8-K

LPL 金融控股公司

/s/ 格雷戈裏 M. 伍茲

註明日期： 2024年2月13日

姓名：格雷戈裏·伍茲

美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

表單 8-K

當前報告

根據第 13 條或第 15 (d) 條

1934 年《證券交易法》

報告日期（最早報告事件的日期）： 2024年2月13日

LPL 金融控股公司

（註冊人的確切姓名如其章程所示）


特拉華	001-34963	20-3717839
（州或其他司法管轄區）公司註冊的）	（委員會文件號）	（美國國税局僱主證件號）

4707 行政大道

聖地亞哥, 加利福尼亞92121

（主要行政辦公室的地址，包括郵政編碼）

800-877-7210

（註冊人的電話號碼，包括區號）

不適用

（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的地址）

如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框（參見下文的一般指示 A.2）：

☐

根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信

☐

根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料

☐

根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）條進行的啟動前通信

☐

根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信

用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。

新興成長型公司 ☐

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

根據該法第12（b）條註冊的證券：


每個班級的標題	交易符號	每個交易所的名稱在哪個註冊了
普通股，面值每股0.001美元	哈哈哈哈啦	納斯達克全球精選市場

項目 7.01。

法規 FD 披露。

2024年2月13日，LPL金融控股公司（及其子公司，“公司” 或 “LPL Financial”）發佈了一份新聞稿，宣佈已簽訂收購財富管理解決方案控股公司Atria Wealth Solutions, Inc.（“Atria”）的最終收購協議。本8-K表格附有聯合新聞稿的副本，並作為附錄99.1附於此。

此外，2024年2月13日，公司在公司網站上發佈了名為 “LPL Financial收購Atria Wealth Solutions” 的投資者演示文稿，可在investor.lpl.com上找到，還發布了其2023年第四季度投資者簡報和2023年第四季度展望摘要的更新，也可以在investor.lpl.com上找到。

就經修訂的1934年《證券交易法》（“交易法”）第18條而言，附錄99.1不應被視為 “已提交”，也不得以其他方式受該節規定的責任約束，也不得被視為以提及方式納入公司根據經修訂的1933年《證券法》或《交易法》提交的任何文件中。

項目 9.01

財務報表和附錄。

(d) 展品


展品編號		展品描述

99.1		2024年2月13日的新聞稿（“LPL Financial將收購Atria Wealth Solutions”）

104		封面交互式數據文件（嵌入在行內 XBRL 文檔中）。