美國證券交易委員會表格 4
表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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如果不再受第 16 節的約束,請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的,該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。 |
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
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2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 WELLTOWER INC. [好吧 ] |
5。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 02/13/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修訂,則為原始提交日期
(月/日/年) |
6。個人或聯合/團體申報(檢查適用欄目)
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表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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1。證券標題(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代碼(Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申報交易後實益擁有的證券金額(Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 |
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1。衍生證券的標題(Instr. 3) | 2。衍生證券的轉換價或行使價 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代碼(Instr. 8) | 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生證券標的證券的標題和金額(Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券的價格(Instr. 5) | 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||||||
LTIP 單位 | (1) | 02/13/2024 | A | 10,172 | (1) | (1) | 常見 | 10,172(2) | (2) | 10,172 | D | ||||
其他股票單位 | (3) | 02/13/2024 | A | 10,172 | (3) | (3) | 常見 | 10,172 | (3) | 10,172 | D |
回覆解釋: |
1。被指定為LTIP單位(“LTIP單位”)的Welltower OP LLC(“Welltower OP”)的這些成員權益最初是在2021年7月19日以Welltower Inc.(“發行人”)基於績效的限制性股票單位(“PSU”)的形式向申報人授予的,沒有現金對價。2023年1月3日,在舉報人選舉中,PSU被轉換為LTIP單位。LTIP單位旨在符合美國聯邦所得税目的的利潤權益,一旦(1)歸屬和(2)每單位資本賬户餘額等於Welltower OP(“OP Unit”)的A類普通單位,即可轉換為OP單位,申報人可以將其OP單位兑換成普通股,面值每股1.00美元(“普通股”)或等價物普通股的現金價值,由發行人確定。 |
2。報告的交易是(i)於2024年2月13日歸屬10,172個LTIP單位,由於每個LTIP單位的單位資本賬户餘額已經等於OP單位的單位資本賬户餘額,因此將其轉換為相同數量的OP單位;(ii)歸屬先前與LTIP單位同時授予的等量的其他股票單位,該單位僅用於滿足LTIP單位的未來交易需求已轉換(詳見本文腳註4)。對於LTIP單位或其他股票單位的歸屬或將LTIP單位轉換為OP單位,無需支付任何款項。 |
3.申報人還根據Welltower Inc.2022年長期激勵計劃(“2022年計劃”)獲得了其他股票單位獎勵,這完全是為了儲備普通股以滿足本文所設想的未來可能發生的任何與OP單位相關的交易。其他股票單位的授予使申報人能夠根據2022年計劃收購普通股,只能通過將OP單位交換為這些股份,而不能以其他方式收購這些股票。在將OP單位交換為普通股後,申報人將放棄交換後的OP單位的所有權利。交換所有 OP 單位後可能剩餘的任何其他庫存單位將立即取消,不收取任何代價。 |
作者:馬修·麥昆,事實律師:約翰·伯卡特 | 02/15/2024 | |
** 舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼,否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 |