附件4.1

預撥普通股認購書格式

Biolase，Inc.

認股權證股份：[_____] 初步演練日期：2024年2月15日

本預籌普通股認購權證(以下簡稱認股權證)證明，對於收到的價值，_[___]普通股股份(如下文所述調整，認股權證股份)。根據本 認股權證，一股普通股的收購價應等於第2(B)節規定的行使價。本認股權證最初應以簿記形式持有的證券的形式發行和維護，而存託信託公司或其代名人 (存託憑證)最初應是本認股權證的唯一登記持有人，但持有人S有權根據認股權證代理協議的條款選擇以證書形式接收認股權證，在此情況下，本 句不適用。本認股權證是根據本公司與位於特拉華州的公司ComputerShare Inc.及其附屬公司、聯邦信託公司ComputerShare Trust Company，以及其下的任何後續認股權證代理(統稱為認股權證代理)於2024年2月15日簽訂的特定認股權證代理協議(認股權證代理協議)而發行的。

第一節定義。除本保證書中其他地方定義的術語外，下列術語具有第1節中指出的含義：

？關聯方？是指通過一個或多箇中間商直接或間接控制某人或由其控制或與其共同控制的任何人，該等術語在《證券法》規則405中使用和解釋。

？買入價？在任何日期，指由下列適用條款中的第一項確定的價格： (A)如果普通股隨後在交易市場上市或報價，則普通股在交易市場上的買入價(或之前最近的日期)，然後普通股在該交易市場上市或報價的價格，由Bloomberg L.P.(基於從上午9：30開始的交易日)報告。(紐約市時間)至下午4：02(紐約時間))，(B)如果OTCQB或OTCQX不是一個交易市場，(B)如果普通股在OTCQB或OTCQX上的交易量加權平均價格(或最近的前一個日期)，以適用者為準；(C)如果普通股當時沒有在OTCQB或OTCQX上市或報價，並且如果普通股的價格隨後在粉色公開市場(或接替其報告價格職能的類似組織或機構)報告，則如此報告的普通股的最新每股出價，或(D)在所有其他情況下，普通股的公平市價，由認股權證的大多數權益持有人真誠選擇的獨立評估師釐定，當時尚未發行且為本公司合理接受，有關費用及開支將由本公司支付。

？董事會是指公司的董事會。

？營業日？指法律授權或要求紐約市商業銀行繼續關閉的週六、週日或其他日子以外的任何一天；但為澄清起見，商業銀行不應被視為已被法律授權或要求繼續關閉。居所、就地避難所、非必要員工或任何其他類似的命令或限制，或在任何 政府當局的指示下關閉任何實體分行，只要紐約市商業銀行的電子資金轉賬系統(包括電匯)在這一天對客户開放。

？佣金是指美國證券和交易委員會。

普通股是指公司的普通股，每股票面價值0.001美元， 以及此類證券此後可能被重新分類或變更的任何其他類別的證券。

普通股等價物是指公司或附屬公司的任何證券，使其持有人有權隨時收購普通股，包括但不限於任何債務、優先股、權利、期權、認股權證或其他可隨時轉換為普通股或可行使或交換的工具，或以其他方式使持有人有權獲得普通股。

？《交易法》是指修訂後的1934年《證券交易法》及其頒佈的規則和條例。

？個人？是指個人或公司、合夥企業、信託、註冊成立的或未註冊的協會、合資企業、有限責任公司、股份公司、政府(或其機構或分支機構)或任何類型的其他實體。

“註冊聲明”是指公司根據《證券法》第424（b）條在表格S-1上的註冊聲明（經修訂）（文件編號333-276596）以及其中包含的任何招股説明書。’

《證券法》是指修訂後的《1933年證券法》及其頒佈的規則和條例。

？交易日是指普通股在交易市場交易的一天。

？交易市場是指普通股在有關日期上市或報價的下列任何市場或交易所：紐約證券交易所美國證券交易所、納斯達克資本市場、納斯達克全球市場、納斯達克全球精選市場、紐約證券交易所、場外交易市場或場外交易市場(或上述任何市場的任何繼承者)。

轉讓代理？指本公司目前的轉讓代理公司ComputerShare Trust Company，N.A.，郵寄地址為馬薩諸塞州坎頓羅亞爾街150號，郵編：02021，注意：客户服務，以及本公司的任何後續轉讓代理。

？VWAP？對於任何日期，是指由下列適用條款中的第一項確定的價格： (A)如果普通股隨後在交易市場上市或報價，則普通股在該日期(或之前最近的日期)的交易市場上的每日成交量加權平均價，然後普通股在交易市場上市或報價，如Bloomberg L.P.所報道的(基於交易日上午9：30開始)。(紐約市時間)至下午4：02(紐約時間))，(B)如果OTCQB或OTCQX不是交易市場，則為適用的OTCQB或OTCQX上普通股在該日期(或最近的前一日)的成交量加權平均價；(C)如果普通股當時沒有在OTCQB或OTCQX上市或報價，並且如果普通股的價格隨後在粉色公開市場(或接替其報告價格職能的類似組織或機構)上報告，則為最近的投標價格

2

或(D)在所有其他情況下，由獨立評估師真誠地選擇的普通股的公允市值，該等公允市值由當時尚未發行且為本公司合理接受的認股權證的主要權益持有人 選定，而有關費用及開支將由本公司支付。

第二節鍛鍊。

A)行使認股權證。在符合本協議第2(E)節的規定的情況下，本認股權證所代表的購買權可在初始行使日或之後、下午5：00或之前的任何時間全部或部分行使。紐約時間終止日，通過向公司和認股權證代理人(或其可能通過書面通知公司賬簿上的登記持有人的地址)以電子郵件(或電子郵件附件)提交的正式籤立的行使通知(行使通知)的電子郵件(或電子郵件附件)提交的正式籤立的傳真或PDF副本。持有人應以電匯或出納的方式交付適用的行使通知中指定的認股權證股票的總行權價。在下述第2(D)(I)節規定的交付行權價格的指定期限內向美國銀行開具的支票 ，除非在適用的行使通知中規定了下文第2(C)節規定的無現金行使程序。本公司及認股權證代理人概無責任查詢或以其他方式確認任何行使通知上所載簽署(S)的真實性或簽署人的授權。不需要墨水原件的行使通知，也不需要對任何行使通知的擔保(或其他類型的擔保或公證)。儘管本協議有任何相反規定，在持有人購買本協議項下所有認股權證股份及全部行使認股權證前，持有人無須將本認股權證交回本公司或認股權證代理 ，在此情況下，持有人應於最終行使通知送交本公司後三個交易日 (3)個交易日內，將本認股權證交回本公司或認股權證代理註銷。本認股權證的部分行使導致購買本協議項下可購買的認股權證股份總數的一部分，應具有 將本協議項下可購買的已發行認股權證股份數量減少至與適用的認股權證股份購買數量相等的效果。持有人和認股權證代理人應保存記錄，顯示購買的認股權證股票數量和購買日期。公司或認股權證代理人應在收到任何行使通知的一(1)個工作日內遞交任何反對意見。持有人及任何受讓人在接受本認股權證後， 確認並同意，由於本段的規定，在購買本認股權證部分股份後，在任何給定時間可供購買的認股權證股份數目可能少於本認股權證票面上所述的 金額。

儘管本第2(A)節有前述規定，但持有人在本認股權證中的 權益是通過DTC(或履行類似職能的另一家已建立的結算公司)以簿記形式持有的代表本認股權證的證書(S)的實益權益，應通過向DTC(或該等其他結算公司，視情況適用)提交適當的行使指示表格，並遵守DTC(或該等 其他結算公司，視情況適用)所要求的行使程序，實施根據本第2(A)節進行的行使。受持有人S根據認股權證代理協議條款選擇收取最終證書(定義見認股權證代理協議)的權利所規限，在此情況下，第 句不適用。

3

B)行使價。除每股認股權證0.001美元的名義行權價外，本認股權證的總行權價已於初始行權日或之前預付予本公司，因此，持有人無須向任何人士支付額外代價(每股認股權證股份0.001美元的名義行權價除外)以行使本認股權證。在任何情況或任何原因下，持有人無權退還或退還該預付總行權價的全部或任何部分。根據本認股權證，普通股每股剩餘未支付行權價為0.001美元，可根據本認股權證進行調整 (行權價)。

C)無現金鍛鍊。本認股權證也可全部或部分通過無現金行使的方式行使，持有者有權獲得相當於((A-B)(X))除以(A)所得商數的認股權證股票，其中：

(A) = 適用的：(I)在緊接適用的行使通知日期之前的交易日的VWAP，如果該行使通知是(1)在非交易日的交易日(A)，或(2)在該交易日開盤前的交易日(根據聯邦證券法頒佈的NMS條例第600(B)(68)條的規定)，(Ii)在持有人的選擇下，根據第(A)節的規定籤立並交付的，(Y)緊接適用行使通知日期前一個交易日的VWAP，或(Z)彭博資訊所報告的截至持有人S籤立適用行使通知之時普通股在主要交易市場的買入價格，前提是該行使通知在交易日的正常交易時間內籤立，並於其後兩(2)小時內(包括至交易日正常交易時間結束後兩(2)小時內交付)，或(Iii)如果行使通知的日期是交易日，且該行使通知是在該交易日的正常交易時間結束後根據本合同第2(A)節籤立和交付的，則在適用的行使通知之日的VWAP；
(B) = 本認股權證的行使價，按以下規定調整；以及
(X) = 根據本認股權證的條款行使本認股權證時可發行的認股權證股份數目，前提是行使該認股權證的方式為現金行使而非無現金行使。

如果認股權證股份在這種無現金行使中發行，雙方確認並同意 根據《證券法》第3（a）（9）節，認股權證股份應具有正在行使的認股權證的登記特徵。公司同意不採取任何違反第2（c）條的立場。

D)運動力學。

行權時交付認股權證股份。如果本公司或本公司轉讓代理人是託管系統的參與者，並且(A)有一份有效的登記聲明允許持有人發行認股權證股份給或轉售認股權證股份，且(A)有一份有效的登記聲明允許持有人發行認股權證股份或由持有人轉售認股權證股份或 (B)本公司或S轉讓代理人當時是託管系統(DWAC)的參與者，則本公司應安排轉讓代理將本協議項下購買的認股權證股份轉給持有人，方法是將持有人的S或其指定人S的賬户存入托管信託公司的餘額賬户內，否則以實物交付證書的方式行使。以股東或其指定人的名義在本公司S股票登記處登記，

4

在行權通知送達本公司和權證代理人後兩(2)個交易日之前，根據行權通知持有人在行權通知中指定的地址，持有人有權獲得的認股權證股票數量，條件是權證代理人在行權通知交付後的第二個交易日前一(1)個交易日收到總行權價格(無現金行權除外)，(Ii)行權總價交付予認股權證代理人後的一(1)個交易日及(Iii)行權通知送交本公司或認股權證代理人後的標準結算期所組成的交易日數目 ，惟行使總價(無現金行使除外)須於行權通知交付後的第二個交易日(該日期，即認股權證股份交割日期)前一(1)個交易日由認股權證代理人收到。於交付行使權通知後，就所有公司而言，持有人 應被視為已就其行使本認股權證的認股權證股份的記錄持有人，不論認股權證股份的交付日期，惟 認股權證代理人須在前一句為交付行權證價格而指定的期間內收到總行使價(非現金行使)的付款。如果公司 因任何原因未能在認股權證股份交割日期向持有人交付認股權證股份，但認股權證代理人在該日期前已收到行權總價(無現金行使的情況除外)，則公司應以現金形式向持有人支付每1,000美元認股權證股份的違約金，而非罰款(根據適用的行使權證通知日期的普通股VWAP)，認股權證股份交割日後每個交易日10美元(於認股權證股份交割日後第五個交易日增至20美元)，直至該認股權證股份交割日期或持有人撤銷該等認股權證 股份為止。儘管有上述規定，在任何情況下，認股權證代理人均不受本第(Br)條第(D)(I)款所述違約金的約束，也不對此承擔責任。公司同意保留一名參與FAST計劃的轉讓代理人，只要本認股權證仍未履行並可行使。此處使用的標準結算期 是指在行使通知交付之日有效的、以若干個交易日為單位的公司S一級交易市場普通股的標準結算期。 儘管有上述規定，對於在下午12：00或之前交付的任何行使通知(S)而言。(紐約市時間)於初始行使日期(可於購買協議籤立後任何時間交付) 本公司同意於下午4：00前交付認股權證股份，但須遵守該通知(S)。(紐約市時間)初始行權日及初始行權日應為認股權證股份交付日，但須於該認股權證股份交付日收到總行權價(無現金行權時除外)的付款。

二、行使時交付新的認股權證。如本認股權證已部分行使，本公司應應持有人的要求及於本認股權證證書交回時，於認股權證股份交付時，向持有人交付一份新的認股權證，證明持有人有權購買本 認股權證所要求的未購買認股權證股份，而新認股權證在所有其他方面應與本認股權證相同。

5

三、撤銷權。如本公司未能安排轉讓代理於認股權證股份交割日前根據第2(D)(I)條將認股權證股份轉讓予持有人，則持有人將有權撤銷該項行使。

四、未能在行使時及時交付認股權證股票的買入補償 。除持有人可享有的任何其他權利外，如果本公司未能促使轉讓代理根據上文第2(D)(I)節的規定在認股權證股票交割日或之前行使認股權證股票(因持有人就該行使採取任何行動或不採取任何行動而導致的任何此類失敗除外)，並且如果在該日期之後，持有人被其經紀人要求購買(在公開市場交易或其他情況下)或持有人S經紀公司以其他方式購買，為滿足持有人出售認股權證股份而交付的普通股，本公司應(A)以現金形式向持有人支付下列金額(如有)：(X)持有人S的總購買價(包括經紀佣金、如果有的話) 如此購買的普通股股份超過(Y)通過以下方式獲得的金額：(1)公司需要在發行時間向持有人交付的與行權有關的認股權證股票數量，(2)執行導致該購買義務的賣單的價格，以及(B)在持有人的選擇下，恢復認股權證部分及未獲履行該項行使的同等數目的認股權證股份 (在此情況下，該項行使應被視為撤銷)或向持有人交付假若本公司及時履行其行使及交付義務將會發行的普通股股份數目。例如，如果 持有者購買了總購買價為11,000美元的普通股，以支付因試圖行使普通股股份而產生的買入，總銷售價為10,000美元，則根據前一句(A)款，公司應向持有者支付1,000美元。持有人應向本公司提供書面通知，説明就買入而應向持有人支付的金額，並應本公司的要求提供該等損失金額的證據。本協議並不限制持有人S根據本協議在法律或衡平法上可尋求任何其他補救的權利，包括但不限於因S未能根據本協議條款所規定行使認股權證而及時交付普通股的特定履約判令及/或強制令豁免。儘管如上所述，在任何情況下，認股權證代理均不受本第2(D)(Iv)條所規定的買入處罰，或對此承擔責任。

V.沒有零碎股份或Scrip。本認股權證行使後，不得發行代表零碎股份的零碎股份或代表零碎股份的股票。至於持有人於行使該權力後將有權購買的任何零碎股份，本公司將於其選擇時就該最後零碎股份支付現金調整，金額為該零碎股份乘以行使價，或向上舍入至下一個完整股份。

六、手續費、税金和費用。發行認股權證股票不得向持有人收取與發行該等認股權證股份有關的任何發行或轉讓税或其他附帶費用，所有税項及開支均由 公司支付，而該等認股權證股份應以持有人的名義或按持有人指示的名稱發行；但如認股權證股份是以持有人姓名以外的名稱發行的，則本認股權證在交回行使時應附有轉讓表格。

6

本合同附件由持有人正式籤立，公司可要求支付一筆足以償還其附帶的任何轉讓税的款項作為條件。公司應支付當日處理任何行使通知所需的所有轉讓代理費，以及向存託信託公司(或履行類似 職能的另一家已建立的結算公司)支付當日電子交付認股權證股份所需的所有費用。

七. 結賬。根據本條款，本公司不會以任何妨礙及時行使本認股權證的方式關閉其股東賬簿或記錄。

E)持有者S的鍛鍊限制。本公司不得行使本認股權證，持有人亦無權根據第2條或其他規定行使本認股權證的任何部分，惟在適用的行使通知所載於行使後的發行生效後，持有人(連同持有人S聯屬公司及連同持有人或任何持有人S聯屬公司作為一個集團行事的任何其他人士)將實益擁有超出實益擁有權 限制(定義見下文)的部分。就前述句子而言，持有者及其關聯方和出資方實益擁有的普通股數量應包括因行使本認股權證而可發行的普通股數量，但不包括因(I)行使持股權證或其任何關聯方或出讓方實益擁有的剩餘未行使部分和(Ii)行使或轉換本公司任何其他證券(包括但不限於，任何其他普通股(br}股票等價物)，但須受轉換限制或行使限制，該限制類似於本協議所載由持有人或其任何聯屬公司或出讓方實益擁有的限制。除上一句所述外，就本第2(E)條而言，實益所有權應根據交易所法案第13(D)條及據此頒佈的規則和條例計算，持有人已確認本公司並非向持有人表示該計算符合交易所法案第13(D)條，持有人須獨自負責根據該條款提交的任何時間表。在第2(E)節所載的限制適用的範圍內，決定本認股權證是否可行使(就持有人連同任何關聯方及出資方擁有的其他證券而言)及本權證的哪部分可行使應由持有人全權酌情決定，而提交行使通知應視為持有人S對本認股權證是否可行使(就持有人與任何關聯方及出資方共同擁有的其他證券而言)以及本權證的哪部分可行使的決定，在每種情況下，均受實益所有權限制的規限。本公司沒有義務核實或確認此類確定的準確性。此外，關於上述任何集團地位的決定應根據《交易所法》第13(D)節及其頒佈的規則和條例來確定。就第2(E)節而言，在釐定普通股流通股數目時，持有人可依據(A)本公司向監察委員會提交的最近一份定期或年報(視屬何情況而定)所反映的普通股流通股數目，(B)本公司較新的公告或(C)本公司或轉讓代理較新的書面通知，列明已發行普通股的數目。應持有人的書面或口頭要求，公司應在一個交易日內以口頭和書面形式向持有人確認當時已發行的普通股數量。在任何情況下，普通股的流通股數量應由持有者在轉換或行使公司證券(包括本認股權證)後確定。

7

自報告普通股流通股數量之日起的關聯公司或歸屬方。？實益所有權限額應為緊隨本認股權證發行後發行的普通股數量的4.99%(或，如持有人在任何認股權證發行前選擇，則為9.99%)。股東在通知本公司後，可增加或減少本第2(E)節的實益所有權限制條款，但在任何情況下，實益所有權限制不得超過緊接持有人行使本認股權證而發行普通股後已發行普通股數量的9.99%，而本第2(E)條的規定將繼續適用。 受益所有權限制的任何增加都不會生效，直到ST在該通知送達本公司後的第二天。本款條款的解釋和實施應嚴格按照第2(E)節的條款以外的方式進行，以糾正本款(或其任何部分)可能存在缺陷或與本文所載的預期受益所有權限制不一致，或者 為適當實施此類限制而做出必要或適宜的更改或補充。本款所載的限制適用於本認股權證的繼任者。如認股權證因持有人S實益所有權限制而無法行使，持有人概無其他對價。

第3節。 某些調整。

A)分享紅利和拆分。如果本公司在本認股權證尚未發行期間的任何時間：(I)就其普通股或以普通股支付的任何其他股本或股本等值證券(為免生疑問，不包括本公司在行使本認股權證時發行的任何普通股)支付股息或以其他方式進行一項或多項分配，(Ii)將已發行普通股細分為更多數量的股份，(Iii)將 普通股的已發行股份合併(包括以反向拆分的方式)為較少數量的股份，或(Iv)以普通股股份重新分類發行本公司任何股本，則在每種情況下，行使價須乘以一個分數，分子為緊接該事件發生前已發行普通股(不包括庫存股，如有)的股份數目，而分母為緊接該事件發生後已發行的普通股股份數目，而行使本認股權證時可發行的股份數目須按比例調整，以使本認股權證的總行使價格保持不變。根據本第3(A)條作出的任何調整應在確定有權獲得該等股息或分派的股東的記錄日期後立即生效 ，對於拆分、合併或重新分類的情況，應在生效日期後立即生效。

B)後續配股發行。除了根據上述第3(A)節進行的任何調整外，如果在本認股權證未完成期間的任何時間，公司按比例向所有任何類別普通股(購買權)的記錄持有人授予、發行或出售任何普通股等價物或購買股票、認股權證、證券或其他財產的權利，則持有人將有權根據適用於該購買權的條款獲得：如果持有者持有在完全行使本認股權證時可獲得的普通股股數(不考慮對其行使的任何限制，包括但不限於實益所有權限制)，持有者可獲得的總購買權 緊接記錄授予、發行或出售該購買權的日期之前，或者，如果沒有記錄，則為確定普通股的記錄持有人授予、發行或出售該購買權的日期(但，持有人S有權參與任何該等購買權

8

若該購買權會導致持有人超過實益擁有權限制，則該持有人無權參與該購買權(或因該購買權而擁有該等普通股的實益擁有權)，而該購買權將由持有人暫時擱置，直至其權利不會導致持有人超過 實益擁有權限制為止)。

C)按比例分配。在本認股權證未完成期間， 如果本公司以返還資本或其他方式(包括但不限於以股息、分拆、重新分類、公司重組、安排方案或其他類似交易的方式進行現金、股票或其他證券、財產或期權的分配)(A)，在本認股權證發行後的任何時間， 宣佈或以其他方式向所有普通股持有人分派其資產(或獲取其資產的權利)，則在每一種情況下，持有人有權參與該分配，其參與程度與持有人在緊接該分配的記錄日期之前持有的普通股數量相同(不考慮對行使本認股權證的任何限制，包括但不限於實益所有權限制)，或者，如果沒有記錄，則為確定普通股記錄持有人蔘與該分配的日期(但是，如果持有人蔘與任何該等分派的權利會導致持有人超出實益所有權限額，則持有人無權參與該等分派(或因該分派而實益擁有任何 股普通股)，而該分派部分將為持有人的利益而暫停持有，直至其權利不會導致持有人 超出實益所有權限額為止。

D)基本面交易。如果在本認股權證未完成期間的任何時間， (I)本公司在一項或多項關聯交易中直接或間接將本公司與他人合併或合併為另一人，(Ii)本公司(及其所有附屬公司，作為一個整體)直接或間接地在一項或一系列關聯交易中出售、租賃、許可、轉讓或以其他方式處置其全部或基本上所有資產，但須根據 第3(A)、(B)或(C)條進行調整的範圍除外。(Iii)任何直接或間接收購要約、要約收購或交換要約(不論是由本公司或其他人士提出)，據此普通股持有人獲準出售、要約收購或交換其股份以換取其他證券、現金或財產，並已獲持有50%或以上普通股流通股或本公司普通股投票權50%或以上的持有人接受；。(Iv)本公司直接或間接參與一項或多項相關交易，並影響任何重新分類。對普通股或任何強制換股進行重組或資本重組，據此將普通股有效轉換為其他證券、現金或財產或交換其他證券、現金或財產(股票拆分除外)，或(V)公司在一項或多項關聯交易中直接或間接完成股票或股份購買協議或其他業務合併 (包括但不限於重組、資本重組、剝離與另一人或另一團體合併或安排)，而該另一人或團體取得公司普通股50%或以上的流通股或公司普通股投票權的50%或以上(每一項基本交易)，則在隨後行使本認股權證時，持有人有權根據持有人的選擇(不受第(Br)條第(E)款對行使本認股權證時的任何限制)，獲得在緊接該基本交易發生前可發行的每股認股權證股份。繼承人或收購公司或公司的普通股股數(如果它是尚存的公司)，以及持有者因此類基本交易而應收的任何額外代價(替代對價)，持有者持有的普通股股數可在緊接之前行使本認股權證

9

此類基本交易(不考慮第2(E)節對行使本認股權證的任何限制)。就任何此等行使而言，行權價格的釐定應作出適當調整，以適用於該等基本交易中就一股普通股可發行的替代代價金額為基礎的替代代價，而本公司應以反映替代代價任何不同組成部分的相對價值的合理方式，在替代代價中分攤行使價。如果普通股的持有者有權選擇在基本交易中收取的證券、現金或財產，則持股人應獲得與在該基本交易後行使本認股權證時所獲得的替代對價相同的選擇。公司應促使本公司不是倖存者的基本交易中的任何 繼承人實體(繼承人實體)根據本第3(D)條的規定以書面形式承擔公司在本認股權證下的所有義務和 中的其他交易文件，書面協議的形式和實質令持有人合理滿意，並在此類基本交易之前經持有人批准(不得無理拖延)，並應由持有人選擇：向持有人交付繼承實體的證券，以換取本認股權證，該證券的形式和實質與本認股權證基本相似，可在此類基本交易之前，以等值於行使本認股權證時可獲得和應收普通股的相應數額的該繼承實體(或其母實體)的股本行使(不考慮對行使本認股權證的任何限制)，且行使價適用於該等股本(但考慮到根據該基本交易普通股股份的相對價值及該等股本的價值，以保障緊接該等基本交易完成前本認股權證的經濟價值)及 在形式及實質上令持有人合理滿意的行使價。在發生任何此類基本交易時，應將繼承實體添加到本認股權證項下的公司一詞中(因此，在此類基本交易發生或完成後，本認股權證的每一項規定以及涉及公司的其他交易文件應分別與本公司共同和個別地指公司和繼承實體)，以及一個或多個繼承實體。可行使本公司在此之前的一切權利及權力，而一個或多個繼承實體應 承擔本公司於此之前根據本認股權證及其他交易文件承擔的所有義務，其效力猶如本公司及該等繼承實體在本協議中共同及個別命名為 公司一樣。為免生疑問，無論(I)本公司是否有足夠的普通股授權股份以發行認股權證股份及/或(Ii)基礎交易是否在初始行使日期之前發生，持有人均有權享有本第3(D)條規定的利益。

本公司應以書面通知認股權證代理人，以頭等郵資預付郵資的方式，向每位持有人郵寄簽署任何此等修訂、補充或與後續實體達成的協議的書面通知。繼承人公司或受讓人簽訂的任何補充或修訂的協議應作出調整，這些調整應儘可能與本條第3(D)款規定的調整相同。認股權證代理人沒有義務、責任或義務來確定該協議或該通知中所包含的任何規定的正確性，包括但不限於與行使認股權證時應收證券或其他財產的種類或金額有關的任何規定，或與其中所採用和規定的任何調整方法有關的任何規定，並有權在所有目的上最終依賴任何此類協議中所包含的規定。第(Br)條第(D)款的規定同樣適用於上述類別的後續重新分類、變更、合併、合併、銷售和轉讓。

10

E)計算。根據本第3條進行的所有計算應 由本公司以最接近的百分之一或最接近的百分之一股份(視乎情況而定)計算。就本第3節而言，截至某一特定日期被視為已發行和已發行的普通股數量應為已發行和已發行普通股(不包括庫存股)數量之和。

F)通知持有人。

一、行權價格調整。當行權價根據第(Br)條第3款的任何規定進行調整時，公司應立即向持有人和權證代理人發出書面通知，列出調整後的行使價和由此導致的權證股份數量調整，並簡要説明需要進行調整的事實；但是，公司可以根據當前的Form 8-K報告或Form 10-Q季度報告或Form 10-K年度報告，通過在其EDGAR系統上向委員會提交此類信息，來滿足本第3(F)(I)節中關於持有人(但不包括認股權證代理人)的通知要求。

ii. Notice to Allow Exercise by Holder. If (A) the Company shall declare a dividend (or any other distribution in whatever form other than a stock split) on the Common Stock, (B) the Company shall declare a special nonrecurring cash dividend on or a redemption of the Common Stock, (C) the Company shall authorize the granting to all holders of the Common Stock rights or warrants to subscribe for or purchase any shares of capital stock of any class or of any rights, (D) the approval of any stockholders of the Company shall be required in connection with any reclassification of the Common Stock, any consolidation or merger to which the Company is a party, any sale or transfer of all or substantially all of the assets of the Company, or any compulsory share exchange whereby the Common Stock is converted into other securities, cash or property, or (E) the Company shall authorize the voluntary or involuntary dissolution, liquidation or winding up of the affairs of the Company, then, in each case, the Company shall cause to be delivered by facsimile or email to the Holder at its last facsimile number or email address as it shall appear upon the Warrant Register of the Company, at least three (3) calendar days prior to the applicable record or effective date hereinafter specified, a notice stating (x) the date on which a record is to be taken for the purpose of such dividend, distribution, redemption, rights or warrants, or if a record is not to be taken, the date as of which the holders of the Common Stock of record to be entitled to such dividend, distributions, redemption, rights or warrants are to be determined or (y) the date on which such reclassification, consolidation, merger, sale, transfer or share exchange is expected to become effective or close, and the date as of which it is expected that holders of the Common Stock of record shall be entitled to exchange their shares of the Common Stock for securities, cash or other property deliverable upon such reclassification, consolidation, merger, sale, transfer or share exchange; provided that the failure to deliver such notice or any defect therein or in the delivery thereof shall not affect the validity of the corporate action required to be specified in such notice. To the extent that any notice provided in this Warrant constitutes, or contains, material, non-public information regarding the Company or any of the Subsidiaries, the Company shall simultaneously file such notice with the Commission pursuant to a Current Report on Form 8-K; provided, however, that the Company may satisfy this notice requirement in this Section 3(f)(ii) by filing such information with the Commission on its EDGAR system pursuant to a Current Report on Form 8-K or Quarterly Report on Form 10-Q or Annual Report on Form 10-K.The Holder shall remain entitled to exercise this Warrant during the period commencing on the date of such notice to the effective date of the event triggering such notice except as may otherwise be expressly set forth herein.

11

第四節授權證的轉讓

（a）可轉讓性。本授權書及其下的所有權利（包括但不限於任何登記權）可在向為此目的指定的權證代理人辦公室提交本權證後全部或部分轉讓，連同本權證的書面轉讓書（實質上以本權證隨附的格式正確填寫），以及 由持有人或其代理人或律師正式簽署，並有足夠的資金支付在進行此類轉讓時應支付的任何轉讓税，並附有 可能要求的提出此類請求的一方的合理授權證據。擔保代理人，包括但不限於參加證券轉讓業公會認可之簽章擔保計畫之擔保機構之簽章擔保。在該等交出及（如要求）該等 付款後，本公司應以受讓人的名義（如適用）及該等轉讓文書中規定的面額簽署及交付一份或多份新權證，並應向轉讓人發出 份新權證，以證明本權證中未如此轉讓的部分，且本權證應立即予以註銷。儘管本協議有任何相反規定，持有人不應被要求將本權證實際移交給公司 ，除非持有人已將本權證全部轉讓，在此情況下，持有人應在向 公司交付轉讓表並將本權證全部轉讓之日起三（3）個交易日內將本權證移交給公司或權證代理人。認股權證，如果按照本文適當轉讓，可由新持有人行使，以購買認股權證股份，而無需發行新認股權證。

（b）新的認股權證。如果本權證不是通過DTC（或任何繼任存管機構）以全球形式持有，則本權證可 在向上述公司辦事處提交本權證時與其他權證分開或合併，同時提交一份由持有人或其 代理人或律師簽署的書面通知，説明將發行的新權證的名稱和麪額。在遵守第4（a）節的前提下，對於此類分割或合併可能涉及的任何轉讓，公司應簽署並交付一份或多份新權證，以換取根據該通知分割或合併一份或多份權證。所有因轉讓或交換而發行的認股權證應註明本認股權證的首次發行日期，並應與本認股權證相同，但根據本認股權證可發行的認股權證股份數量除外。

（c）認股權證登記冊。權證代理人應隨時以記錄持有人的名義， 根據權證代理人為此目的保存的記錄（權證登記簿）登記本權證。“公司和權證代理人可在沒有實際通知的情況下，將本權證的登記持有人視為本權證的絕對 所有人，以行使本權證或向持有人進行任何分配，以及用於所有其他目的。儘管有上述規定，但本協議的任何規定不得阻止權證代理人或 權證代理人的任何代理人執行DTC或任何其他託管機構提供的任何書面證明、委託書或其他授權，以管轄任何權證受益權益持有人行使權利。全球持有的權證的 受益所有人的權利應由持有人或參與者（定義見權證代理協議）通過託管人系統行使，但權證代理 協議明確規定的除外。’

12

第5條雜項

A)在行使權利之前，不得以股東身份行使權利；不得以現金結算。本認股權證不賦予持有人在第2(D)(I)節所述行使本認股權證之前作為本公司股東的任何 投票權、股息或其他權利，除非第3節有明確規定。在不限制持有人根據第2(C)節以無現金方式行使認股權證 股份或根據第2(D)(I)和第2(D)(Iv)節收取現金付款的任何權利的情況下，本公司在任何情況下均不需要以現金淨額結算本認股權證的行使 。

（b）權證的遺失、被盜、毀壞或毀損。本公司承諾，在 公司和權證代理人收到令他們合理滿意的關於本權證或與權證股份有關的任何股票證書丟失、被盜、毀壞或損毀的證據後，以及在丟失、被盜或毀壞的情況下，收到令他們合理滿意的賠償或 擔保後，（對於通過DTC以整體形式持有的權證，不應包括任何債券的郵寄），並且在交出和註銷該權證或股票證書時，如果被肢解， 公司將製作並交付一份新的認股權證或股票，其期限與註銷日期相同，以代替該認股權證或股票。

c）星期六、星期日、假日等。如果採取任何行動的最後或指定日期或本協議要求或授予的任何 權利的到期日不是營業日，則可在下一個營業日採取該行動或行使該權利。

D)授權股份。

The Company covenants that, during the period the Warrant is outstanding, it will reserve from its authorized and unissued Common Stock a sufficient number of shares to provide for the issuance of the Warrant Shares upon the exercise of any purchase rights under this Warrant. The Company further covenants that its issuance of this Warrant shall constitute full authority to its officers who are charged with the duty of issuing the necessary Warrant Shares upon the exercise of the purchase rights under this Warrant. The Company will take all such reasonable action as may be necessary to assure that such Warrant Shares may be issued as provided herein without violation of any applicable law or regulation, or of any requirements of the Trading Market upon which the Common Stock may be listed. The Company covenants that all Warrant Shares which may be issued upon the exercise of the purchase rights represented by this Warrant will, upon exercise of the purchase rights represented by this Warrant and payment for such Warrant Shares in accordance herewith, be duly authorized, validly issued, fully paid and nonassessable and free from all taxes, liens and charges created by the Company in respect of the issue thereof (other than taxes in respect of any transfer occurring contemporaneously with such issue). Except and to the extent as waived or consented to by the holders of a majority of the then outstanding Warrants (based on the number of Warrant Shares underlying such Warrants, the Company shall not by any action, including, without limitation, amending its certificate of incorporation or through any reorganization, transfer of assets, consolidation, merger, dissolution, issue or sale of securities or any other voluntary action, avoid or seek to avoid the observance or performance of any of the terms of this Warrant, but will at all times in good faith assist in the carrying out of all such terms and in the taking of all such actions as may be necessary or appropriate to protect the rights of Holder as set forth in this Warrant against impairment. Without limiting the generality of the foregoing, the Company will (i) not increase the par value of any Warrant Shares above the amount payable therefor upon such exercise immediately prior to such increase in par value, (ii) take all such action as may be necessary or appropriate in order that the Company may validly and legally issue fully paid and nonassessable Warrant Shares upon the exercise of this Warrant and (iii) use commercially reasonable efforts to obtain all such authorizations, exemptions or consents from any public regulatory body having jurisdiction thereof, as may be, necessary to enable the Company to perform its obligations under this Warrant. Before taking any action which

13

會導致本認股權證可行使的認股權證股份數目或行使價的調整，則本公司應從任何公共監管機構或對其具有管轄權的機構獲得所有必要的授權或豁免 或同意。

e）適用法律。有關本權證 的解釋、有效性、執行和解釋的所有問題均應受紐約州內部法律管轄，並根據紐約州內部法律進行解釋和執行，而不考慮其法律衝突原則。各方同意，與本權證預期交易的解釋、 執行和辯護有關的所有法律程序（無論是針對本權證的一方或其各自的關聯公司、董事、高級職員、股東、合夥人、成員、僱員或代理人提起的）應僅在紐約市的州法院和聯邦法院提起。各方特此同意接受紐約市曼哈頓區的州法院和聯邦法院的專屬管轄權， 裁決本協議項下或與本協議有關或與本協議預期或討論的任何交易有關的任何爭議，並特此同意放棄並同意不在任何訴訟、行動或程序中主張，任何聲稱其本人不受任何此類法院的管轄，此類訴訟、行動或程序是不適當的或不方便進行此類程序的地點。在公司和持有人之間，（i）各方特此合理地放棄親自 送達法律程序文件，並同意在任何此類訴訟中送達法律程序文件，通過掛號信或掛號信或隔夜送達方式郵寄副本的訴訟或法律程序（連同交付證據）送達 有效地址的當事人根據本權證向其發出通知，並同意該等送達應構成良好和充分的送達程序和通知（此處所包含的任何內容均不得視為以任何方式限制以法律允許的任何其他方式 送達法律程序文件的任何權利），以及（ii）如果任何一方當事人提起訴訟，訴訟或法律程序以執行本權證的任何規定，則該等訴訟、訴訟或法律程序中的勝訴方應就其合理的律師’費以及因調查、準備和起訴該等訴訟或法律程序而產生的其他成本和費用向另一方進行補償。

F)限制。持有人承認，在行使本認股權證時獲得的認股權證股票，如果未登記，且持有人未利用無現金行使，將受到州和聯邦證券法對轉售的限制。

G)不放棄和費用。持有人的任何交易過程或任何延誤或未能行使本協議項下的任何權利，均不得視為放棄該等權利或以其他方式損害持有人S的權利、權力或補救。在不限制本認股權證任何其他條文的情況下，如本公司故意及明知不遵守本認股權證的任何條文，導致持有人遭受任何重大損害，本公司應向持有人支付足以支付持有人因收取根據本認股權證到期的任何款項或以其他方式執行其在本認股權證項下的任何權利、權力或補救措施而招致的任何費用和開支的金額，包括但不限於合理的律師費，包括上訴訴訟費用。

（h）通知。持有人在本協議項下提供的任何及所有通知或其他通信或交付，包括但不限於任何行權通知，均應以書面形式親自交付，或通過電子郵件（發給權證代理人除外）交付，或通過國家認可的隔夜快遞服務發送，地址為：

如致本公司，地址為：

Biolase，Inc.

27042 Towne Centre Drive，Suite 270，

Lake Forest，California 92610，

注意：John R.Beaver，總裁和首席執行官，

電子郵件地址：jbeaver@biolase.com

14

如果是授權代理，請發送至：

ComputerShare Inc.和ComputerShare Trust Company，N.A.

羅亞爾街150號

馬薩諸塞州坎頓，郵編：02021

注意：客户服務

或本公司或認股權證代理人為此目的而向持有人發出 通知而指定的其他傳真號碼、電郵地址或地址。本公司在本協議項下提供的任何及所有通知或其他通訊或遞送應以書面形式，並親自、傳真或電子郵件送達，或由國家認可的夜間快遞服務寄往每位持有人的傳真號碼、電子郵件地址或認股權證代理人賬簿上顯示的該持有人的地址。本合同項下的任何通知或其他通信或交付應被視為已發出並於(I)發送之日起生效，如果該通知或通信是在下午5：30之前通過傳真號碼通過傳真或通過電子郵件發送到本節規定的電子郵件地址的。(紐約時間)在任何日期，(Ii)發送日期後的下一個交易日，如果該通知或通信是在非交易日或晚於下午5：30的某一天通過傳真按傳真號碼或通過電子郵件按本節規定的電子郵件地址交付的。在任何交易日、(Iii)郵寄之日後的第二個交易日(如果由美國國家認可的隔夜快遞服務寄送)，或(Iv)收到通知的一方實際收到的通知。儘管本認股權證另有規定，若本認股權證規定向持有人發出任何事件的通知，而本認股權證是由直接受託證券(或任何繼承人 託管銀行)以全球形式持有，則根據直接受託證券公司(或該等繼任託管銀行)的程序向直接受託證券公司(或任何繼任受託保管人)發出有關通知即為足夠，但須受持有人S根據認股權證代理協議的條款選擇接收經證明形式的認股權證的權利所規限，在此情況下，本句並不適用。在本合同項下提供的任何通知構成或包含有關公司或任何子公司的重大非公開信息的範圍內，公司應同時根據表格8-K的最新報告向委員會提交該通知。

I)責任限制。在持有人未採取任何肯定行動以行使本認股權證以購買認股權證股份的情況下，本協議任何條文均不會導致持有人就任何普通股的購買價或作為本公司的股東承擔任何責任，不論該等責任是由本公司或本公司的債權人主張的。

J)補救措施。持有人除了有權行使法律授予的所有權利，包括追討損害賠償外，還有權具體履行其在本認股權證項下的權利。本公司同意，金錢賠償不足以補償因其違反本認股權證規定而蒙受的任何損失，因此，本公司同意放棄並不在任何針對具體履約的訴訟中主張在法律上進行補救就足夠了。

K)繼承人和受讓人。在適用證券法的規限下，本認股權證及其所證明的權利及義務，對本公司的繼承人及獲準受讓人及持有人的繼承人及獲準受讓人的利益及約束具有約束力。本認股權證的規定旨在使本認股權證的任何持有人不時受益，並可由認股權證股份的持有人或持有人強制執行。

15

L)修正案。經本公司及持有人書面同意，本認股權證可予修改或修訂，或放棄本認股權證的規定。

M) 可分割性。在可能的情況下，本保證書的每一條款均應解釋為在適用法律下有效和有效，但如果本保證書的任何條款被適用法律禁止或根據適用法律無效，則該條款在該禁止或無效範圍內無效，但不會使該等條款的其餘部分或本保證書的其餘條款無效。

N)標題。本認股權證中使用的標題僅供參考，在任何情況下，不得將 視為本認股權證的一部分。

O)認股權證代理協議。本認股權證根據《認股權證代理協議》發行。如果本認股權證的任何條款與認股權證代理協議的明文規定相沖突，則本認股權證的條款適用並具有控制作用；但僅與認股權證代理人的權利、義務、義務、保護、豁免和責任有關的所有條款應僅由認股權證代理協議的規定確定和解釋。

[故意將頁面的其餘部分留空]

16

茲證明，公司已於上述日期由其正式授權的高級職員簽署了本認股權證。

Biolase，Inc.

發信人：

姓名：

 約翰·R·比弗

標題：

 總裁與首席執行官

17

行使通知

致：

 Biolase，Inc.

(1)以下籤署人選擇根據所附認股權證的條款購買_

(2)付款形式應為(勾選適用框)：

☐

美國的合法貨幣；或

☐

如獲許可，可根據第(2(C)款所載的公式 )註銷所需數目的認股權證股份，以根據第(2(C)款所載的無現金行使程序，就可購買的最高認股權證股份數目行使本認股權證。

(3)請以下列簽署人的名義或以下指定的其他名稱發行上述認股權證股票：

認股權證股票應交付給以下DWAC帳號：

[持有人簽名]

投資主體名稱：

________________________________________________________________________

投資主體授權簽字人簽字：

________________________________________________________________________

獲授權簽署人姓名：

________________________________________________________________________

授權簽字人的頭銜：

________________________________________________________________________

日期：

________________________________________________________________________________________

18

作業表

(要轉讓上述認股權證，請執行本表格並提供所需信息。

請勿使用此表格購買股票。)

對於收到的價值，前述認股權證和由此證明的所有權利在此轉讓給

姓名：

(請打印)

地址：

(請打印)

電話號碼：

電子郵件地址：

日期：

 _______________ __, ______

持有人S簽名：                

持有人S地址：                

19