證券交易委員會
華盛頓特區 20549
時間表 13G
根據1934 年
的《證券交易法》
(第 1 號修正案)*
Lipella Pharmicals Inc
(發行人名稱)
普通股, 面值每股0.0001美元
(證券類別的標題)
53630L100
(CUSIP 號碼)
2023 年 12 月 31 日
(需要提交 本聲明的事件日期)
選中相應的複選框以指定根據本附表提交的 規則:
☐
規則 13d-1 (b)
規則 13d-1 (c)
☐ 規則 13d-1 (d)
* 本封面頁的其餘部分應填寫 ,用於申報人首次在本表格上提交有關證券標的類別,以及隨後包含會改變先前封面中披露的信息的 修正案。
就1934年《證券交易法》(“法案”)第18條而言,本封面其餘部分 所要求的信息不應被視為 “存檔”,也不應受該法該部分的責任約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是, 見註釋)。
CUSIP 編號 53630L100 | 13G | 第 2 頁,共 6 頁 |
1. | 舉報人姓名 美國國税局識別號上述人員(僅限實體) 米歇爾·格魯伯 |
2. | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 (參見説明) (a) ☐ (b) ☐ |
3. | 僅限秒鐘使用 |
4. | 國籍或組織地點 美國 |
的數量 股票 從中受益 由... 擁有 每個 報告 個人和 |
5. | 唯一的投票權 365,000 (1) |
6. |
共享投票權
0 | |
7. | 唯一的處置力 365,000 (1) | |
8. |
共享的處置權
0 |
9. | 每個申報人實際擁有的總金額 365,000 (1) |
10. | 檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股票 (參見説明書) ☐ |
11. | 用行中的金額表示的類別百分比 (9) 5.5% (2) |
12. | 舉報人類型(參見説明) IN |
(1) 包括髮行人36.5萬股 普通股,面值每股0.0001美元(“普通股”),可以在發行人以發行人僱員的身份向申報人行使 的股票期權時發行,這些股票既得和行使, 或將在60天內歸屬和行使提交附表13G聲明 的第1號修正案(以下簡稱 “第1號修正案”)。
(2) 第 (11) 行 中列出的百分比基於經發行人核實的截至2024年1月31日已發行的6,250,034股發行人普通股。就計算 此類實益所有權百分比而言,申報人有權在提交本第1號修正案 後60天內根據申報人持有的股票期權收購的所有 365,000股普通股均被視為流通股票。
CUSIP 編號 53630L100 | 13G | 第 3 頁,共 6 頁 |
本修正案編號附表13G聲明(“第1號修正案”)的{ br} 1修訂並補充了 申報人於2023年3月29日向美國證券交易委員會提交的附表13G聲明(“附表13G”)。除非此處另有規定,否則本修正案 第 1 號並未修改申報人先前在附表 13G 中報告的任何信息。
本第1號修正案的目的是 更新封面和附表13G第4項中申報人的受益所有權信息。
第 1 項
(a) | 發行人姓名: |
利佩拉制藥公司(“發行人”)
(b) | 發行人主要行政辦公室地址: |
薩斯奎哈納街 7800 號,505 號套房
賓夕法尼亞州匹茲堡 15208
第 2 項。申報人員姓名:
(a) |
申報人姓名:
米歇爾·格魯伯(“舉報人”) |
(b) | 主要營業廳的地址,如果沒有,則住所: |
薩斯奎哈納街 7800 號,505 號套房
賓夕法尼亞州匹茲堡 15208
(c) | 公民身份: |
美利堅合眾國
(d) | 證券類別的標題: |
普通股,面值每股0.0001美元,發行人的
(e) | CUSIP 號碼: |
53630L100
CUSIP 編號 53630L100 | 13G | 第 4 頁,共 6 頁 |
第 3 項。如果本聲明是根據 §§240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,請檢查申報人是否是:
不適用。
第 4 項。所有權。
(a) | 實益擁有金額:365,000 |
(b) | 班級百分比:5.5% |
(c) | 申報人持有的股票數量: |
a. | 唯一的投票權或直接投票權: 365,000 |
b. | 共同的投票權或指導投票的權力: 0 |
c. | 處置或指揮處置以下物品的唯一權力: 365,000 |
d. | 處置或指揮處置的共享權力:0 |
第 5 項。一個班級的百分之五或以下的所有權。
不適用。
第 6 項。代表 他人擁有超過 5% 的所有權。
不適用。
CUSIP 編號 53630L100 | 13G | 第 5 頁,共 6 頁 |
第 7 項。母控股公司或控制人報告的收購證券的子公司 的識別和分類。
不適用。
第8項。 集團成員的識別和分類。
不適用。
第 9 項。集團解散通知。
不適用。
第 10 項。認證。
通過在下方簽名,我確認,據我所知 和所信,上述證券不是收購的,也不是為了改變 或影響證券發行人的控制權而持有,也沒有被收購,也不是與具有該目的或效果的任何交易 有關或作為參與者 持有,僅與第 240 條規定的提名相關的活動除外。14a-11。
CUSIP 編號 53630L100 | 13G | 第 6 頁,共 6 頁 |
簽名
經過合理的詢問,盡我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
日期:2024 年 2 月 7 日 | |
/s/ 米歇爾·格魯伯 | |
姓名:米歇爾·格魯伯 |