1 |
舉報人姓名
683 資本管理有限責任公司
美國國税局身份證號上述人員(僅限實體)
|
||
2 |
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框
(a) []
(b) []
|
||
3 | 僅限秒鐘使用 | ||
4 |
國籍或組織地點
特拉華
|
||
每位申報人實益擁有的股份數量 | 5 |
唯一的投票權
0
|
|
6 |
共享投票權
7,106,250 *
|
||
7 |
唯一的處置力
0
|
||
8 |
共享的處置權
7,106,250 *
|
||
9 |
每個申報人實際擁有的總金額
7,106,250 *
|
||
10 |
如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股票,則複選框
[] |
||
11 |
用行中的金額表示的類別百分比 (9)
4.8%
|
||
12 |
舉報人類型
IA
|
||
* 包括購買106,250股普通股的認股權證。
|
1 |
舉報人姓名
683 資本合夥人,有限責任公司
美國國税局身份證號上述人員(僅限實體)
|
||
2 |
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框
(a) []
(b) []
|
||
3 | 僅限秒鐘使用 | ||
4 |
國籍或組織地點
特拉華
|
||
每位申報人實益擁有的股份數量 | 5 |
唯一的投票權
0
|
|
6 |
共享投票權
7,106,250 *
|
||
7 |
唯一的處置力
0
|
||
8 |
共享的處置權
7,106,250 *
|
||
9 |
每個申報人實際擁有的總金額
7,106,250 *
|
||
10 |
如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股票,則複選框
[] |
||
11 |
用行中的金額表示的類別百分比 (9)
4.8%
|
||
12 |
舉報人類型
PN
|
||
* 包括購買106,250股普通股的認股權證。
|
1 |
舉報人姓名
阿里·茲韋曼
美國國税局身份證號上述人員(僅限實體)
|
||
2 |
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框
(a) []
(b) []
|
||
3 | 僅限秒鐘使用 | ||
4 |
國籍或組織地點
美利堅合眾國
|
||
每位申報人實益擁有的股份數量 | 5 |
唯一的投票權
0
|
|
6 |
共享投票權
7,106,250 *
|
||
7 |
唯一的處置力
0
|
||
8 |
共享的處置權
7,106,250 *
|
||
9 |
每個申報人實際擁有的總金額
7,106,250 *
|
||
10 |
如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股票,則複選框
[] |
||
11 |
用行中的金額表示的類別百分比 (9)
4.8%
|
||
12 |
舉報人類型
在
|
||
* 包括購買106,250股普通股的認股權證。
|
項目 1 (a)。 |
發行人姓名:
Affimed N.V.
|
|
項目 1 (b)。 |
發行人主要行政辦公室地址:
Im Neuenheimer Feld 582,69120 海德堡,德國。
|
|
項目 2 (a)。 |
申報人姓名:
683 資本管理有限責任公司
683 資本合夥人,有限責任公司 Ari Zweiman |
|
項目 2 (b)。 |
主要營業廳的地址,如果沒有,則住所:
每位申報人的主要營業地址是百老匯1700號,4200套房,紐約,紐約,紐約10019。
|
|
項目 2 (c)。 |
公民身份:
683 Capital Management, LLC 是一家特拉華州有限責任公司。683 Capital Partners, LP 是特拉華州的有限合夥企業。阿里·茲韋曼是美國公民。
|
|
項目 2 (d)。 |
證券類別的標題:
普通股,每股面值0.01(普通股)
|
|
項目2 (e)。 |
CSIP 編號:
N01045108
|
|
第 3 項。 | 如果本聲明是根據第 240.13d-1 (b)、13d-2 (b) 或 (c) 條提交的,請檢查申報人是否是 A: | |
(a)
[] |
根據該法案(15 U.S.C. 78c)第15條註冊的經紀人或交易商; | |
(b)
[] |
該法(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (6) 條所定義的銀行; | |
(c)
[] |
該法(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (19) 條所定義的保險公司; | |
(d)
[] |
根據1940年《投資公司法》(15 U.S.C 80a-8)第8條註冊的投資公司; | |
(e)
[] |
根據240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 擔任投資顧問; | |
(f)
[] |
符合240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的僱員福利計劃或捐贈基金; | |
(g)
[] |
根據240.13d-1 (b) (1) (ii) (G),母控股公司或控制人; | |
(h)
[] |
《聯邦存款保險法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)條所定義的儲蓄協會; | |
(i)
[] |
根據1940年《投資公司法》(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)條,被排除在投資公司定義之外的教會計劃; | |
(j)
[] |
符合240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 的非美國機構; | |
(k)
[] |
小組,根據240.13d-1 (b) (1) (ii) (K)。如果根據 240.13d1 (b) (1) (ii) (J) 以非美國機構身份申請,請註明機構類型: | |
第 4 項。 | 所有權 | |
(a) 實益擁有的金額: | ||
截至2023年12月31日,683股資本合夥人實益擁有7,106,250股普通股,其中包括在行使未償認股權證時可發行的106,250股普通股。 683 Capital Management, LLC作為683 Capital Partners, LLC的投資經理,可能被視為實益擁有683 Capital Partners, LP實益擁有的7,106,250股普通股。 作為683資本管理有限責任公司的管理成員,阿里·茲韋曼可能被視為實益擁有683資本管理有限責任公司實益擁有的7,106,250股普通股。 |
||
(b) 班級的百分比: | ||
以下百分比基於發行人於2023年3月23日提交的 424B5(招股説明書)中披露的截至2022年12月31日的149,339,335股已發行普通股,加上在行使可在60天內自由行使的未償認股權證時可發行的106,250股股票。 截至2023年12月31日,申報人可能被視為實益擁有約4.8%的已發行普通股。 |
||
(c) 該人擁有的股份數量: | ||
(i) 唯一的投票權或直接投票權: | ||
參見封面第 5-9 項。 | ||
(ii) 共同的投票權或指導投票權: | ||
參見封面第 5-9 項。 | ||
(iii) 處置或指導處置以下物品的唯一權力: | ||
參見封面第 5-9 項。 | ||
(iv) 處置或指導處置以下物品的共同權力: | ||
參見封面第 5-9 項。 | ||
第 5 項。 |
對一個類的百分之五或更少的所有權:
如果提交本聲明是為了報告截至本文發佈之日,申報人已不再是該類別證券百分之五以上的受益所有人,請查看以下
[X].
|
|
第 6 項。 |
代表他人擁有超過 5% 的所有權:
不適用。
|
|
第 7 項。 |
收購母公司申報證券的子公司的識別和分類:
不適用。
|
|
第 8 項。 |
羣組成員的識別和分類:
參見 2022 年 2 月 7 日提交的附表 13G 附錄 A。
|
|
第 9 項。 |
解散集團的通知:
不適用。
|
|
項目 10。 |
認證:
通過在下面簽名,我證明,據我所知和所信,上述證券不是收購的,也不是為了改變或影響證券發行人的控制權而持有的,也不是為了改變或影響證券發行人的控制權而持有,也沒有被收購,也不是與具有該目的或效果的任何交易有關或作為參與者持有。
|
2024 年 2 月 14 日 |
683 資本管理有限責任公司
來自:
/s/Ari Zweiman
姓名:
Ari Zweiman
標題:
管理會員
|
2024 年 2 月 14 日 |
683 資本合夥人,有限責任公司
來自:
/s/ari Zweiman
姓名:
Ari Zweiman
標題:
授權人員
|
2024 年 2 月 14 日 |
阿里·茲韋曼
來自:
/s/ari Zweiman
姓名:
Ari Zweiman
標題:
|