正如 於 2024 年 2 月 1 日向美國證券交易委員會提交的那樣
註冊 編號 333-252344
美國 個州
證券 和交易委員會
華盛頓, 哥倫比亞特區 20549
生效後 第 1 號修正案
至 表格 S-1 註冊聲明 下 1933 年的《證券法》
VALKYRIE 比特幣基金
(註冊人章程中規定的確切姓名 )
特拉華 | 86-6430837 | |
(州 或 的其他司法管轄區 公司或組織) | c/o 瓦爾基裏數字資產有限責任公司 史蒂芬·麥克盧格 七泉路 320 號,250 號套房 布倫特伍德, 田納西州 37027 (218) 255-9743 |
(美國國税局 僱主 識別碼) |
(地址、 (包括郵政編碼)和電話號碼,包括區號, 註冊人的主要行政辦公室和服務代理人)
將 複製到:
莫里森 C. Warren,Esq. 查普曼和卡特勒律師事務所 南運河街 320 號 伊利諾伊州芝加哥 60606
擬議向公眾出售的大概開始日期 :在本註冊聲明生效後儘快。
如果根據1933年 《證券法》第415條,在本表格上註冊的 任何證券要延遲或連續發行,請勾選以下複選框。
如果 根據1933年《證券法》第462(b)條提交本表格以註冊更多證券進行發行, 選中以下方框並列出同一發行的先前有效註冊聲明 的《證券法》註冊聲明編號。☐
如果 本表格是根據1933年《證券法》第462(c)條提交的生效後修正案,請選中以下複選框 ,並列出同一發行的先前有效註冊聲明的證券法註冊聲明編號。☐
如果 本表格是根據1933年《證券法》第462(d)條提交的生效後修正案,請選中以下複選框 ,並列出同一發行的先前有效註冊聲明的證券法註冊聲明編號。 (文件編號 333-252344)
用複選標記指明 註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報 公司還是新興成長型公司。參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報人”、 “小型申報公司” 和 “新興成長型公司” 的定義。
大型加速過濾器 | ☐ | 加速過濾器 | ☐ | |||
非加速 過濾器 | 規模較小的申報公司 | |||||
新興成長 公司 | ||||||
如果 是一家新興成長型公司,請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期 來遵守根據《證券 法》第7 (a) (2) (B) 條規定的任何新的或修訂的財務會計準則。☐ |
根據經修訂的1933年《證券法》第 462 (d) 條,本 生效後的修正案將在向美國證券交易委員會提交申請後生效。
解釋性 註釋
Valkyrie比特幣基金S-1表格(文件編號333-252344)註冊聲明(“註冊 聲明”)的生效後第1號修正案(“註冊 聲明”)是根據經修訂的1933年《證券法》(“證券法”)第462(d)條提交的, 僅用於向註冊聲明提交更多證據。因此,本生效後第1號修正案 僅包括對頁、本解釋性説明和S-1表格註冊聲明的第二部分,其中列出了註冊聲明中添加的 證物。本生效後的第 1 號修正案並未修改註冊聲明 第 I 部分或第 II 部分的任何條款,但下文對第二部分第 16 項的補充內容除外。根據《證券法》第 條第 462 (d) 條,本生效後第 1 號修正案將在向 證券交易委員會提交後立即生效。
II-1
第二部分——招股説明書中不要求提供信息
項目 16。 | 附錄 和財務報表附表。 |
(a) 證物:以下附加證物作為本註冊聲明的一部分提交。
展覽 | ||
數字 | 描述 | |
10.14 | BitGo 託管服務協議 | |
23.1 | 獨立註冊會計師事務所的同意 |
II-1
簽名
根據1933年《證券法》的要求,註冊人已正式促成下列簽署人於2024年2月1日在田納西州布倫特伍德市代表其簽署註冊聲明 的修正案,並獲得正式授權。
Valkyrie 數字資產有限責任公司 | |||
Valkyrie 比特幣基金的贊助商 | |||
來自: | /s/ | Leah Wald | |
姓名: | 莉亞·沃爾德 | ||
標題: | 首席執行官 官員 |
根據1933年《證券法》的要求,以下 人以*的身份和指定的日期簽署了註冊聲明的這一修正案。
簽名
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容量
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日期
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/s/ Leah Wald Leah Wald
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主管 執行官 (主要 執行官)
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2024 年 2 月 1 日 | ||
/s/ Steven McClurg Steven McClurg
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首席投資官 (主要 財務官和 主管 會計官)
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2024 年 2 月 1 日 |
* | 註冊人是 一家信託,這些人以註冊人保薦人Valkyrie Digital Assets LLC的高級管理人員的身份簽約。 |
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