美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13G
根據1934年的《證券交易法》
(第___號修正案)*
Finnovate 收購公司
(發行人名稱)
普通股
( 證券類別的標題)
G3R34K129
(CUSIP 號碼)
2023 年 12 月 31 日
(需要提交本聲明的事件日期)
選中相應的複選框以指定提交本附表所依據的規則:
☑ 規則 13d-1 (b)
☐ 規則 13d-1 (c)
☐ 規則 13d-1 (d)
* | 應填寫本封面頁的其餘部分,以供申報人首次在本表格 上提交有關證券標的類別,以及隨後包含會改變先前封面中提供的披露的信息的任何修正案。 |
本封面其餘部分所要求的信息不應被視為是為了1934年《證券 交易法》(法案)第18條的目的而提交的,也不得以其他方式受該法該部分的責任的約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是,見附註)。
CUSIP 編號G3R34K129
(1) |
舉報人姓名
瑞穗金融集團有限公司 | |||||
(2) | 如果羣組中有 成員,請選中相應的複選框(參見説明) (a) ☐ (b) ☑
| |||||
(3) | 僅限美國證券交易委員會使用
| |||||
(4) | 組織的公民身份或所在地
日本 |
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每 報告 人 和: |
(5) | 唯一的投票權
640,627** | ||||
(6) | 共享投票權
無 | |||||
(7) | 唯一的處置能力
640,627** | |||||
(8) | 共享的處置能力
無 |
(9) |
每個申報人實際擁有的總金額
640,627** | |||||
(10) | 檢查第 (9) 行中的總金額 是否不包括某些股份(參見説明)
| |||||
(11) | 第 (9) 行中 金額表示的類別百分比
7.05% | |||||
(12) | 舉報人類型(參見 説明)
FI |
** | 瑞穗金融集團有限公司、瑞穗銀行有限公司和瑞穗美洲有限責任公司可能被視為其全資子公司瑞穗證券美國有限責任公司直接持有的上述股權證券的間接 受益所有人。 |
附表 13G | 第 3 頁,共 7 頁 |
項目 1 (a) 發行人名稱:Finnovate 收購公司
項目1 (b) 發行人主要行政辦公室的地址: 富蘭克林街 265 號,1702 套房,馬薩諸塞州波士頓,02110
2 (a) 申報人姓名:
瑞穗 金融集團有限公司
2 (b) 地址或主要辦公地點,如果沒有,則住所:
155, 大手町, 千代田區, 東京 1008176, 日本
2 (c) 公民身份:
日本
2 (d) 證券類別的標題:
普通股 股,
2 (e) CUSIP No.:
G3R34K129
第 3 項。 | 如果本聲明是根據 §§240.13d1 (b) 或 240.13d2 (b) 或 (c) 提交的,請檢查 提交的人是否是: |
(a) | ☐ | 根據該法案(15 U.S.C. 78o)第15條註冊的經紀人或交易商; | ||
(b) | ☐ | 該法(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (6) 條所定義的銀行; | ||
(c) | ☐ | 該法(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (19) 條所定義的保險公司; | ||
(d) | ☐ | 根據1940年《投資公司法》(15 U.S.C 80a8)第8條註冊的投資公司; | ||
(e) | ☐ | 根據 §240.13d1 (b) (1) (ii) (E) 擔任投資顧問; | ||
(f) | ☐ | 符合 §240.13d1 (b) (1) (ii) (F) 的員工福利計劃或捐贈基金; | ||
(g) | ☐ | 根據 §240.13d1 (b) (1) (ii) (G),母控股公司或控制人; | ||
(h) | ☐ | 《聯邦存款保險法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)條所定義的儲蓄協會; | ||
(i) | ☐ | 根據1940年《投資公司法》(15 U.S.C. 80a3)第3(c)(14)條,被排除在投資公司定義之外的教會計劃; | ||
(j) | ☑ | 符合 §240.13d1 (b) (1) (ii) (J) 的非美國機構; | ||
(k) | ☐ | 根據 § 240.13d1 (b) (1) (ii) (K) 進行分組。如果根據第 240.13d1 (b) (1) (ii) (J) 條以非美國機構身份申請,請註明機構類型: |
第 4 項。 | 所有權 |
提供以下有關第1項中確定的發行人證券類別的總數和百分比的信息。
(a) 實益擁有的金額:640,627。
(b) 課堂百分比: 7.05。
附表 13G | 第 4 頁,共 7 頁 |
(c) 該人擁有的股份數量:
(i) 唯一的投票權或指導投票權640,627。
(ii) 共同的投票權或指導投票權無.
(iii) 處置或指示處置640,627的唯一權力。
(iv) 處置或指示處置任何人的共同權力。
第 5 項。 | 對一個類別的百分之五或更少的所有權。 如果提交本聲明是為了報告 截至本聲明發布之日申報人已不再是該類別證券中超過5%的受益所有人的事實,請查看以下內容 ☐. |
解散團體需要對此項目做出迴應。
第 6 項。 | 代表他人擁有超過 5% 的所有權。 |
不適用
第 7 項。 | 母控股公司或控制人申報的收購證券的子公司的識別和分類。 |
參見附錄 A
第 8 項。 | 小組成員的識別和分類。 |
不適用
第 9 項。 | 集團解散通知。 |
不適用
第 10 項。 | 認證 |
通過在下方簽名,我確認,據我所知和所信,上述證券是在正常業務過程中收購和持有的,不是收購的,是為了改變或影響證券發行人的控制權而持有的,不是為了改變或影響證券發行人的控制權而被收購,也不是與任何具有該目的或效果的交易 的參與者有關或作為參與者持有,但僅與之相關的活動除外根據第 240.14a-11 條進行提名。
通過在下方簽名,我證明,據我所知和所信,適用於母控股公司的外國監管計劃與適用於職能等效的美國機構的監管計劃基本相似。我還承諾應要求向委員會工作人員提供原本將在附表13D中披露的信息。
簽名
經過合理的詢問,據我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
日期: 02-13-2024 | 簽名: | /s/ 金子正明 | ||||
姓名: | 金子正明 | |||||
標題: | 全球企業職能協調部董事總經理 |
委託書
根據並根據經修訂的1934年《證券交易法》(《交易法》)及其相關規則和 條例,下列簽署人以瑞穗金融集團有限公司(以下簡稱 “公司”)授權代表的身份,特此向董事總經理、全球公司職能協調部 全球分支機構和子公司協調辦公室負責人金子正明授予全部權力和權力,至:
1. | 根據 第 13 (d) 條和第 13 (g) 條或其下的任何規則或法規,代表下列簽署人簽署 13G 表格;。 |
2. | 為或代表下列簽署人採取一切必要或可取的行為,以便 填寫和執行任何此類表格 13G,完成和執行其中的任何修正、重述、補充和/或附錄,及時向美國證券交易委員會 (SEC) 提交該表格;以及 |
3. | 根據上述觀點,採取與上述事項有關的任何其他行動 事實上的律師,可能有利於下列簽署人的最大利益,或者法律上要求或為下列簽署人所要求的,但有一項諒解,即由此類簽署人簽發的文件 事實上的律師根據本有限授權委託書,代表下列簽署人簽發的文件應採用這種形式,並應包含此類信息和披露內容 事實上的律師可以這樣批准 事實上的律師謹慎。 |
下列簽署人特此補助金 事實上的律師 全權和權力,可以採取和執行行使此處授予的任何權利和權力所必需、必要或恰當的任何行為和事情,完全符合下列簽署人可能做的所有意圖和目的,或 親自到場時所能做的所有意圖和目的,並附有完全的替代權或撤銷權,特此批准和確認所有此類行為 事實上的律師,或者這樣的 事實上的律師取而代之的是,憑藉本有限授權書及其授予的權利和權力,合法地做或促成這樣做。
下列簽名人承認前述 事實上的律師,在應要求並代表下列簽署人以此類身份任職時,不承擔下列簽署人對 遵守《交易法》第 13 條任何規定的任何責任,也不承擔因未能遵守該條款而承擔的任何責任。
本 有限授權書將保持完全效力和效力,直到下列簽署人不再需要就公司持有的證券和證券交易提交13G表格,除非下列簽署人先前在交付給前述機構的簽名書面中撤銷 事實上的律師。
[待關注的簽名 頁面]
簽名
為此,下列簽署人特此促成執行本委託書,以昭信守。
瑞穗金融集團有限公司 | ||||||
日期:2024 年 2 月 13 日 | 簽名: | /s/ Hidekatsu Take | ||||
姓名: | 武秀勝 | |||||
標題: | 高級執行官 |