美國證券交易委員會表格 4

表格 4 美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

實益所有權變更聲明

根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交
或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條
監察員批准
監察員編號: 3235-0287
估計的平均負擔
每次回覆的小時數: 0.5
如果不再受第 16 節的約束,請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的,該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。
1。舉報人的姓名和地址*
温迪特 Sean A

(最後) (第一) (中間)
C/O BGC PARTNERS, INC.
公園大道 499 號

(街)
紐約 紐約州 10022

(城市) (州) (壓縮)
2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 BGC 集團有限公司 [BGC ] 5。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
導演 10% 所有者
X 軍官(請在下面給出標題) 其他(請在下方指定)
首席運營官
3。最早交易日期 (月/日/年)
07/10/2023
4。如果是修訂,則為原始提交日期 (月/日/年)
6。個人或聯合/團體申報(檢查適用欄目)
X 由一名申報人提交的表格
由多個申報人提交的表格
表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券
1。證券標題(Instr. 3) 2。交易日期 (月/日/年) 2A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) 3。交易代碼(Instr. 8) 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) 5。 申報交易後實益擁有的證券金額(Instr. 3 和 4) 6。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) 7。間接受益所有權的性質(Instr. 4)
代碼 V 金額 (A) 或 (D) 價格
A類普通股,面值每股0.01美元 07/10/2023 F(1) 245,701(1) D $4.45(1) 1,083,284 D
A類普通股,面值每股0.01美元 09/21/2023 D(2) 474,808(2) D $5.29(2) 608,476(3) D
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券)
1。衍生證券的標題(Instr. 3) 2。衍生證券的轉換價或行使價 3。交易日期 (月/日/年) 3A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) 4。交易代碼(Instr. 8) 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) 7。衍生證券標的證券的標題和金額(Instr. 3 和 4) 8。衍生證券的價格(Instr. 5) 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量(Instr. 4) 10。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) 11。間接受益所有權的性質(Instr. 4)
代碼 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 標題 股份數量或數量
回覆解釋:
1。報告的交易涉及向BGC集團有限公司(“公司”)交出245,701股面值每股0.01美元的A類普通股(“A類普通股”),可在加速歸屬720,509個限制性股票單位後發行,每股均代表獲得根據公司長期激勵計劃(“LSU”)授予的一股A類普通股(“RSU”)的或有權利 TIP”),由於申報人就業安排的修訂,根據1934年《證券交易法》第16b-3條,該交易豁免,經修正,股票被預扣納税。限制性股票單位的加速歸屬不是應報告的事件,但由於管理方面的無意延遲,目前申報的退出情況很晚。
2。2023年9月21日,申報人根據《交易法》第16b-3條通過豁免交易向公司出售了474,808股A類普通股。每股售價為5.29美元,是2023年9月21日A類普通股的收盤價。該交易獲得了董事會審計委員會和薪酬委員會的批准,是根據公司的股票回購授權進行的。
3.包括根據LTIP授予的210,037份限制性股票單位,該股將於2033年7月1日歸屬,前提是申報人在該歸屬日期之前仍在工作,前提是BGC集團在解除的季度創造至少500萬美元的收入。
/s/ 肖恩 ·A· 温迪特 09/22/2023
** 舉報人簽名 日期
提醒:在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 程序指令 6。
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼,否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。