美國 個州
證券 和交易委員會
華盛頓, 哥倫比亞特區 20549
時間表 13D
根據 1934 年的《證券交易法》
(第 2 號修正案 )*
EVOLV 科技控股有限公司 |
(發行人的姓名 ) |
A 類普通股,面值每股 0.0001 美元 |
(證券類別的標題 ) |
30049H102 |
(CUSIP 編號) |
彼得 赫伯特 Lux 資本管理有限責任公司 百老匯 920 號,11 樓 紐約 紐約州約克 10010 (646) 475-4385 |
使用 副本到: Robert G. Minion,Esq。 Lowenstein Sandler LLP 1251 美洲大道 new 紐約,紐約 10020 (646) 414-6930 |
(姓名、 地址和電話號碼 已授權 接收通知和通信) |
2024 年 2 月 8 日 |
(需要提交本聲明的事件的日期 ) |
如果 申報人此前曾在附表13G中提交過一份聲明,要求報告本附表13D 所涉的收購,並且由於第240.13d-1(e)、第240.13d-1(f)或第240.13d-1(g)條而提交本附表,請選中以下複選框。☐
* 本封面頁的其餘部分應填寫,用於申報人首次在本表格上提交有關主題 證券類別的文件,以及隨後包含會改變先前封面 頁面中提供的披露的信息的任何修正案。
就經修訂的1934年《證券交易法》(“法案”)第18條而言,本封面其餘部分所要求的 信息不應被視為 “已提交”,也不得以其他方式受 法案該部分的責任約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是,請參閲附註)。
CUSIP 編號 30049H102
1. | 舉報人姓名
Lux 風險合夥人三期有限責任公司 |
2. | 如果是羣組成員,請選中 相應的複選框(參見説明)
(a) ☐ (b) ☐ |
3. | 僅限 SEC 使用
|
4. | 資金來源 (見説明)
AF |
5. | 檢查 是否需要根據第 2 (d) 或 2 (e) 項披露法律訴訟程序
☐ |
6. | 特拉華州國籍 或組織地點 |
的編號 | 7。 唯一的投票權 | 0 | |
實益分享 | 8。 共享投票權 | 0 | |
由 擁有 | |||
每個 報告 | 9。 唯一的處置力 | 0 | |
person 和 | 10。 共享的處置權 | 0 | |
11. | 每位申報人實益擁有的合計 金額
|
0 |
12. | 檢查 第 (11) 行中的總金額是否不包括某些股份(參見説明) ☐ |
|
13. | 按行 (11) 中的金額表示的類別百分比
|
0% |
14. | 舉報人的類型 (參見説明)
|
HC |
CUSIP 編號 30049H102
1. | 舉報人姓名
Lux Ventures III,L.P. |
2. | 如果是羣組成員,請選中 相應的複選框(參見説明)
(a) ☐ (b) ☐ |
3. | 僅限 SEC 使用
|
4. | 資金來源 (見説明)
廁所 |
5. | 檢查 是否需要根據第 2 (d) 或 2 (e) 項披露法律訴訟程序
☐ |
6. | 特拉華州國籍 或組織地點
|
的編號 | 7。 唯一的投票權 | 0 | |
實益分享 | 8。 共享投票權 | 0 | |
由 擁有 | |||
每個 報告 | 9。 唯一的處置力 | 0 | |
person 和 | 10。 共享的處置權 | 0 |
11. | 每位申報人實益擁有的合計 金額
|
0 |
12. | 檢查 第 (11) 行中的總金額是否不包括某些股份(參見説明) ☐ |
|
13. | 按行 (11) 中的金額表示的類別百分比
|
0% |
14. | 舉報人的類型 (參見説明)
|
PN |
CUSIP 編號 30049H102
1. | 舉報人姓名
Lux Ventures III 特別創始人基金,L.P. |
2. | 如果是羣組成員,請選中 相應的複選框(參見説明)
(a) ☐ (b) ☐ |
3. | 僅限 SEC 使用
|
4. | 資金來源 (見説明)
廁所 |
5. | 檢查 是否需要根據第 2 (d) 或 2 (e) 項披露法律訴訟程序
☐ |
6. | 特拉華州國籍 或組織地點 |
的編號 | 7。 唯一的投票權 | 0 | |
實益分享 | 8。 共享投票權 | 0 | |
由 擁有 | |||
每個 報告 | 9。 唯一的處置力 | 0 | |
person 和 | 10。 共享的處置權 | 0 | |
11. | 每位申報人實益擁有的合計 金額
|
0 |
12. | 檢查 第 (11) 行中的總金額是否不包括某些股份(參見説明) ☐ |
|
13. | 按行 (11) 中的金額表示的類別百分比
|
0% |
14. | 舉報人的類型 (參見説明)
|
PN |
CUSIP 編號 30049H102
1. | 舉報人姓名
Lux 風險合夥人開曼三世有限責任公司 |
2. | 如果是羣組成員,請選中 相應的複選框(參見説明)
(a) ☐ (b) ☐ |
3. | 僅限 SEC 使用
|
4. | 資金來源 (見説明)
AF |
5. | 檢查 是否需要根據第 2 (d) 或 2 (e) 項披露法律訴訟程序
☐ |
6. | 公民身份 或組織地點開曼羣島
|
的編號 | 7。 唯一的投票權 | 0 | |
實益分享 | 8。 共享投票權 | 0 | |
由 擁有 | |||
每個 報告 | 9。 唯一的處置力 | 0 | |
person 和 | 10。 共享的處置權 | 0 |
11. | 每位申報人實益擁有的合計 金額
|
0 |
12. | 檢查 第 (11) 行中的總金額是否不包括某些股份(參見説明) ☐ |
|
13. | 按行 (11) 中的金額表示的類別百分比
|
0% |
14. | 舉報人的類型 (參見説明)
|
HC |
CUSIP 編號 30049H102
1. | 舉報人姓名
Lux Ventures 開曼三世,L.P. |
2. | 如果是羣組成員,請選中 相應的複選框(參見説明)
(a) ☐ (b) ☐ |
3. | 僅限 SEC 使用
|
4. | 資金來源 (見説明)
廁所 |
5. | 檢查 是否需要根據第 2 (d) 或 2 (e) 項披露法律訴訟程序
☐ |
6. | 公民身份 或組織地點開曼羣島 |
的編號 | 7。 唯一的投票權 | 0 | |
實益分享 | 8。 共享投票權 | 0 | |
由 擁有 | |||
每個 報告 | 9。 唯一的處置力 | 0 | |
person 和 | 10。 共享的處置權 | 0 | |
11. | 每位申報人實益擁有的合計 金額
|
0 |
12. | 檢查 第 (11) 行中的總金額是否不包括某些股份(參見説明) ☐ |
|
13. | 按行 (11) 中的金額表示的類別百分比
|
0% |
14. | 舉報人的類型 (參見説明)
|
PN |
CUSIP 編號 30049H102
1. | 舉報人姓名
Lux 共同投資夥伴有限責任公司 |
2. | 如果是羣組成員,請選中 相應的複選框(參見説明)
(a) ☐ (b) ☐ |
3. | 僅限 SEC 使用
|
4. | 資金來源 (見説明)
AF |
5. | 檢查 是否需要根據第 2 (d) 或 2 (e) 項披露法律訴訟程序
☐ |
6. | 特拉華州國籍 或組織地點 |
的編號 | 7。 唯一的投票權 | 0 | |
實益分享 | 8。 共享投票權 | 1,446,158* | |
由 擁有 | |||
每個 報告 | 9。 唯一的處置力 | 0 | |
person 和 | 10。 共享的處置權 | 1,446,158* |
11. | 每位申報人實益擁有的合計 金額
|
1,446,158* |
12. | 檢查 第 (11) 行中的總金額是否不包括某些股份(參見説明) ☐ |
|
13. | 按行 (11) 中的金額表示的類別百分比
|
1.0%* |
14. | 舉報人的類型 (參見説明)
|
HC |
*Lux 共同投資機會有限責任公司(“LCIO”)直接擁有Evolv Technologies Holdings, Inc.(“發行人”)的1,446,158股A類普通股,每股面值0.0001美元 (“普通股”),約佔截至2023年11月8日已發行151,134,622股普通股的1.0% 發行人於 2023 年 11 月 9 日向美國證券交易委員會提交的 10-Q 表季度報告。Lux Co-Invest Partners, LLC(“LCIP”)是LCIO的 普通合夥人,對LCIO擁有的普通股行使投票權和處置權。彼得·赫伯特和約書亞 沃爾夫是LCIP的個人管理成員,他們可能被視為實益擁有LCIO直接擁有的1,446,158股普通股 ,或截至本報告發布之日(“報告 日期”)視為已發行和流通的普通股的1.0%。
本 報告不應被視為承認LCIP是該法第13(d)或13(g)條所指此類證券的受益所有人,並且LCIP放棄對此類證券的受益所有權,除非其金錢權益。
CUSIP 編號 30049H102
1. |
舉報人姓名
Lux 共同投資機會,L.P. |
2. | 如果是羣組成員,請選中 相應的複選框(參見説明)
(a) ☐ (b) ☐ |
3. | 僅限 SEC 使用
|
4. | 資金來源 (見説明)
廁所 |
5. | 檢查 是否需要根據第 2 (d) 或 2 (e) 項披露法律訴訟程序
☐ |
6. | 特拉華州國籍 或組織地點 |
的編號 | 7。 唯一的投票權 | 0* | |
實益分享 | 8。 共享投票權 | 1,446,158* | |
由 擁有 | |||
每個 報告 | 9。 唯一的處置力 | 0* | |
person 和 | 10。 共享的處置權 | 1,446,158* | |
11. | 每位申報人實益擁有的合計 金額
|
1,446,158* |
12. | 檢查 第 (11) 行中的總金額是否不包括某些股份(參見説明) ☐ |
|
13. | 按行 (11) 中的金額表示的類別百分比
|
1.0%* |
14. | 舉報人的類型 (參見説明)
|
PN |
*根據發行人於2023年11月9日向美國證券交易委員會 提交的10-Q表季度報告所述,LCIO 直接擁有1,446,158股普通股,約佔截至2023年11月8日已發行151,134,622股普通股 的1.0%。LCIP是LCIO的普通合夥人,對LCIO擁有的 普通股行使投票權和處置權。彼得·赫伯特和約書亞·沃爾夫是LCIP的個人管理成員,他們可能被視為實益擁有LCIO直接持有的1,446,158股普通股,或截至 報告之日視為已發行和流通的普通股的1.0%。
本 報告不應被視為承認LCIO是該法第13(d)或13(g)條所指此類證券的受益所有人,並且LCIO放棄對此類證券的實益所有權,除非其金錢權益。
CUSIP 編號 30049H102
1. | 舉報人姓名
彼得 赫伯特 |
2. | 如果是羣組成員,請選中 相應的複選框(參見説明)
(a) ☐ (b) ☐ |
3. | 僅限 SEC 使用
|
4. | 資金來源 (見説明)
OO |
5. | 檢查 是否需要根據第 2 (d) 或 2 (e) 項披露法律訴訟程序
☐ |
6. | 國籍 或組織地點美利堅合眾國 |
的編號 | 7。 唯一的投票權 | 150,000* | |
實益分享 | 8。 共享投票權 | 1,446,158* | |
由 擁有 | |||
每個 報告 | 9。 唯一的處置力 | 150,000* | |
person 和 | 10。 共享的處置權 | 1,446,158* |
11. | 每位申報人實益擁有的合計 金額
|
1,596,158* |
12. | 檢查 第 (11) 行中的總金額是否不包括某些股份(參見説明) ☐ |
|
13. | 按行 (11) 中的金額表示的類別百分比
|
1.1%* |
14. | 舉報人的類型 (參見説明)
|
在 |
*根據發行人於2023年11月9日向美國證券交易委員會提交的10-Q表季度報告 ,彼得 赫伯特可能被視為受益擁有共計1,596,158股普通股,約佔截至2023年11月8日 151,134,622股已發行普通股的1.1%。據報告,赫伯特先生持有的實益 普通股數量包括赫伯特先生直接持有的15萬股普通股和LCIO持有的1,446,158股 股普通股。LCIP是LCIO的普通合夥人,對LCIO擁有的普通股 股行使投票權和處置權。赫伯特先生是LCIP的兩名管理成員之一,可能被視為實益擁有截至報告日LCIO持有的1,446,158股普通股。
就該法第13(d)或13(g) 條而言,本 報告不應被視為承認赫伯特先生是此類證券的受益所有人,並且他否認對此類證券的受益所有權,除非他在該證券中的金錢權益。
CUSIP 編號 30049H102
1. | 舉報人姓名
約書亞 沃爾夫 |
2. | 如果是羣組成員,請選中 相應的複選框(參見説明)
(a) ☐ (b) ☐ |
3. | 僅限 SEC 使用
|
4. | 資金來源 (見説明)
OO |
5. | 檢查 是否需要根據第 2 (d) 或 2 (e) 項披露法律訴訟程序
☐ |
6. | 國籍 或組織地點美利堅合眾國 |
的編號 | 7。 唯一的投票權 | 76,787* | |
實益分享 | 8。 共享投票權 | 1,446,158* | |
由 擁有 | |||
每個 報告 | 9。 唯一的處置力 | 76,787* | |
person 和 | 10。 共享的處置權 | 1,446,158* |
11. | 每位申報人實益擁有的合計 金額
|
1,522,945* |
12. | 檢查 第 (11) 行中的總金額是否不包括某些股份(參見説明) ☐ |
|
13. | 按行 (11) 中的金額表示的類別百分比
|
1.0%* |
14. | 舉報人的類型 (參見説明)
|
在 |
* 根據發行人於2023年11月9日向美國證券交易委員會提交的 10-Q表季度報告所述,約書亞·沃爾夫總共可能被視為實益擁有1,522,945股普通股,約佔截至2023年11月8日151,134,622股已發行普通股的1.0%。據報告,沃爾夫先生持有的實益 普通股數量包括沃爾夫先生直接持有的76,787股普通股和LCIO持有的1,446,158股普通股 股。LCIP是LCIO的普通合夥人,對LCIO擁有的普通股 行使投票權和處置權。沃爾夫先生是LCIP的兩名管理成員之一,可能被視為實益擁有截至報告日LCIO持有的1,446,158股普通股。
就該法第13(d)或13(g) 條而言,本 報告不應被視為承認沃爾夫先生是此類證券的受益所有人,並且他宣佈放棄對此類證券的受益所有權,除非他在該證券中的金錢權益。
項目 5. | 發行人證券的利息 。 |
第 5 項經修訂和重述如下:
2024年2月8日,Lux Ventures III, L.P.(“LVIII”)和Lux Ventures Cayman III, L.P.(“LVIII”)按比例向其合作伙伴分配了共計2,847,423股普通股。 或任何個人或實體均未就此類按比例分配支付任何額外對價。
截至本報告發布之日(“報告日期”),就經修訂的1934年《證券交易法》第13d-3條而言,LVIII、LVIII、LUX Venture Partners III, LLC、Lux Venture Partners III, LLC、Lux Venture Partners Cayman III, LLCIO和Lux Ventures III, LLCIO和Lux Ventures III, LLCIO和Lux Ventures III, LLCIO和Lux Ventures III 特別創始人基金均不擁有普通股;實益擁有 1,446,158 股普通股,約佔截至報告日視為已發行和流通的普通股 的1.0%;赫伯特先生是該公司的兩名管理成員之一LCIP總共可被視為實益擁有 1,596,158股普通股,包括LCIO持有的1,446,158股普通股和赫伯特先生直接持有的15萬股普通股 ,約佔截至報告日被視為已發行和流通的普通股 的1.1%;沃爾夫先生是該公司的兩名管理成員之一 LCIP可被視為實益擁有總計 的1,522,945股普通股,包括LCIO持有的1,446,158股普通股和76,787股 沃爾夫先生直接持有的普通股,約佔截至報告日視為已發行和流通的普通股 的1.0%。
根據發行人於2023年11月9日向證券 和交易委員會提交的10-Q表季度報告所述,本項目5中報告以及本文提交的封面第13行列出的普通股 的百分比是根據截至2023年11月8日已發行的151,134,622股 股計算得出的。
除本附表13D中規定的 外,申報人在過去60天內沒有進行任何普通股或證券 可轉換為普通股、可行使或可兑換成普通股的交易。
由於本文所述的交易,截至2024年2月8日,每位申報人不再實益擁有發行人已發行普通股5.0%以上 。
簽名
經過 合理的詢問,據我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整的 和正確的。
日期: 2024 年 2 月 14 日
LUX VENTURES III,L.P. | ||
來自: | LUX 風險合夥人三期有限責任公司 | |
來自: | /s/ 彼得·赫伯特 | |
彼得 赫伯特 | ||
管理 成員 |
LUX 風險合夥人三期有限責任公司 | ||
來自: | /s/ 彼得·赫伯特 | |
彼得 赫伯特 | ||
管理 成員 |
LUX VENTURES III 特別創始人基金,L.P. | ||
來自: | LUX 風險合夥人三期有限責任公司 | |
來自: | /s/ 彼得·赫伯特 | |
彼得 赫伯特 | ||
管理 成員 |
LUX VENTURE 開曼三世,L.P. | ||
來自: | LUX 風險合夥人開曼三世有限責任公司 | |
來自: | /s/ 彼得·赫伯特 | |
彼得 赫伯特 | ||
管理 成員 |
LUX 風險合夥人開曼三世有限責任公司 | ||
來自: | /s/ 彼得·赫伯特 | |
彼得 赫伯特 | ||
管理 成員 |
LUX 共同投資機會,L.P. | ||
來自: | LUX 共同投資夥伴有限責任公司 | |
來自: | /s/ 彼得·赫伯特 | |
彼得 赫伯特 | ||
管理 成員 | ||
LUX 共同投資夥伴有限責任公司 | ||
來自: | /s/ 彼得·赫伯特 | |
彼得 赫伯特 | ||
管理 成員 |
/s/ 彼得·赫伯特 | |
彼得 赫伯特 | |
/s/ 約書亞·沃爾夫 | |
約書亞 沃爾夫 |