證券交易委員會

華盛頓特區 20549

 

附表 13G*

（第 13d-102 條）

 

要包括的信息

在根據要求提交的報表中

至規則 13d-1 (b)、(c) 和

(d) 及其修正案

根據規則 13d-2 提交

（修正號）*

 

Compania de Minas Buenaventura S.A.A.

（布埃納文圖拉礦業公司）

（發行人名稱）

美國存托股

（證券類別的標題）

204448-10-4

（CUSIP 號碼）

 

2023年12月31日

（需要提交本聲明的事件日期）

選中相應的複選框以指定提交本附表所依據的規則：

 

規則 13d-1 (b)

☐ 規則 13d-1 (c)

☐ 規則 13d-1 (d)

 

*本封面頁的其餘部分應填寫，以供申報人首次在本表格上提交有關證券標的類別，以及隨後包含會改變先前封面中提供的披露的信息的任何修正案。

 

就1934年《證券交易法》（“法案”）第18條而言，本封面其餘部分所要求的信息不應被視為 “提交”，也不得以其他方式受該法該部分的責任的約束，但應受該法所有其他條款的約束（但是，見附註）。

 

 

 

 

 

13 G

CUSIP 編號 204448-10-4

第 2 頁，共 9 頁

1

舉報人姓名

 

花旗集團環球市場公司

 

 

2

如果是羣組的成員，請選中相應的複選框

 

(a)☐

 

(b)☐

3

僅限秒鐘使用

 

 

 

4

國籍或組織地點

 

紐約

 

 

每位申報人實益擁有的股份數量

5

唯一的投票權

 

 

 

6

共享投票權

 

25,501,364*

 

 

7

唯一的處置力

 

 

 

 

8

共享的處置權

 

25,501,364*

 

 

9

每個申報人實際擁有的總金額

 

25,501,364*

 

 

10

檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股票（參見説明）

 

☐

 

 

11

用行中的金額表示的類別百分比 (9)

 

9.3%*

 

 

12

舉報人類型（見説明）

 

BD

 

 

* 假設持有的某些證券的轉換/行使。

 

 

 

 

13 G

CUSIP 編號 204448-10-4

第 3 頁，共 9 頁

1

舉報人姓名

 

花旗集團金融產品公司

 

 

2

如果是羣組的成員，請選中相應的複選框

 

(a)☐

 

(b)☐

3

僅限秒鐘使用

 

 

 

4

國籍或組織地點

 

特拉華

 

 

每位申報人實益擁有的股份數量

5

唯一的投票權

 

 

 

6

共享投票權

 

25,501,364*

 

 

7

唯一的處置力

 

 

 

 

8

共享的處置權

 

25,501,364*

 

 

9

每個申報人實際擁有的總金額

 

25,501,364*

 

 

10

檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股票（參見説明）

 

☐

 

 

11

用行中的金額表示的類別百分比 (9)

 

9.3%*

 

 

12

舉報人類型（見説明）

 

CO

 

 

* 假設持有的某些證券的轉換/行使。

 

 

 

 

13 G

CUSIP 編號 204448-10-4

第 4 頁，共 9 頁

1

舉報人姓名

 

花旗集團環球市場控股有限公司

 

 

2

如果是羣組的成員，請選中相應的複選框

 

(a)☐

 

(b)☐

3

僅限秒鐘使用

 

 

 

4

國籍或組織地點

 

紐約

 

 

每位申報人實益擁有的股份數量

5

唯一的投票權

 

 

 

6

共享投票權

 

25,501,364*

 

 

7

唯一的處置力

 

 

 

 

8

共享的處置權

 

25,501,364*

 

 

9

每個申報人實際擁有的總金額

 

25,501,364*

 

 

10

檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股票（參見説明）

 

☐

 

 

11

用行中的金額表示的類別百分比 (9)

 

9.3%*

 

 

12

舉報人類型（見説明）

 

HC

 

 

* 假設持有的某些證券的轉換/行使。

 

 

 

 

13 G

CUSIP 編號 204448-10-4

第 5 頁，共 9 頁

 

1

舉報人姓名

 

花旗集團公司

 

 

2

如果是羣組的成員，請選中相應的複選框

 

(a)☐

 

(b)☐

3

僅限秒鐘使用

 

 

 

4

國籍或組織地點

 

特拉華

 

 

每位申報人實益擁有的股份數量

5

唯一的投票權

 

 

 

6

共享投票權

 

25,972,330*

                **

 

 

7

唯一的處置力

 

 

 

 

8

共享的處置權

 

25,972,330*

                **

 

9

每個申報人實際擁有的總金額

 

25,972,330*

                **

 

 

10

檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股票（參見説明）

 

☐

 

 

11

用行中的金額表示的類別百分比 (9)

 

9.4 %*

        **

 

 

12

舉報人類型（見説明）

 

HC

 

 

* 假設持有的某些證券的轉換/行使。

**包括其他申報人持有的股份。

 

 

 

 

項目 1 (a)。

發行人姓名：

 

Compania de Minas Buenaventura S.A.A.

（布埃納文圖拉礦業公司）

 

項目1 (b)。

發行人主要行政辦公室地址：

 

Las Begonias 415 19 樓

聖伊西德羅，利馬 27，祕魯

 

項目 2 (a)。

申報人姓名：

 

花旗集團環球市場公司（“CGM”）

花旗集團金融產品公司（“CFP”）

花旗集團環球市場控股有限公司（“CGM Holdings”）

花旗集團（“花旗集團”）

項目2 (b)。

主要營業廳的地址，如果沒有，則住所：

 

CGM、CFP、CGM Holdings和花旗集團各主要業務辦公室的地址為：

 

格林威治街 388 號

紐約州紐約 10013

 

項目 2 (c)。

公民身份：

 

CGM和CGM Holdings是紐約的公司。

 

CFP 和花旗集團是特拉華州的公司。

 

項目2 (d)。

證券類別的標題：

 

美國存托股

項目2 (e)。

CUSIP 號碼：

 

204448-10-4

 

 

 

第 6 頁

共 9 頁

 

 

 

第 3 項。

如果本聲明是根據第 240.13d-1 (b) 條提交的，或

240.13d-2 (b) 或 (c)，檢查申報人是否是 a (n)：

 

 

(a)

根據該法第15條（15 U.S.C. 78o）註冊的經紀人或交易商；

 

 

(b)

☐ 該法（15 U.S.C. 78c）第3（a）（6）條定義的銀行；

 

 

(c)

☐ 該法（15 U.S.C. 78c）第3（a）（19）條定義的保險公司；

 

 

(d)

☐ 根據1940年《投資公司法》（15 U.S.C. 80a-8）第8條註冊的投資公司；

 

 

(e)

☐ 根據第 240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 條的投資顧問；

 

 

(f)

☐ 符合第 240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 條的員工福利計劃或捐贈基金；

 

 

(g)

根據第 240.13d-1 (b) (1) (ii) (G) 條規定的母控股公司或控股人；

 

 

(h)

☐《聯邦存款保險法》（12 U.S.C. 1813）第3（b）條定義的儲蓄協會；

 

 

(i)

☐ 根據1940年《投資公司法》（15 U.S.C. 80a-3）第3（c）（14）條被排除在投資公司定義之外的教會計劃；

 

 

(j)

☐ 根據第 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 條規定的非美國機構；

 

 

(k)

☐ 根據第 240.13d-1 (b) (1) (ii) (K) 節，羣組。如果根據第 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 條以非美國機構身份申請，請註明機構類型：________________________________。

 

第 4 項。

所有權。（截至2023年12月31日）

 

 

(a)

實益擁有的金額：見封面第9項

 

 

(b)

課堂百分比：見封面第 11 項

 

 

(c)

該人擁有的股份數量：

 

 

(i)

唯一的投票權或直接投票權：

 

 

(ii)

共同的投票權或指導投票權：

 

(iii)

處置或指導處置以下物品的唯一權力：

 

(iv)

處置或指導處置以下物品的共享權力：

參見封面第 5-8 項

 

 

第 7 頁

共 9 頁

 

 

 

第 5 項。

一個班級的百分之五或以下的所有權。

 

如果提交本聲明是為了報告截至本文發佈之日，申報人已不再是該類別證券百分之五以上的受益所有人，請查看以下內容 ☐。

 

第 6 項。

代表他人擁有超過百分之五的所有權。

 

不適用。

 

第 7 項。

收購母公司申報證券的子公司的識別和分類。

CFP是CGM的唯一股東。CGM Holdings是CFP的唯一股東。花旗集團是CGM控股的唯一股東。

第 8 項。

小組成員的識別和分類。

 

不適用。

 

第 9 項。

集團解散通知。

 

不適用。

 

 

第 8 頁

共 9 頁

 

 

 

第 10 項。

認證。

通過在下面簽名，我證明，據我所知和所信，上述證券是在正常業務過程中收購和持有的，不是收購的，持有的不是為了改變或影響證券發行人的控制權而持有，也不是收購的，也不是與具有該目的或效果的任何交易有關或作為參與者持有。

簽名。

 

經過合理的詢問，據我所知和所信，我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。

 

日期：2024 年 2 月 12 日

花旗集團環球市場公司

 

來自：

/s/ Ronny Ostrow

姓名：

羅尼·奧斯特羅

標題：

助理祕書

花旗集團金融產品公司

 

來自：

/s/ Ronny Ostrow

姓名：

羅尼·奧斯特羅

標題：

助理祕書

花旗集團環球市場控股公司

 

來自：

/s/ Ronny Ostrow

姓名：

羅尼·奧斯特羅

標題：

助理祕書

花旗集團公司

 

來自：

/s/ Ronny Ostrow

姓名：

羅尼·奧斯特羅

標題：

助理祕書

 

第 9 頁

共 9 頁

 

附表 13G 的展品索引

 

附錄 1

CGM、CFP、CGM Holdings和花旗集團就聯合提交附表13G達成協議。

 

 

 

附錄 1

關於聯合提交附表13G的協議

以下每位簽署人特此確認其個人有資格使用附表 13G，並同意本附表 13G 是代表其提交的。

日期：2024 年 2 月 12 日

花旗集團環球市場公司

 

來自：

/s/ Ronny Ostrow

姓名：

羅尼·奧斯特羅

標題：

助理祕書

花旗集團金融產品公司

 

來自：

/s/ Ronny Ostrow

姓名：

羅尼·奧斯特羅

標題：

助理祕書

花旗集團環球市場控股公司

 

來自：

/s/ Ronny Ostrow

姓名：

羅尼·奧斯特羅

標題：

助理祕書

花旗集團公司

 

來自：

/s/ Ronny Ostrow

姓名：

羅尼·奧斯特羅

標題：

助理祕書