附錄 4.1
股本的描述
以下對Innovative Solutions and Support, Inc.（“公司”）股本的摘要描述並不意味着對每種證券的完整描述。該描述是參照公司經修訂和重述的公司章程（“章程”）以及經修訂和重述的章程（“章程”）進行限定的，每份章程均以引用方式併入10-K表年度報告的附件，本附件是該報告的一部分。欲瞭解更多信息，請閲讀公司的章程和章程以及《賓夕法尼亞州商業公司法》（“PBCL”）的適用條款。
普通的
公司的法定股本包括（1）75,000股普通股，面值0.001美元，以及（2）1,000萬股優先股，面值0.001美元，其中20萬股被授權為A系列可轉換優先股。截至2024年1月8日，共有17,453,733股已發行和流通的普通股，沒有已發行或流通的優先股。但是，公司已根據其權利協議（定義見下文）發行了購買其優先股的權利，下文在 “根據2022年權利協議可發行的證券” 標題下描述了這些權利。
投票
該公司沒有任何其他類別的已發行其他普通股的有表決權。普通股的每股都有權獲得一票表決，並且在為董事投票時沒有累積投票權。
轉換權
公司普通股的持有人沒有轉換權。根據並根據第15條，公司優先股的股份可以根據持有人選擇轉換為已全額支付和不可評估的普通股。公司章程第 IV 節 B (4)。
優先購買權和贖回權
在任何情況下，股東都沒有（1）購買公司額外股本的優先權或（2）贖回權利，除非公司與一個或多個優先股持有人之間的單獨協議中明確規定或權利協議中另有規定。
分紅
任何股息的申報和支付均由公司董事會（“董事會”）自行決定。
清算和解散
如果公司進行任何清算、解散或清盤，公司普通股的持有人有權按比例分享負債償還後剩餘的所有資產，但須遵守先前未償還的優先股的分配權（如果有）。
清單
該公司的普通股在納斯達克全球精選市場上市，股票代碼為 “ISSC”。
過户代理人和註冊商
我們普通股的過户代理人和註冊商是Broadridge企業發行人解決方案公司。
根據2022年權利協議可發行的證券
2022年9月27日，公司董事會向當日登記在冊的股東分配了每股已發行普通股的一股優先股購買權（“權利”）的股息。在權利分配方面，公司於2022年9月12日簽訂了權利協議（“權利協議”），由Broadridge企業發行人解決方案公司擔任版權代理人。每項權利使註冊持有人有權以每千分之一權利代表的B系列優先股41.57美元的價格從公司購買本公司千分之一的初級參與優先股，面值為每股0.001美元（“B系列優先股”）的千分之一股份，但有待調整。這些權利在所有方面均受權利協議條款的約束和管轄。有關經修訂的權利協議的完整條款，請參閲該協議的副本，該副本以引用方式納入10-K表年度報告的附錄，該附件是其中的一部分。2023年8月30日，公司簽署了權利協議修正案，將權利協議中定義的最終到期日延長至2024年9月10日營業結束。
公司章程和章程以及賓夕法尼亞州法律的反收購條款
公司章程和章程的某些部分以及賓夕法尼亞州法律的規定可能會阻礙某些涉及公司控制權變更的交易。例如，PBCL允許董事會在決定什麼符合公司最大利益時考慮股東以外的選民的利益。此外，根據公司章程，董事會有權在未經股東批准的情況下修改、修改和廢除公司的章程，但根據公司章程、PBCL第1504條或其他條款向股東明確承諾的任何主題除外。
公司《章程》和《章程》中的某些其他條款可能起到阻止或推遲公司控制權變更的作用，包括 (1) 關於某些股東提名董事會候選人和在年會上開展的某些其他股東事務的預先通知程序；(2) 股東無權召集特別股東大會，除非法律要求；(3) 股東無權通過書面採取行動同意，除非另有要求法律。
公司章程允許董事會在未經股東批准的情況下設立和發行具有投票權、轉換權或其他權利的優先股，這可能會削弱公司普通股持有人的投票權或權利。優先股的發行雖然有可能為可能的收購和其他公司目的提供靈活性，但除其他外，可能起到防止或推遲公司控制權變更的作用，並可能對公司普通股的市場價格以及公司普通股持有人的投票權和其他權利產生不利影響。