美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
8-K 表格
當前報告
根據1934年《證券交易法》第13條或第15(d)條
報告日期(最早報告事件的日期):
Tenax Thareutics, Inc |
(註冊人的確切姓名如其章程所示) |
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(公司成立的州或其他司法管轄區) |
| (委員會檔案編號) |
| (國税局僱主識別號) |
北卡羅來納州教堂山27517
(主要行政辦公室地址)(郵政編碼)
919-855-2100
(註冊人的電話號碼,包括區號)
如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務,請勾選下面的相應方框:
根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面通信 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵集材料 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)條進行的啟動前通信 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)條進行的啟動前通信 |
根據該法第12(b)條註冊的證券:
每個班級的標題 | 交易品種 | 註冊的每個交易所的名稱 |
這個 |
用複選標記表明註冊人是1933年《證券法》(17 CFR 230.405)第405條還是1934年《證券交易法》(17 CFR 240.12b-2)第12b-2條所定義的新興成長型公司。
新興成長型公司
如果是新興成長型公司,請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13(a)條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
項目 3.01。除牌通知或未能滿足持續上市規則或標準的通知;上市轉移。
2024年1月11日,Tenax Therapeutics, Inc.(“公司”)收到了納斯達克股票市場有限責任公司(“納斯達克”)上市資格工作人員的來信,內容涉及遵守納斯達克上市規則5550(a)(4)(“規則”),該規則要求公司至少持有50萬股公開發行股票。納斯達克的信函顯示,根據其計算,截至2024年1月3日,即公司對普通股進行1比80的反向拆分後的第二天,該公司不再符合該規則的要求。
該違規通知對公司證券在納斯達克資本市場的繼續上市或交易沒有直接影響。納斯達克資本市場將繼續在納斯達克上市和交易,前提是公司遵守納斯達克其他持續上市要求。根據納斯達克規則,我們必須在2024年2月26日之前向工作人員提供具體計劃,以實現和維持對納斯達克資本市場所有上市要求的遵守,包括完成該計劃的時間表。在審查了我們的計劃後,納斯達克將就他們的決定提供書面通知。如果納斯達克不接受我們的計劃,我們將有機會向聽證小組對他們的決定提出上訴。
我們打算考慮可用的選項,以實現對納斯達克上市規則的遵守,並在2024年2月26日之前向納斯達克提供我們的計劃。無法保證我們能夠實現和維持對公開持股要求的遵守,也無法保證我們能夠以其他方式遵守納斯達克資本市場的其他上市標準。
第 5.02 項:董事或某些高級職員的離職;董事選舉;某些高級管理人員的任命;某些高級管理人員的補償安排。
(c),(e) 2024 年 1 月 9 日,公司董事會(“董事會”)任命勞倫斯·霍夫曼為公司臨時首席財務官,自 2024 年 1 月 11 日(“開始日期”)起生效。霍夫曼先生將負責公司的會計和財務職能,並將從開始之日起擔任公司的首席財務官和首席會計官。霍夫曼先生接替於2023年12月去世的艾略特·盧裏爾擔任此類職務。
霍夫曼先生將根據公司與Danforth Advisors, LLC簽訂的現有諮詢協議(“丹佛斯諮詢協議”)作為獨立承包商向公司提供服務,該協議作為截至2021年12月31日的公司10-K表附錄10.20提交,並以引用方式納入此處。根據丹福斯諮詢協議,丹福斯將獲得每小時416美元的現金補償,用於支付霍夫曼先生的服務,該費率每年最多可提高4%。公司或丹福斯(a)在向另一方發出書面通知後,可以立即終止丹福斯諮詢協議,或者(b)在提前30天書面通知另一方後無故終止丹佛斯諮詢協議。
自2021年11月以來,霍夫曼先生通過丹佛斯擔任多家公司的顧問,包括在2021年11月至2022年10月期間擔任SCYNEXIS, Inc.(納斯達克股票代碼:SCYX)的臨時首席財務官。在加入丹佛斯之前,霍夫曼先生於2018年2月至2021年10月擔任Sermonix製藥公司的首席財務官。在此之前,霍夫曼先生曾在美國多家上市和私營公司擔任執行管理職務。霍夫曼先生擁有拉薩爾大學工商管理學士學位、天普大學法學院法學博士學位、維拉諾瓦大學法學院法學碩士(税務)學位,並且是賓夕法尼亞州的註冊會計師。
2 |
霍夫曼先生現年69歲,與公司任何執行官或董事都沒有親屬關係。除了他在公司的諮詢外,沒有根據S-K法規第404(a)項要求披露的公司參與的交易,也沒有霍夫曼先生擁有直接或間接重大利益的交易。
項目 9.01 財務報表和附錄。
展品編號 |
| 描述 |
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10.1 |
| Tenax Therapeutics, Inc.和Danforth Advisors, LLC於2021年10月14日簽訂的諮詢協議(本附錄的某些機密部分(如其中所示)已被省略)(參照公司於2022年3月29日向美國證券交易委員會提交的截至2021年12月31日的10-K表附錄10.20)。 |
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104 |
| 封面交互式數據文件(嵌入在行內 XBRL 文檔中)。 |
3 |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
日期:2024 年 1 月 12 日 | Tenax Thareutics, Inc |
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| 來自:/s/ 克里斯托弗·喬丹諾 |
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| 克里斯托弗·喬丹諾 |
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| 總裁兼首席執行官 |
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4 |