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證券交易委員會

華盛頓特區 20549

 

表單 8-K

 

根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條提交的最新報告

 

報告日期：（報告的最早事件的日期）

（註冊人的確切姓名如其章程所示）

 

 

73-4460 Kaahumanu 女王高速公路, 套房 #102, Kailua Kona, 嗨96740

（主要行政辦公室地址）

 

(808) 326-1353

（註冊人的電話號碼）

 

不適用

（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的地址）

 

根據該法第12（b）條註冊的證券：

 

 

如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：

 

☐根據《證券法》第425條進行的書面通信（17 CFR 230.425）

 

☐根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料

 

☐根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2 (b) 條進行的啟動前通信

 

☐根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4 (c) 條進行的啟動前通信

 

用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條或1934年《證券交易法》第12b-2條所定義的新興成長型公司。

 

新興成長型公司 ☐

 

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

 

 

 

 

2023年8月10日，Cyanotech Corporation（“公司”）收到納斯達克股票市場有限責任公司（“納斯達克”）上市資格部門（“員工”）的通知信（“通知”），通知公司，在過去連續30個工作日中，公司普通股的出價收於根據納斯達克上市規則5550（a）繼續在納斯達克上市的最低每股1.00美元要求 (2)（“出價規則”）。

 

該通知規定，根據納斯達克上市規則第5810（c）（3）（A）（《合規期規則》），公司自通知發佈之日起，或直到2024年2月6日（“合規日期”），初始期限為180個日曆日，以恢復對投標價格規則的遵守。

 

如果公司在合規日期之前未遵守投標價格規則，則公司可能有資格進入第二個180個日曆日的合規期，前提是該公司符合公開持股市值的持續上市要求以及在納斯達克首次上市的所有其他適用要求（出價規則除外）。如果公司在第二個合規期內沒有資格或未能恢復合規，則工作人員將書面通知公司，其普通股將被退市。

 

2024年2月8日，公司收到員工的通知信，稱公司尚未恢復遵守投標價格規則，沒有資格進入第二個180天期限。納斯達克已確定，該公司的證券將計劃從納斯達克退市，並將在2024年2月20日開業時暫停。納斯達克將向美國證券交易委員會提交25-NSE表格，要求將公司的普通股證券從納斯達克的上市和註冊中刪除。

 

該公司預計，其普通股將有資格進行場外交易，但是，無法保證公司普通股的交易將在場外市場或任何其他報價媒介上開始或維持。

 

前瞻性聲明免責聲明

 

公司在本表8-K最新報告中納入了聯邦證券法所指的 “前瞻性陳述”。讀者之所以能夠識別前瞻性陳述，是因為它們不限於歷史事實，或者它們使用諸如 “期望”、“估計”、“打算” 之類的詞語以及與公司對未來事件或業績的戰略、計劃、意圖或信念相關的類似表達，包括但不限於關於公司當前對其普通股價格的預期和意圖的陳述或彌補納斯達克持續上市要求缺陷的替代方案。很難預測已知因素的影響，公司也無法預測所有可能影響對投資者可能重要的實際業績的因素。所有前瞻性信息都應在這些風險、不確定性和其他因素的背景下進行評估，包括本當前報告中披露的因素，以及公司於2023年6月27日向美國證券交易委員會提交的10-K表年度報告中在 “風險因素” 項下披露的因素，以及公司隨後向美國證券交易委員會提交的報告。

 

本表8-K最新報告中的所有前瞻性陳述均基於公司截至本文發佈之日獲得的信息。除非法律要求，否則公司沒有義務修改或公開發布對這些前瞻性陳述的任何修訂的結果。鑑於這些風險和不確定性，提醒讀者不要過分依賴此類前瞻性陳述。

 

 

簽名

 

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。