BioRestorative Therapies宣佈以私募方式行使認股權證併發行新的認股權證，總收益為810萬美元
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紐約州梅爾維利，2024年2月6日（環球新聞專線）——專注於幹細胞療法的臨牀階段公司生物修復療法公司（“BioRestorative” 或 “公司”）（納斯達克股票代碼：
BRTX）今天宣佈，它已與現有認股權證的某些持有人簽訂協議，總共可行使3,351,580股普通股
他們的認股權證的行使價降低為每股2.33美元，以換取新的認股權證，如下所述。如下所述，在扣除財務諮詢費之前，行使現有認股權證和支付新認股權證的總收益總額預計約為810萬美元。根據納斯達克的規定，降低現有認股權證的行使價和發行新認股權證的結構為場內交易。
羅斯資本合夥人擔任公司本次交易的財務顧問。
行使認股權證時可發行的普通股根據經修訂的S-1表格（文件編號333-258611）上的註冊
聲明註冊發行，該聲明於2021年11月4日由美國證券交易委員會（“SEC”）宣佈生效，或根據美國證券交易委員會宣佈生效的S-3表格（文件編號 333-265052）上的註冊聲明進行轉售 2022年6月16日。
根據經修訂的1933年《證券法》（“1933年法案”）第4（a）（2）條，作為立即行使現金認股權證和支付新
認股權證基礎的每股0.125美元的認股權證，行使權持有人將獲得新的認股權證，以私募方式購買普通股。新的認股權證將可行使
總計不超過2,513,685股普通股，行使價為每股2.43美元，行使期等於五年。私募中發行的證券尚未根據經修訂的1933年
《證券法》進行註冊，也未根據州證券法適用。因此，除非根據有效的註冊聲明或《證券法》和此類適用的州證券法的註冊
要求的適用豁免，否則不得在美國發行或出售這些證券。作為交易的一部分，公司已同意在
收盤後的10天內通過S-3表格向美國證券交易委員會提交轉售註冊聲明，登記轉售私募發行的新認股權證所依據的普通股。
本新聞稿不構成出售要約或徵求購買這些證券的要約，在根據任何此類司法管轄區的證券法進行註冊或獲得資格認證之前，在任何司法管轄區出售此類證券，也不得出售
任何此類證券的出售。
BioRestorative Therapies, Inc.（www.biorestorative.com）使用細胞和組織方案開發治療產品，
主要涉及成體幹細胞。如下所述，我們的兩個核心項目與椎間盤/脊柱疾病和代謝障礙的治療有關：
• 椎間盤/脊柱計劃（BRTxDisc™）：我們的主要候選細胞療法 BRTX-100 是由從患者骨髓中收集的自體（或個人的
自己的）培養的間充質幹細胞配製而成的產品。我們打算將該產品用於非手術治療腰骶椎間盤疼痛性疾病或作為外科手術的補充療法。
BRTX-100 生產過程採用專有技術，包括收集患者的骨髓、從骨髓中分離和培養幹細胞以及對細胞進行冷凍保存。在門診手術中，醫生應將 BRTX-100 注射到患者受損的椎間盤中。該治療適用於未通過非侵入性手術緩解疼痛且可能面臨手術前景的患者。我們已經開始一項使用
BRTX-100 治療由椎間盤退行性疾病引起的慢性下背部疼痛的 2 期臨牀試驗。
• 代謝計劃（ThermoStem®）：我們正在開發一種基於細胞的候選療法，使用
棕色脂肪（脂肪）衍生幹細胞生成棕色脂肪組織（“BAT”），以治療肥胖和代謝障礙。BAT 旨在模仿天然存在的調節人類代謝動態平衡的棕色脂肪庫。初步的臨牀前研究表明，動物體內
棕色脂肪含量的增加可能是卡路里燃燒量增加以及葡萄糖和脂質水平降低的原因。研究人員發現，棕色脂肪含量較高的人患肥胖和糖尿病的風險可能會降低。
前瞻性陳述
本新聞稿包含經修訂的1933年《證券法》第27A條、
和經修訂的1934年《證券交易法》第21E條所指的 “前瞻性陳述”，此類前瞻性陳述是根據1995年《私人證券訴訟改革法》的安全港條款作出的。請注意，此類陳述
存在多種風險和不確定性，由於各種因素和其他風險，包括但不限於公司向美國證券交易委員會提交的最新10-K表格中列出的風險，可能導致未來的情況、事件或結果與前瞻性陳述中的預測存在重大差異。在評估此處包含的前瞻性陳述時，您應考慮這些因素，不要過分依賴
此類陳述。本新聞稿中的前瞻性陳述是截至本新聞稿發佈之日作出的，公司沒有義務更新此類陳述。
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電子郵件：ir@biorestorative.com