美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549

附表 13D
根據1934年的《證券交易法》
(第2號修正案)*
 
 
生物修復療法公司
(發行人名稱)
 
普通股,面值0.0001美元
(證券類別的標題)
 
090655606
(CUSIP 號碼)
 
蘭斯·阿爾斯托特
40 馬庫斯大道
一號套房
紐約州梅爾維爾 11747
(631) 760-8100
(姓名、地址和電話號碼)
有權接收通知和通信)
 
2024年2月13日
(需要提交本聲明的事件發生日期)

如果申報人此前曾在附表13G中提交聲明以報告本附表13D所涉收購,並且由於§§240.13d-1 (e)、240.13d-1 (f) 或240.13d-1 (g) 而提交本附表,請選中以下方框 ☐。

注:以紙質形式提交的附表應包括一份簽名的原件和附表的五份副本,包括所有證物。有關要向其發送副本的其他各方,請參閲 §240.13d-7。

*本封面的其餘部分應填寫申報人首次在本表格上提交的證券標的類別,以及任何包含將改變先前封面中披露信息的 後續修正案。

就1934年《證券交易法》(“法案”)第18條而言,本封面其餘部分所要求的信息不應被視為 “已提交”,也不得以其他方式受該法該部分的責任約束,但 應受該法所有其他條款的約束(但是,請參閲附註)。
 

 

 
1
舉報人姓名
 
 
蘭斯·阿爾斯托特
 
 
 
 
2
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框
(a)
 
(b)
 
 
3
僅限秒鐘使用
 
 
 
 
 
 
 
4
資金來源(見説明)
 
 
不適用
 
 
 
 
5
如果根據第 2 (D) 或 2 (E) 項要求披露法律程序,請勾選複選框
 
 
 
 
 
 
6
國籍或組織地點
 
 
美國
 
 
 
 
每位申報人實益擁有的股份數量
7
唯一的投票權
 
 
 799,136
 
 
 
 
8
共享投票權
 
 
 0
 
 
 
 
9
唯一的處置力
 
 
 799,136
 
 
 
 
10
共享的處置權
 
 
 0
 
 
 
 
11
每個申報人實際擁有的總金額
 
 
 799,136
 
 
 
 
12
如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票,請選中複選框(參見説明)
 
 
 
 
 
 
13
用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比
 
 
 11.2%
 
 
 
 
14
舉報人類型(見説明)
 
 
 
 
 
 
 

第 1 項。證券和發行人。

本聲明涉及內華達州的一家公司BioRestorative Therapies, Inc.(“公司”)的普通股,面值為每股0.0001美元(“普通股”)。該公司主要高管 辦公室的地址是紐約州梅爾維爾市馬庫斯大道40號一號套房11747。

第 2 項。身份和背景。

a.
姓名

蘭斯·阿爾斯托特

b.
居住地址或公司地址

Marcus Drive 40 號,一號套房
紐約州梅爾維爾 11747

c.
職業

申報人受聘為公司首席執行官、總裁兼董事會主席。


d.
定罪

在過去五年中,舉報人沒有在刑事訴訟中被定罪。

e.
民事判決

在過去五年中,舉報人未參與具有司法管轄權的司法或行政機構的民事訴訟,該訴訟導致判決、法令或最終命令,禁止未來違反聯邦或州證券法,或 禁止或授權開展受聯邦或州證券法約束的活動,或認定違反此類法律的行為。

f.
公民身份

舉報人是美利堅合眾國公民。

商品 3。資金來源或金額或其他對價。

不適用

第 4 項。交易目的。

2024年2月13日,公司向申報人授予了以每股1.45美元的行使價購買公司438,596股普通股的十年期期權。該期權可行使 ,範圍為(a)自授予之日起有效的219,298股股份,以及(b)從授予之日起一年內分八次等額分期付款的219,298股股權。

有關授予申報人的期權的完整描述,請參閲本文附錄(1)所附的激勵性股票期權獎勵協議。


第 5 項。發行人證券的利息。


a.
截至本文發佈之日,申報人是公司799,136股普通股(約佔公司已發行普通股的11.2%)的受益所有人,前提是截至2024年2月13日公司已發行普通股的6,556,917股(根據公司10號表季度報告所列截至2023年11月10日的已發行普通股數量,截至2024年2月13日公司已發行普通股的6,556,917股)截至 2023 年 9 月 30 日的問卷, ,於 2023 年 11 月 13 日向美國證券交易委員會提交,以及根據公司於2024年2月8日向美國證券交易委員會提交的 2024年2月6日向美國證券交易委員會提交的 “8-K表最新報告” 中討論的交易發行的普通股數量。其中,609,631股普通股可在行使當前或60天內行使的期權時發行。


b.
申報人對實益擁有的799,136股股票擁有唯一的投票權和處置權。


c.
在過去的60天中,申報人沒有進行任何公司普通股交易,除非本文件第4項中報告了這一點。

第 6 項。與發行人證券有關的合同、安排、諒解或關係。

有關申報人持有的期權,請參閲本文第 5 項。

第 7 項。將作為展品提交的材料。
 
(1) 公司與申報人之間的激勵性股票期權獎勵協議,日期為2024年2月13日。
 
 


簽名

經過合理的詢問,據我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。

日期:2024 年 2 月 14 日
 
 

/s/ 蘭斯·阿爾斯托特
   
蘭斯·阿爾斯托特