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華盛頓特區 20549 |
附表 13G
(第 13d-102 條)
應包含在依據 提交的聲明中的信息
已提交 § 240.13d-1 (b)、(c) 和 (d) 及 修正案
根據 § 240.13d-2。
(修正號)*
Peraso, Inc.
(發行人名稱)
Common 股票,面值每股 0.001 美元
(證券類別的標題)
71360T200
(CUSIP 號碼)
2024 年 2 月 6 日
(需要提交 本聲明的事件發生日期)
選中相應的複選框以指定根據本附表提交的 規則:
o | 規則 13d-1 (b) |
x | 規則 13d-1 (c) |
o | 細則13d-1 (d) |
*本封面其餘部分應填寫 申報人首次在本表格上提交有關證券標的類別的申請,以及隨後的 修正案,其中包含會改變先前封面中提供的披露的信息。
就1934年《證券交易法》(“法案”)第18條而言, 本封面其餘部分所要求的信息 不應被視為 “已提交”,也不得受該法該部分的責任約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是, 參見附註)。
CUSIP 編號:71360T200 | |||
(1) | 申報人姓名 Iroquois Capital Management L.L.C. | ||
(2) | 如果是羣組成員,請選中相應的複選框(參見説明) | ||
(a) | o | ||
(b) | o | ||
(3) | 僅限 SEC 使用 | ||
(4) | 國籍
或組織地點 特拉華州 | ||
的數量 股票 受益地 由... 擁有 每個 報告 Person With |
(5) | 獨家投票
權力 0 | |
(6) | 共享投票權
| ||
(7) | 唯一的支配
力量 0 | ||
(8) | 共享處置權
| ||
(9) | 每位申報人實際擁有的總金額
| ||
(10) | 如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股份,請勾選 複選框(參見説明) o | ||
(11) | 第 (9) 行中用金額表示的類別的百分比
9.99% | ||
(12) | 舉報人的類型
(參見説明) OO |
* 正如第 4 項中更全面地描述的那樣, 對認股權證的封鎖率為 9.99%,第 (11) 行規定的百分比適用於此類封鎖。但是,正如 第4項中更全面地描述的那樣,第 (6)、(8) 和 (9) 行中報告的證券顯示了 全面行使此類申報證券後可發行的普通股數量,且此類封鎖措施不生效。因此,在實施此類封鎖措施後,該申報人實益擁有的普通股 股的實際數量少於第 (6)、(8) 和 (9) 行中報告的證券 的數量。
CUSIP 編號:71360T200 | |||
(1) | 舉報人姓名 理查德·阿貝 | ||
(2) | 如果是羣組成員,請選中相應的複選框(參見説明) | ||
(a) | o | ||
(b) | o | ||
(3) | 僅限 SEC 使用 | ||
(4) | 國籍
或組織地點 美利堅合眾國 | ||
的數量 股票 受益地 由... 擁有 每個 報告 Person With |
(5) | 唯一的投票權 88,800 股普通股
股 | |
(6) | 共享投票
權力 31,200 股普通股 587,840 股普通股可在行使認股權證時發行(見第 4 項)* | ||
(7) | 唯一的處置力 行使認股權證時可發行的1,673,110股普通股 股(見第 4 項)* | ||
(8) | 共享處置
權力 31,200 股普通股 587,840 股普通股可在行使認股權證時發行(見第 4 項)* | ||
(9) | 每位申報人實際擁有的總金額
| ||
(10) | 如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股份,請勾選 複選框(參見説明) o | ||
(11) | 第 (9) 行中用金額表示的類別的百分比
9.99% | ||
(12) | 舉報人的類型
(參見説明) IN; HC |
* 正如第 4 項中更全面地描述的那樣, 對認股權證的封鎖率為 9.99%,第 (11) 行規定的百分比適用於此類封鎖。但是,正如 第4項中更全面地描述的那樣,第 (6)、(8) 和 (9) 行中報告的證券顯示了 全面行使此類申報證券後可發行的普通股數量,且此類封鎖措施不生效。因此,在實施此類封鎖措施後,該申報人實益擁有的普通股 股的實際數量少於第 (6)、(8) 和 (9) 行中報告的證券 的數量。
CUSIP 編號:71360T200 | |||
(1) | 舉報人姓名 金伯利·佩奇 | ||
(2) | 如果是羣組成員,請選中相應的複選框(參見説明) | ||
(a) | o | ||
(b) | o | ||
(3) | 僅限 SEC 使用 | ||
(4) | 國籍
或組織地點 美利堅合眾國 | ||
的數量 股票 受益地 由... 擁有 每個 報告 Person With |
(5) | 獨家投票
權力 0 | |
(6) | 共享投票
權力 31,200 股普通股 587,840 股普通股可在行使認股權證時發行(見第 4 項)* | ||
(7) | 唯一的支配
力量 0 | ||
(8) | 共享處置
權力 31,200 股普通股 587,840 股普通股可在行使認股權證時發行(見第 4 項)* | ||
(9) | 彙總
每位申報人的實益擁有金額 31,200 股普通股 587,840 股普通股可在行使認股權證時發行(見第 4 項)* | ||
(10) | 如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股份,請勾選 複選框(參見説明) o | ||
(11) | 第 (9) 行中用金額表示的類別的百分比
9.99% | ||
(12) | 舉報人的類型
(參見説明) IN |
* 正如第 4 項中更全面地描述的那樣, 對認股權證的封鎖率為 9.99%,第 (11) 行規定的百分比適用於此類封鎖。但是,正如 第4項中更全面地描述的那樣,第 (6)、(8) 和 (9) 行中報告的證券顯示了 全面行使此類申報證券後可發行的普通股數量,且此類封鎖措施不生效。因此,在實施此類封鎖措施後,該申報人實益擁有的普通股 股的實際數量少於第 (6)、(8) 和 (9) 行中報告的證券 的數量。
CUSIP 編號:71360T200 | ||
第 1 項。 | ||
(a) | 發行人 Peraso, Inc.(“公司”)的名稱 | |
(b) | 發行人主要執行辦公室地址
2309 白令大道,加利福尼亞州聖何塞 95131 |
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項目2 (a)。 | 申報人姓名 | |
項目2 (b)。 | 主要營業辦公室地址,如果沒有,則為住所 | |
項目2 (c)。 | 公民身份 本附表13G是代表 (i) 特拉華州有限責任公司(“易洛魁人”)易洛魁資本管理有限責任公司(“易洛魁人”)、(ii)美利堅合眾國公民理查德·阿貝和(iii)美利堅合眾國公民金伯利·佩奇(“阿貝先生” 和 “佩奇女士”,以及易洛魁人)提交的 “舉報人”)。
申報人已簽訂聯合申報協議,該協議的副本作為附錄1與本附表13G一起提交,根據該協議,申報人同意根據經修訂的1934年《證券交易法》第13d-1(k)條的規定共同提交本附表13G。
所有舉報人的主要業務辦公室是紐約州斯卡斯代爾市歐弗希爾路2號10583。
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第 2 (d) 項 | 證券類別普通股的標題,面值每股0.001美元
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項目 2 (e) | CUSIP 編號 71360T200
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第 3 項。 | 如果本聲明是根據 §§240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,請檢查申報人是否是:
不適用。
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(a) o | 根據該法(15 U.S.C. 78o)第 15 條 註冊的經紀人或交易商。 | |
(b) o | 銀行定義見該法案(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (6) 條。 | |
(c) o | 該法案(15 U.S.C. 78c)第 第 3 (a) (19) 條中定義的保險公司。 | |
(d) o | 根據1940年《投資公司法》(15 U.S.C. 80a-8)第8條註冊的投資 公司。 | |
(e) o | 根據 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 的投資 顧問; | |
(f) o | 符合第 240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 條的員工 福利計劃或捐贈基金; |
(g) | 根據第 240.13d-1 (b) (1) (ii) (G) 條的母公司 控股公司或控股人; | |
(h) | 根據《聯邦存款保險法》(12 U.S.C. 1813)第 3 (b) 條的定義 協會; | |
(i) | 根據1940年 《投資公司法》(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)條,未包括在投資公司的定義之外的教會 計劃; | |
(j) o | 根據第 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 條 的非美國機構; | |
(k) o | 根據 規則 13d-1 (b) (1) (ii) (K) 進行分組。如果根據第 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 條以非美國機構身份申請,請註明 機構類型:____________ |
第 4 項。 | 所有權 |
提供以下 1 項中確定的發行人證券類別的總數量和百分比的 信息。
截至事件發生之日 的信息載於本報告每位申報人的封面第 第 5 — 11 行,並以引用方式納入每位此類 申報人。每位申報人封面第11行列出的百分比基於發行人 於2024年2月9日向美國證券交易委員會提交的公司8-K表最新報告中披露的已發行和流通的1,346,334股普通股,並進一步假設行使 公司報告的預籌資金認股權證、A系列認股權證和B系列認股權證(統稱,“已報告的 認股權證”),每份均受封鎖者的約束(定義見下文)
根據申報認股權證的條款 ,申報人不能在申報人 在任何此類行使後受益擁有普通股(統稱 “封鎖者”)9.99%以上的已發行普通股(統稱 “封鎖者”)的範圍內行使申報認股權證,且每位申報人封面第11行規定的百分比賦予封鎖者效力(如果適用)。
截至需要提交本聲明的 事件發生之日,易洛魁萬事達基金有限公司(“易洛魁萬事達基金”)持有31,200股普通股和申報的認股權證,用於購買587,840股普通股(受封鎖者約束), 易洛魁資本投資集團有限責任公司(“ICIG”)持有88,800股普通股和已申報的認股權證購買1,673,110股普通股(受封鎖者約束)。
阿貝先生與金伯利·佩奇女士分享代表易洛魁主基金進行投資的權限 和責任,金伯利·佩奇女士都是易洛魁主基金的董事。因此,阿貝先生和佩奇女士均可被視為易洛魁人 Master Fund持有的所有普通股的受益所有人,這些普通股由Iroquois Master Fund持有並與之相關的所有普通股(均受封鎖者約束)。易洛魁資本是易洛魁萬事達基金的投資顧問,阿貝先生是易洛魁人 資本的總裁。阿貝先生對代表ICIG進行的投資擁有唯一的權力和責任。因此,Abbe 先生可能被視為易洛魁萬事達基金和ICIG持有的申報認股權證(每份 均受封鎖)持有的所有普通股的受益所有人。上述內容本身不應解釋為任何申報人承認另一申報人擁有的普通股的實益所有權 。每位申報人特此聲明放棄對任何此類普通股的任何實益所有權, 除外,但以其金錢利益為限。
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第 5 項。 | 一個班級百分之五或以下的所有權 |
如果提交此聲明 是為了報告截至本報告發布之日申報人已不再是該類別百分之五 百分之五以上的證券的受益所有人,請檢查以下內容: o |
第 6 項。 | 代表他人擁有超過百分之五的所有權 |
不適用。 | |
第 7 項。 | 母控股公司或控制人舉報的 收購證券的子公司的識別和分類 |
不適用。 | |
第 8 項。 | 小組成員的識別和分類 |
參見附錄 1。 | |
第 9 項。 | 集團解散通知 |
不適用。 | |
第 10 項。 | 認證 |
通過在下方簽名 ,即證明據其所知和所信,上述證券不是收購的,也不是為了改變或影響證券發行人的控制權而持有 的,也不是為了改變或影響證券發行人的控制權,也不是被收購的,也不是與具有該目的或效果的任何交易有關或作為參與者持有的。 |
簽名
經過合理的詢問,盡我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
日期:2024 年 2 月 14 日
易洛魁資本管理有限責任公司 | |||
來自: | /s/ 理查德·阿貝 | ||
理查德·阿貝,總統 | |||
/s/ 理查德·阿貝 | |||
理查德·阿貝 | |||
/s/ 金伯利·佩奇 | |||
金伯利·佩奇 |
展覽索引
附錄1經修訂的1934年《證券交易法》第13d-1(k)(1)條要求的聯合申報協議 。
附錄 1
根據規則 13d-1 (k) (1) 達成的聯合申報協議
下列簽署人承認並同意,附表13G中的上述聲明 是代表下述每位簽署人提交的,附表 13G 中本聲明的所有後續修正均應代表以下每位簽署人提交,無需提交額外的聯合申報聲明。 下列簽署人承認,各方應對及時提交此類修正案以及此處包含的有關他、她或其信息的完整性和 準確性負責,但不對有關其他實體或個人的信息的完整性和準確性負責 ,除非他、她或其知道或有理由相信 此類信息不準確。
日期:2024 年 2 月 14 日
易洛魁資本管理有限責任公司 | |||
來自: | /s/ 理查德·阿貝 | ||
理查德·阿貝,總統 | |||
/s/ 理查德·阿貝 | |||
理查德·阿貝 | |||
/s/ 金伯利·佩奇 | |||
金伯利·佩奇 |