美國 個州
證券 和交易委員會
華盛頓, 哥倫比亞特區 20549
時間表 13D
根據 1934 年的《證券交易法》
(第 8 號修正案)*
Cingulate Inc. |
(發行人的姓名 ) |
普通股 股,面值每股 0.0001 美元 |
(證券類別的標題 ) |
17248W204 |
(CUSIP 編號) |
Shane J. Schaffer 主管 執行官 1901 W. 47第四地點 堪薩斯州 堪薩斯城,堪薩斯州 66205 電話 號碼 (913) 942-2300 |
(姓名、 地址和電話號碼 已授權 接收通知和通信) |
2024 年 2 月 6 日 |
(需要提交本聲明的事件的日期 ) |
如果 申報人之前曾在附表13G上提交過一份聲明,報告本附表13D、 所涉及的收購,並且由於ss.240.13d-1 (e)、240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 而提交本附表,請選中以下方框 ☐。
* 本封面頁的其餘部分應填寫,用於申報人首次在本表格上提交有關主題 證券類別的文件,以及隨後包含會改變先前封面 頁面中提供的披露的信息的任何修正案。
CUSIP 編號 17248W204 | ||
1. | 舉報人的姓名 。I.R.S. 上述人員的身份證號碼(僅限實體): | |
彼得 J. Werth | ||
2. | 如果是羣組成員,請勾選 相應的複選框 | (a) ☐ |
(b) ☐ | ||
3. | 僅限 SEC 使用 | |
4. | 資金來源 (見説明):PF | |
5. | 根據第 2 (d) 或 2 (e) 項是否需要披露法律訴訟,請查看 : | |
☐ | ||
6. | 國籍 或組織地點:美國 |
的編號 | 7。 唯一投票權: | 1,768* | |
以實惠方式分享 | 8. 共享投票權: | 956,672* | |
由 擁有 | |||
每個 報告 | 9。 唯一的處置權: | 1,768* | |
與 在一起的人 | 10。 共享處置權: | 956,672* |
11. | 每位申報人實益擁有的 總金額: |
958,440* | |
12. | 如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票,請選中 (參見説明): |
☐ | |
13. | 以行中的金額表示的類別百分比 :19.99% * |
14. | 舉報人類型 (參見説明):IN |
*自本文發佈之日起,就經修訂的1934年《證券交易法》第13d-3條而言,彼得·沃斯(“沃斯先生”) 可能被視為受益擁有Cingulate Inc.(“發行人”)的總計958,440股普通股,面值每股0.0001美元(“普通股”) 包括 (i) 1,093股普通股和股票期權,用於購買沃斯先生直接持有的675股普通股,以及 (ii) 139,917股普通股和認股權證,用於購買Werth直接持有的最多816,755股 股普通股Family Investment Associates LLC(“Werth Associates”),由 Werth 先生擔任 {不包括沃斯先生直接持有的975股普通股標的未歸屬股票期權和Werth Associates持有的212,615股普通股 股標的預先注資認股權證,這些認股權證受19.99%的受益所有權限制限制,如下所述 。
預先注資的認股權證包含發行限制,禁止持有人行使此類認股權證,在一次又一次的發行生效後,持有人(以及持有人的關聯公司和任何其他團體 與持有人或持有人的任何關聯公司,包括其他申報人)將實益擁有立即流通的普通股 19.99% 的 股份在普通股發行生效後 行使預先注資的認股權證。
上述報告的實益所有權百分比基於截至2024年2月7日 7日已發行和流通的3,977,171股普通股。已發行和流通的普通股數量反映了發行人 已發行和流通普通股的1比20的反向股票拆分,該拆分於2023年11月30日生效。
CUSIP 編號 17248W204 | ||
1. | 舉報人姓名 。上述人員的美國國税局身份證號碼(僅限實體): | |
Werth 家庭投資協會有限責任公司 | ||
2. | 如果是羣組成員,請勾選 相應的複選框 | (a) ☐ |
(b) ☐ | ||
3. | 僅限 SEC 使用 | |
4. | 資金來源 (見説明):WC | |
5. | 根據第 2 (d) 或 2 (e) 項是否需要披露法律訴訟,請查看 : | |
☐ | ||
6. | 公民身份 或組織地點:康涅狄格州 |
的編號 | 7。 唯一投票權: | 0 | |
以實惠方式分享 | 8. 共享投票權: | 956,672** | |
由 擁有 | |||
每個 報告 | 9。 唯一的處置權: | 0 | |
與 在一起的人 | 10。 共享處置權: | 956,672** |
11. | 每位申報人實益擁有的 總金額: |
956,672** | |
12. | 如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票,請選中 (參見説明): |
☐ | |
13. | 按行 (11) 中的金額表示的類別百分比 :19.96% ** |
14. | 舉報人類型 (參見説明):OO |
** 截至本文發佈之日,根據經修訂的1934年《證券交易法》第13d-3條,Werth Family Investment Associates LLC(“Werth Associates”)可能被視為實益擁有Cingulate Inc.(“發行人”)956,672股普通股,每股面值0.0001美元 (“普通股”),包括 139,917股普通股 股和認股權證,用於購買最多816,755股普通股。不包括Werth Associates持有的212,615股普通股標的預籌資金認股權證 ,這些認股權證受19.99%的實益所有權限制限制,如下所述。
預先注資的認股權證包含發行限制,禁止持有人行使此類認股權證,在一次又一次的發行生效後,持有人(以及持有人的關聯公司和任何其他團體 與持有人或持有人的任何關聯公司,包括其他申報人)將實益擁有立即流通的普通股 19.99% 的 股份在普通股發行生效後 行使預先注資的認股權證。
上述報告的實益所有權百分比基於截至2024年2月7日 7日已發行和流通的3,977,171股普通股。已發行和流通的普通股數量反映了發行人 已發行和流通普通股的1比20的反向股票拆分,該拆分於2023年11月30日生效。
解釋性 註釋
本 第8號修正案(本 “修正案”)修訂並補充了2021年12月20日代表申報人 向美國證券交易委員會提交的附表13D,經2022年12月23日、2023年8月14日、2023年9月 18日、2023年11月8日、2024年1月4日和2024年1月29日修訂(“附表13D”)。除此處特別規定 外,本修正案不修改或修改附表 13D 中先前報告的任何信息。使用 且未另行定義的大寫術語應具有附表 13D 中此類術語所賦予的含義。在迴應 每件商品時提供的信息應視為以引用方式納入所有其他項目(視情況而定)。
普通股已發行和流通的數量反映了發行人已發行和流通的普通股 股的1比20的反向股票拆分,該拆分於2023年11月30日生效。
項目 5.發行人證券的利息。
特此以引用方式將本附表 13D 封面第 7、8、9、10、11 和 13 行中包含的 信息以及本附表 13D 第 2 項、第 3 項和第 6 項 中列出或以引用方式納入本第 5 項。
申報人報告持有的普通股的 總百分比基於3,977,171股已發行普通股, 是截至2024年2月7日的已發行普通股總數。已發行和 已發行普通股的數量反映了發行人已發行和已發行普通股的1比20的反向股票拆分, 於2023年11月30日生效。
自本文發佈之日起 ,就經修訂的1934年《證券交易法》第13d-3條而言,沃斯先生可能被視為實益 擁有發行人的958,440股普通股,包括 (i) 1,093股普通股和用於購買沃斯先生直接持有的675股 股普通股的股票期權以及 (ii) 139,917股普通股普通股和認股權證,用於購買Werth Associates直接持有的最多816,755股普通股 股。不包括Werth Associates 持有的預先注資認股權證所依據的212,615股普通股,如本附表 13D封面腳註中所述,這些認股權證受19.99%的受益所有權限制限制。
除本文所述的 外,在本協議發佈之日或之前的過去六十 (60) 天內,申報人或申報人對其證券擁有表決權或處置控制權的任何個人或 實體沒有其他購買或出售普通股 股或可轉換為普通股的證券。
簽名
經過 合理的詢問,據我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整的 和正確的。
2024 年 2 月 8 日 |
來自: | /s/ Peter J. Werth* | |
彼得 J. Werth |
WERTH 家庭投資協會有限責任公司 | ||
來自: | Peter J. Werth,它的經理 |
來自: | /s/{ br} Peter J. Werth | |
名稱: | 彼得 J. Werth | |
標題: | 經理 |
* 該申報人否認對這些申報證券的實益所有權,除非其在這些證券中的金錢權益, 而且就經修訂的1934年《美國證券交易法》第 16條或任何其他目的而言,本報告不應被視為承認任何此類人是這些證券的受益所有人。
注意: 故意錯誤陳述或遺漏事實構成
聯邦 刑事違法行為(參見 18 U.S.C. 1001)。