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C21 投資公司
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（發行人名稱）
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普通股，無面值
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（證券類別的標題）
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12675Q101
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（CUSIP 號碼）
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2023年12月31日
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（需要提交本聲明的事件發生日期）
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規則 13d-1 (b)
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☐
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規則 13d-1 (c)
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☐
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細則13d-1 (d)
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CUSIP 編號 12675Q101
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13G
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第 2 頁，共 10 頁
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1
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舉報人姓名
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野村控股株式會社
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2
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如果是羣組的成員，請選中相應的複選框
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(a)☐
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(b)☐
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3
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僅限秒鐘使用
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4
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國籍或組織地點
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日本
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每位申報人實益擁有的股份數量
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5
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唯一的投票權
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| 0 |
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6
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共享投票權
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8,373,430 (1)
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7
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唯一的處置力
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| 0 |
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8
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共享的處置權
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8,373,430 (1)
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9
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每個申報人實際擁有的總金額
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8,373,430
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10
|
檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股票（參見説明）
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|
☐
不適用
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|
11
|
用行中的金額表示的類別百分比 (9)
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7.0% (2)
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12
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舉報人類型（見説明）
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HC
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| (1) |
這代表野村環球金融產品有限公司（“NGFP”）實益擁有的8,373,430股普通股。NGFP是野村控股公司的全資子公司，因此野村控股公司可能被視為實益擁有NGFP實益擁有的普通股
股。
|
| (2) |
類別百分比是根據截至2023年10月31日已發行和流通的120,047,814股普通股計算得出的，如發行人於2023年12月14日向美國證券交易委員會提交的當前6-K表報告附錄99.1所示。
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CUSIP 編號 12675Q101
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13G
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第 3 頁，共 10 頁
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1
|
舉報人姓名
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||
|
野村環球金融產品有限公司
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|
|||
|
|
|
||||
|
2
|
如果是羣組的成員，請選中相應的複選框
|
||||
|
(a)☐
|
|||||
|
(b)☐
|
|
|
|||
|
3
|
僅限秒鐘使用
|
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|
||
|
|
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|||
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||||
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4
|
國籍或組織地點
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|
特拉華
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|||
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|
每位申報人實益擁有的股份數量
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5
|
唯一的投票權
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|
| 0 |
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6
|
共享投票權
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||
|
8,373,430
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7
|
唯一的處置力
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| 0 |
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8
|
共享的處置權
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|
8,373,430
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9
|
每個申報人實際擁有的總金額
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|
8,373,430
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10
|
檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股票（參見説明）
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|
☐
不適用
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|||
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11
|
用行中的金額表示的類別百分比 (9)
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|
7.0% (3)
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12
|
舉報人類型（見説明）
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BD
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| (3) |
類別百分比是根據截至2023年10月31日已發行和流通的120,047,814股普通股計算得出的，如發行人於2023年12月14日向美國證券交易委員會提交的當前6-K表報告附錄99.1所示。
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CUSIP 編號 12675Q101
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第 4 頁，共 10 頁
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第 1 項。
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(a)
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發行人姓名：
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C21 Investments Inc.（“發行人”）
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(b)
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發行人主要行政辦公室地址：
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|
西喬治亞街 885 號 19 樓
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| 不列顛哥倫比亞省温哥華 V6E 3H4 | ||
| 加拿大 | ||
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第 2 項。
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(a)
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申報人姓名：
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野村控股株式會社
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野村環球金融產品有限公司
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| (b) |
主要營業廳的地址，如果沒有，則住所：
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|
|
野村控股株式會社
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日本東京都中央區日本橋一丁目13-1
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||
|
野村環球金融產品有限公司
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|
環球廣場
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|
309 West 49第四街
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|
紐約州紐約 10019
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(c)
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公民身份：
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|
野村控股株式會社
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| 日本 | ||
|
野村環球金融產品有限公司
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特拉華
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| (d) |
證券類別的標題：
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普通股，無面值（“普通股”）
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(e)
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CUSIP 號碼：
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12675Q101
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| 第 3 項。 |
如果本聲明是根據 §§240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的，請檢查申報人是否是：
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(a)
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根據該法案（15 U.S.C. 78o）第15條註冊的經紀人或交易商。
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(b)
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☐ |
銀行定義見該法案（15 U.S.C. 78c）第3 (a) (6) 條。
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|
|
(c)
|
☐ |
保險公司定義見該法案（15 U.S.C. 78c）第3（a）（19）條。
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|
|
(d)
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☐ |
根據1940年《投資公司法》（15 U.S.C. 80a-8）第8條註冊的投資公司。
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|
|
(e)
|
☐ |
根據 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 擔任投資顧問；
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|
(f)
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☐ |
符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的員工福利計劃或捐贈基金；
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(g)
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根據 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (G)，母控股公司或控制人；
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(h)
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☐ |
《聯邦存款保險法》（12 U.S.C. 1813）第3（b）條所定義的儲蓄協會；
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(i)
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☐ |
根據1940年《投資公司法》（15 U.S.C. 80a-3）第3（c）（14）條，被排除在投資公司定義之外的教會計劃；
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(j)
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☐ |
第 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 條規定的非美國機構；
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(k)
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☐ |
根據 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (K) 進行分組。如果根據 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 以非美國機構身份申請，請註明機構類型：___________________
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CUSIP 編號 12675Q101
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第 5 頁，共 10 頁
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| 第 4 項。 |
所有權。
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| 第 5 項。 |
一個班級的百分之五或以下的所有權。
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| 第 6 項。 |
代表他人擁有超過百分之五的所有權。
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| 第 7 項。 |
母控股公司或控制人申報的收購證券的子公司的識別和分類。
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| 第 8 項。 |
小組成員的識別和分類。
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| 第 9 項。 |
集團解散通知。
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CUSIP 編號 12675Q101
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13G
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第 6 頁，共 10 頁
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| 第 10 項。 |
認證。
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CUSIP 編號 12675Q101
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13G
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第 7 頁，共 10 頁
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野村控股株式會社
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/s/薩米爾·帕特爾
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姓名：薩米爾·帕特爾
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職務：董事總經理
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野村環球金融產品有限公司
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/s/薩米爾·帕特爾
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姓名：薩米爾·帕特爾
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職位：授權官員
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CUSIP 編號 12675Q101
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第 8 頁，共 10 頁
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| 展覽 |
展覽 |
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A
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聯合申報協議
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B
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子公司
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CUSIP 編號 12675Q101
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13G
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第 9 頁，共 10 頁
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野村控股株式會社
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/s/薩米爾·帕特爾
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姓名：薩米爾·帕特爾
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職務：董事總經理
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野村環球金融產品有限公司
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/s/薩米爾·帕特爾
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姓名：薩米爾·帕特爾
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職位：授權官員
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CUSIP 編號 12675Q101
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第 10 頁，共 10 頁
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