證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13G
(第 13d-102 條)
應包含在 依據 提交的聲明中的信息
已提交規則 13d-1 (b) (c) 和 (d) 及其修正案
根據第 13d-2 (b) 條
(第1號修正案)*
Cyclacel 製藥有限公司
(發行人名稱)
普通股,面值每股0.001美元
(證券類別的標題)
23254L603
(CUSIP 號碼)
2023年12月31日
(需要提交本聲明的事件日期)
選中相應的複選框以指定提交本附表所依據的規則 :
規則 13d-1 (b)
☐ 規則 13d-1 (c)
☐ 規則 13d-1 (d)
(第 1 頁,共 7 頁)
_________________________________________________________
* 封面 頁面的其餘部分應填寫,用於申報人首次在本表格上提交有關證券標的類別,以及 任何包含將更改先前封面中提供的披露的信息的後續修正案。
出於1934年《證券交易法》第18條的目的, 本封面其餘部分 中要求的信息不應被視為 “已提交”,也不得以其他方式受該法該部分的責任約束,但應受該法 的所有其他條款的約束(但是,請參閲註釋)。
CUSIP 編號 | 23254L603 | 13G | 第 2 頁,共 7 頁 |
1. |
舉報人姓名 美國國税局身份證號上述人員(僅限實體)
舍恩菲爾德戰略顧問有限責任公司 | ||
2. |
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框*
|
(a) ☐ (b) | |
3. |
僅限秒鐘使用
| ||
4. |
國籍或組織地點
特拉華 | ||
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每個 報告 人 和 |
5. |
唯一的投票權
1,900 (1) |
|
6. |
共享投票權
0 |
||
7.
|
唯一的處置力
1,900 |
||
8.
|
共享的處置權
0 |
||
9.
|
每個申報人實際擁有的總金額
1,900 | ||
10. |
如果第 (9) 行中的總金額不包括某些 股票*,請勾選複選框
|
☐ | |
11. |
第 9 行中用金額表示的類別百分比
0.18% | ||
12. |
舉報人類型*
IA |
CUSIP 編號 | 23254L603 | 13G | 第 3 頁,共 7 頁 |
項目 1 (a)。 | 發行人姓名: | |
Cyclacel 製藥公司 | ||
項目1 (b)。 | 發行人主要行政辦公室地址: | |
康奈爾大道 200 號,1500 號套房 新澤西州伯克利高地 07922 | ||
項目 2 (a)。 | 申報人姓名: | |
Schonfeld Strategic Advisors LLC(“Schonfeld”)是多傢俬募基金的投資顧問。舍恩菲爾德還聘請第三方次級顧問 將其私有基金的資產作為單獨管理的賬户(“Schonfeld SMA”)進行管理。因此,Schonfeld 可能被視為間接以實益方式擁有舍恩菲爾德 SMA 擁有的證券。每位 Schonfeld SMA 都是本聲明所涵蓋部分證券的記錄和直接受益 所有者。舍恩菲爾德聲明,就1934年《證券交易法》第13(d)或13(g)條或任何其他目的而言,提交本聲明或此處的任何內容 均不得解釋為承認該人是本聲明所涵蓋的任何證券的受益所有人。
| ||
項目2 (b)。 | 主要營業廳地址,如果沒有,則住所: | |
麥迪遜大道 590 號,23第三方樓層,紐約,紐約 10022 |
||
項目 2 (c)。 | 公民身份: | |
特拉華州有限責任公司 |
||
項目2 (d)。 | 證券類別的標題: | |
普通股,面值每股0.001美元 | ||
項目2 (e)。 | CUSIP 號碼: | |
23254L603 | ||
第 3 項。 | 如果本聲明是根據 規則 13d-1 (b) 或 13d-2 (b) 或 (c) 提交的,請檢查申報人是否是: | |
(a) | ☐ | 根據 交易法第 15 條註冊的經紀人或交易商。 |
(b) | ☐ | 銀行定義見《交易法》第3(a)(6)條。 |
(c) | ☐ | 《交易法》第3 (a) (19) 條所定義的保險公司。 |
CUSIP 編號 | 23254L603 | 13G | 第 4 頁,共 7 頁 |
(d) | ☐ | 根據 投資公司法第 8 條註冊的投資公司。 |
(e) | 根據細則13d-1 (b) (1) (ii) (E) 擔任投資顧問; | |
(f) | ☐ | 符合 和規則 13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的員工福利計劃或捐贈基金; |
(g) | ☐ | 符合 規則 13d-1 (b) (1) (ii) (G) 的母控股公司或控制人; |
(h) |
☐ | 《聯邦存款保險法》第3 (b) 條所定義的儲蓄協會; |
(i) | ☐ | 根據《投資公司法》第3 (c) (14) 條,被排除在投資公司 定義之外的教會計劃; |
(j) | ☐ | 符合規則 13d-1 (b) (1) (ii) (J) 的非美國機構; |
(k) | ☐ | 小組,根據規則 13d-1 (b) (1) (ii) (K)。 |
如果根據第 13d-1 (b) (1) (ii) (J) 條 以非美國機構身份申報,請註明機構類型:____________________________________
第 4 項。所有權。
提供以下信息 ,説明第 1 項中確定的發行人證券類別的總數和百分比。
(a) | 實益持有量:1,900 股 |
(b) | 課堂百分比:0.18% |
(c) | 該人持有的股份數量**: |
(i) | 唯一的投票權或直接投票權 |
1,900 股
(ii) | 共同的投票權或指導投票的權力 |
0 股
(iii) | 處置或指導處置的唯一權力 |
1,900 股
(iv) | 共同處置或指導處置的權力 |
0 股
CUSIP 編號 | 23254L603 | 13G | 第 5 頁,共 7 頁 |
第 5 項。 | 一個班級的百分之五或以下的所有權。 |
如果 提交本聲明是為了報告截至本報告發布之日申報人已不再是該類別百分之五 的證券的受益所有人,請檢查以下內容。
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第 6 項。 | 代表他人擁有超過百分之五的所有權。 |
如果已知 任何其他人有權或有權指示從此類證券中獲得股息或出售此類證券的收益, 應在迴應本項目時附上這方面的聲明,如果此類利息涉及 類別的百分之五以上,則應查明該人的身份。不需要列出根據1940年《投資公司 法》註冊的投資公司的股東或員工福利計劃、養老基金或捐贈基金的受益人。
| |
提交本聲明的每個 Schonfeld SMA持有的證券均歸申菲爾德的客户登記所有。這些客户有權收取 或指示接收此類證券的股息或出售此類證券的收益。
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第 7 項。 | 收購母控股公司或控制人申報證券的子公司 的識別和分類。 |
如果母公司控股公司 或控制人已根據第 13d-1 (b) (1) (ii) (G) 條提交了本附表,請在第 3 (g) 項下注明,並附上陳述 相關子公司的身份和第 3 項分類的證物。如果母公司控股公司或控制人根據第 13d-1 (c) 條或第 13d-1 (d) 條提交了本附表 ,請附上説明相關子公司身份的證據。
| |
不適用 | |
第 8 項。 | 小組成員的識別和分類。 |
如果 團體根據 ss.240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 提交了本附表,請在第 3 (j) 項下注明,並附上説明該團體每位成員的身份 和第 3 項分類的證據。如果一個團體根據 ss.240.13d-1 (c) 或 ss.240.13d-1 (d) 提交了本時間表, 請附上説明該團體每位成員身份的證物。
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不適用 | |
第 9 項。 | 集團解散通知。 |
集團解散通知 可以作為證物提供,説明解散日期,如果需要,集團成員將以個人身份提交與所報告的證券交易有關的所有進一步申報。請參閲商品 5。
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不適用 |
CUSIP 編號 | 23254L603 | 13G | 第 6 頁,共 7 頁 |
第 10 項。 | 認證。 |
“據我所知和所信,通過在下方簽名,我 證明,上述證券不是收購的,也不是為了改變或影響證券發行人的控制權而持有,也不是為了改變或影響證券發行人的控制權而被收購,也不是與任何具有該目的或效果的交易的參與者有關的 持有,僅與 a提名相關的活動除外根據 § 240.14a-11。”
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CUSIP 編號 | 23254L603 | 13G | 第 7 頁,共 7 頁 |
簽名
經過合理的詢問和 盡我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
SCHONFELD 戰略顧問有限責任公司
作者:/s/ Mark H. Peckman
姓名:馬克·H·佩克曼
職位:總法律顧問和 首席合規官
日期:2024 年 2 月 14 日