美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
8-K 表格
當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》
報告日期(最早報告事件的日期):2024 年 2 月 6 日
可食用花園袋註冊成立 |
(註冊人的確切姓名如其章程所示) |
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(州或其他司法管轄區) 公司註冊的) |
| (委員會 文件號) |
| (國税局僱主 證件號) |
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(主要行政辦公室地址) |
| (郵政編碼) |
註冊人的電話號碼,包括區號:(908) 750-3953
如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務,請勾選下面的相應方框:
| 根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面通信 | |
| 根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵集材料 | |
| 根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)條進行的啟動前通信 | |
| 根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)條進行的啟動前通信 |
根據該法第12(b)條註冊的證券:
每個班級的標題 | 交易品種 | 註冊的每個交易所的名稱 |
這個 | ||
這個 |
用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條(本章第230.405條)或1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2條)所定義的新興成長型公司。
新興成長型公司
如果是新興成長型公司,請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13(a)條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。
第 1.01 項《重要最終協議》的簽署。
2024年2月6日,Edible Garden AG Incorporated(“公司”)與作為銷售代理的Maxim Group LLC簽訂了股權分配協議(“協議”),根據該協議,公司可以不時通過代理髮行和出售其普通股(“股份”),面值為每股0.0001美元,總髮行價為高達 1,146,893 美元。根據協議條款,代理人可以通過任何被視為經修訂的1933年《證券法》第415條定義的 “市場發行” 的方式以市場價格出售股票。根據本協議發行我們的普通股將最早在(i)2025年2月6日終止,(ii)出售與本次發行相關的招股説明書補充文件中規定的所有股份,以及(iii)通過公司或代理人的書面通知終止協議。
根據協議進行的股份要約和出售(如果有)將根據公司於2023年7月19日生效的S-3表格(文件編號333-273209)上的 “貨架” 註冊聲明、其中包含的基本招股説明書以及與股票發行相關的招股説明書補充文件進行。
根據協議的條款和條件,代理人將根據公司的指示,不時地採取商業上合理的努力出售股票。公司沒有義務出售任何股份,可以隨時暫停協議下的銷售或根據協議條款終止協議。公司已向代理人提供了慣常的賠償權,代理人將有權獲得固定佣金,金額為出售股票總收益的3.5%。該協議包含慣例陳述和擔保,公司必須提供與股票銷售相關的慣例成交文件和證書。除了法律顧問的某些持續費用外,公司已同意向代理人償還其律師的費用和支出,金額不超過40,000美元,這些費用和支出將在協議執行時支付,金額不超過40,000美元。
公司法律顧問Harter Secrest & Emery LLP關於股票的法律意見書作為附錄5.1提交。
上述對協議的描述並不完整,僅參照協議全文進行了全面限定,協議副本作為本表8-K的當前報告附錄1.1提交,並以引用方式納入此處。
本表8-K最新報告不構成出售要約或任何購買股票要約的邀請,在根據該州的證券法進行註冊或資格認定之前,在任何州進行股份要約、招標或出售是非法的,也不應有股份的要約、招標或出售。
項目 9.01 財務報表和附錄。
(d) 展品。
展品編號 |
| 描述 |
1.1 |
| Edible Garden AG Incorporated 與 Maxim Group LLC 於 2024 年 2 月 6 日簽訂的股權分配協議 |
5.1 |
| Harter Secrest & Emery LLP的觀點 |
23.1 |
| Harter Secrest & Emery LLP 的同意(包含在附錄 5.1 中) |
104 |
| 封面交互式數據文件(嵌入在行內 XBRL 文檔中) |
2 |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
| 可食用花園袋註冊成立 | ||||
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日期:2024 年 2 月 6 日 | 來自: | /s/詹姆斯·克拉斯 |
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| 姓名: | 詹姆斯·克拉斯 |
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| 標題: | 總裁兼首席執行官 |
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