並協議及由此設想的交易 的描述並不完整，並參照合併協議進行了全面限定。合併協議是 的副本，該副本作為公司於2023年12月12日向美國證券交易委員會（“SEC”） 提交的當前8-K表報告的附錄2.1提交，並以引用方式納入此處。

本最新報告 表格 8-K 第 5.01 和 5.03 項中規定的信息以引用方式納入本第 2.01 項。

本表8-K 最新報告第 2.01 項中列出的信息以引用方式納入本第 3.01 項。

關於要約和合並的完成， 公司向納斯達克全球精選市場（“納斯達克”）通報了合併的完成，並要求納斯達克 在25號表格上向美國證券交易委員會提交一份從納斯達克取消上市和/或註冊的通知，以根據經修訂的1934年《證券交易法》第12（b）條將所有股票從 納斯達克退市並註銷此類股票的註冊（“交易所 法案”）。預計納斯達克將於2024年2月20日向美國證券交易委員會提交25號表格，預計 將在2024年2月20日開盤前暫停股票交易。公司打算在表格15上向美國證券交易委員會提交終止註冊的證明和通知 ，要求根據 第12（g）條終止股票註冊，並暫停交易法第13條和第15（d）條規定的對 股票的申報義務。

本 8-K 表最新報告 第 2.01、3.01、5.01 和 5.03 項中列出的信息以引用方式納入本第 3.03 項。

本 表格 8-K 最新報告第 2.01、5.02 和 5.03 項中列出的信息以引用方式納入本第 5.01 項。

合併完成後，公司 的控制權發生了變化，公司成為母公司的全資子公司。母公司通過各種來源（包括手頭現金）獲得了為收購 提供資金所需的資金。

本表8-K 最新報告第 2.01 項中列出的信息以引用方式納入本第 5.02 項。

隨着合併的完成，彼得·科爾欽斯基、 博士、海蒂·昆茲、馬克·麥克達德、約翰·希弗博士、亞當·辛普森、安·維尼曼和詹姆斯·瓦西爾分別不再是公司 董事會（“公司董事會”）的成員，也不再是公司 董事會任何委員會的成員這些董事的任職時間，自生效之日起生效。2024年2月19日，隨着合併的完成，Merger Sub的董事取代了公司現有的 董事，成為倖存公司的董事。

在合併完成時，公司 的每位高管在生效前夕成為倖存公司的高管。

根據合併協議的條款， 2024 年 2 月 19 日，公司的註冊證書和章程均經過全面修訂和重述，成為尚存公司的註冊證書和章程。經修訂和重述的公司註冊證書以及經修訂的 和重述的章程的副本分別作為附錄3.1和3.2附於本表8-K最新報告，並以引用方式納入此處 。

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求， 註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。

日期：2024 年 2 月 20 日