假的000146032900014603292024-01-262024-01-26

 

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

 

表單8-K

 

當前報告

根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條

 

報告日期（最早報告事件的日期）：2024年1月26日

 

（註冊人的確切姓名如其章程所示）

 

 

 

註冊人的電話號碼，包括區號:(646) 669-7272

 

不適用

（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的地址）

 

如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：

 

 

根據該法第12（b）條註冊的證券：

 

 

用複選標記表明註冊人是1933年《證券法》第405條（17 CFR §230.405）還是1934年《證券交易法》（17 CFR §240.12b-2）第12b-2條所定義的新興成長型公司。

 

新興成長型公司☐

 

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

 

 

第 1.01 項《重要最終協議》的簽署。

 

正如之前報道的那樣，2023 年 11 月 15 日，Fluent, LLC（”借款人”）根據信貸協議簽訂了臨時豁免（”初始豁免”）由其貸款人和北卡羅來納州公民銀行作為行政代理人（”公民銀行，” 並與其貸款人一起，”貸款人”），根據該協議，貸款人同意在2024年1月15日之前放棄因借款人違反契約而產生的信貸協議下的權利和補救措施.2024 年 1 月 17 日，雙方簽訂了信貸協議下的第二份臨時豁免（”第二次豁免”），將初始豁免的到期日延長至2024年1月26日，或任何其他違約事件的發生（定義見信貸協議）。第二次豁免沒有以其他方式對初始豁免或信貸協議進行實質性修改。

 

2024 年 1 月 26 日，雙方簽訂了第三份臨時豁免和信貸協議修正案（”第三次豁免和修正”），根據該協議，最早在 (1) 發生任何違約事件、(2) 2024年4月30日或 (3) 借款人和信貸方不履行義務之前，貸款人同意放棄因公司違反某些契約而產生的信貸協議下的權利和救濟措施（”信貸方”）以遵守第三次豁免和修正案的要求。

 

第三次豁免和修正案修改了信貸協議，（1）將替代基準利率貸款的適用利潤率修改為3.0％，將SOFR貸款的適用利潤率修改為4.0％，（2）將到期日改為2025年9月30日。第三項豁免和修正案還要求借款人：（i）遵守額外的報告要求，（ii）繼續為參與信貸協議第四修正案的財務顧問支付合理的費用，（iii）維持750萬美元的國內非限制性現金，（iv）聘請投資銀行家對交易承諾的所有戰略選擇（定義見下文）進行審查，以及（v）在2024年3月31日之前交付交易承諾或更多交易承諾，定義為：(x) 第三方承諾提供額外資金資本以換取股權或次級債務，（y）出售已剝離業務的購買協議，或（z）第三方對信貸協議進行再融資的承諾。除其他外，交易承諾總額必須為信貸方提供不少於10,000,000美元的淨收益。

 

 

簽名

 

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。