證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13G
（第 13d-102 條）
根據1934年的《證券交易法》
根據
規則 13d-1 (b)、(c) 和 (d) 及其修正案提交的聲明中應包含的信息
根據規則 13d-2
|
Teucrium Corn Fund |
|
（發行人名稱） |
|
部分不可分割的受益權益 |
|
（證券類別的標題） |
|
88166A102 |
|
（CUSIP 號碼） |
|
2023年12月31日 |
|
（需要提交本聲明的事件日期） |
選中相應的複選框以指定提交本附表所依據的規則：
規則 13d-1 (b)
☐ 規則 13d-1 (c)
☐ 規則 13d-1 (d)
|
CUSIP 編號 88166A102 |
13G |
第 2 頁，總共 9 頁 |
|
1 |
舉報人姓名
|
|||
|
2 |
如果是羣組的成員，請選中相應的複選框
|
(a) ☐ (b) |
||
|
3 |
僅限秒鐘使用 |
|||
|
4 |
國籍或組織地點
馬薩諸塞 |
|||
|
的數量 |
5 |
唯一的投票權 0 |
||
| 6 |
共享投票權 205,850 |
|||
| 7 |
唯一的處置力 0 |
|||
| 8 |
共享的處置權 205,850 |
|||
|
9 |
每個申報人實際擁有的總金額
205,850 |
|||
|
10 |
如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股票，則複選框
|
☐ | ||
|
11 |
第 9 行中用金額表示的類別百分比
5.1% (1) |
|||
|
12 |
舉報人類型*
四 |
|||
|
(1) |
根據截至2023年11月7日已發行的4,025,004股未分割受益權益（“股份”）計算，這是發行人於2023年11月8日向美國證券交易委員會提交的10-Q表季度報告中報告的已發行股票總數。 |
|
CUSIP 編號 88166A102
|
13G |
第 3 頁，總共 9 頁 |
|
1 |
舉報人姓名 |
|||
|
2 |
如果是羣組的成員，請選中相應的複選框 |
(a) ☐ (b) |
||
|
3 |
僅限秒鐘使用
|
|||
|
4 |
國籍或組織地點
特拉華 |
|||
|
的數量 |
5 |
唯一的投票權 0 |
||
| 6 |
共享投票權 205,850 |
|||
| 7 |
唯一的處置力 0 |
|||
| 8 |
共享的處置權 205,850 |
|||
|
9 |
每個申報人實際擁有的總金額
205,850 |
|||
|
10 |
如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股票，則複選框 |
☐ | ||
|
11 |
第 9 行中用金額表示的類別百分比
5.1% (1) |
|||
|
12 |
舉報人類型*
IA，PN |
|||
|
(1) |
根據截至2023年11月7日的4,025,004股已發行股票計算，這是發行人於2023年11月8日向美國證券交易委員會提交的10-Q表季度報告中報告的已發行股票總數。 |
|
CUSIP 編號 88166A102
|
13G |
第 4 頁，總共 9 頁 |
|
1 |
舉報人姓名 |
|||
|
2 |
如果是羣組的成員，請選中相應的複選框 |
(a) ☐ (b) |
||
|
3 |
僅限秒鐘使用
|
|||
|
4 |
國籍或組織地點
美國 |
|||
|
的數量 |
5 |
唯一的投票權 0 |
||
| 6 |
共享投票權 205,850 |
|||
| 7 |
唯一的處置力 0 |
|||
| 8 |
共享的處置權 205,850 |
|||
|
9 |
每個申報人實際擁有的總金額
205,850 |
|||
|
10 |
如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股票，則複選框 |
☐ | ||
|
11 |
第 9 行中用金額表示的類別百分比
5.1% (1) |
|||
|
12 |
舉報人類型*
HC，IN |
|||
|
(1) |
根據截至2023年11月7日的4,025,004股已發行股票計算，這是發行人於2023年11月8日向美國證券交易委員會提交的10-Q表季度報告中報告的已發行股票總數。 |
|
CUSIP 編號 88166A102
|
13G |
第 5 頁，總共 9 頁 |
附表 13G
本附表13G（本 “附表13G”）是代表馬薩諸塞州封閉式投資基金海蘭環球分配基金、特拉華州有限合夥企業NexPoint資產管理有限合夥企業和美國公民詹姆斯·唐德羅提交的
|
項目 1 (a) |
發行人名稱。 |
Teucrium Corn Fund
|
項目 1 (b) |
發行人主要行政辦公室地址。 |
大街三號，215 號套房
佛蒙特州伯靈頓 05401
|
項目 2 (a) |
申報人姓名. |
高地全球配置基金
NexPoint 資產管理有限責任公司
詹姆斯·唐德羅
|
項目2 (b) |
主要營業辦公室的地址，如果沒有，則為住所。 |
300 新月法院，700 套房
得克薩斯州達拉斯 75201
|
項目 2 (c) |
國籍或組織地點。 |
高地全球分配基金是一家馬薩諸塞州的封閉式投資公司。
NexPoint資產管理有限責任公司是特拉華州的有限合夥企業。
詹姆斯·唐德羅是美國公民。
|
項目 2 (d) |
證券類別的標題。 |
部分不可分割的受益權益
|
項目2 (e) |
CUSIP 號碼。 |
88166A102
|
CUSIP 編號 88166A102
|
13G |
第 6 頁，總共 9 頁 |
|
第 3 項 |
舉報人。 |
如果本聲明是根據規則 13d-1 (b) 或 13d-2 (b) 提交的，請檢查申報人是否是：
|
(a) ☐ |
根據該法案（15 U.S.C. 78o）第15條註冊的經紀人或交易商。 |
|
(b) ☐ |
銀行定義見該法案（15 U.S.C. 78c）第3 (a) (6) 條。 |
|
(c) ☐ |
保險公司定義見該法案（15 U.S.C. 78c）第3（a）（19）條。 |
|
(d) |
根據1940年《投資公司法》（15 U.S.C. 80a-8）第8條註冊的投資公司。 |
|
(e) |
根據 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 的投資顧問。 |
|
(f) ☐ |
符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的員工福利計劃或捐贈基金。 |
|
(g) |
根據第 240.13d-1 (b) (1) (ii) (G) 條的母控股公司或控股人。 |
|
(h) ☐ |
《聯邦存款保險法》（12 U.S.C. 1813）第3（b）條定義的儲蓄協會。 |
|
(i) ☐ |
根據1940年《投資公司法》（15 U.S.C. 80a-3）第3（c）（14）條，該教會計劃被排除在投資公司的定義之外。 |
|
(j) ☐ |
小組，根據 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (J)。 |
|
第 4 項 |
所有權。 |
|
(a) |
實益擁有的金額： |
Highland 全球配置基金：205,850 股
NexPoint 資產管理，有限合夥企業 205,850 股
詹姆斯·唐德羅：205,850
|
(b) |
班級百分比： |
高地全球配置基金：5.1%
NexPoint 資產管理有限責任公司：5.1%
詹姆斯·唐德羅：5.1%
|
CUSIP 編號 88166A102
|
13G |
第 7 頁，總共 9 頁 |
|
(c) |
該人擁有的股份數量： |
|
(i) |
唯一的投票權或直接投票權： |
高地全球配置基金：0 股
NexPoint 資產管理，L.P. 0 股
詹姆斯·唐德羅：0 股
|
(ii) |
投票或指導投票的共同權力： |
Highland 全球配置基金：205,850 股
NexPoint資產管理有限責任公司：205,850股股票
詹姆斯·唐德羅：205,850 股
|
(iii) |
處置或指導處置以下物品的唯一權力： |
高地全球配置基金：0 股
NexPoint 資產管理，L.P. 0 股
詹姆斯·唐德羅：0 股
|
(iv) |
處置或指導處置以下物品的共享權力： |
Highland 全球配置基金：205,850 股
NexPoint資產管理有限責任公司：205,850股股票
詹姆斯·唐德羅：205,850 股
|
第 5 項 |
一個班級的百分之五或以下的所有權。 |
如果提交本聲明是為了報告截至本文發佈之日，申報人已不再是該類別證券百分之五以上的受益所有人，請查看以下內容 []
|
第 6 項 |
代表他人擁有超過百分之五的所有權。 |
不適用。
|
項目 7 |
母控股公司報告的收購證券的子公司的識別和分類。 |
不適用。
|
第 8 項 |
小組成員的識別和分類。 |
不適用。
|
CUSIP 編號 88166A102 |
13G |
第 8 頁，總共 9 頁 |
|
第 9 項 |
集團解散通知。 |
不適用。
|
項目 10 |
認證。 |
我通過在下面簽名證明，據我所知和所信，上述證券是在正常業務過程中收購和持有的，不是為了改變或影響證券發行人的控制權而收購的，也不是為了改變或影響證券發行人的控制權而持有，也不是為了改變或影響證券發行人的控制權而被收購，也不是與任何具有該目的或效果的交易有關或作為參與者持有，但僅與提名有關的活動除外 § 240.14a-11。
|
CUSIP 編號 88166A102 |
13G |
第 9 頁，總共 9 頁 |
簽名
經過合理的詢問，據我所知和所信，我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
日期：2024 年 2 月 2 日
|
|
高地全球配置基金 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
來自： |
/s/ 斯蒂芬妮·維蒂耶洛 |
|
|
|
|
姓名：斯蒂芬妮·維蒂耶洛 職位：祕書兼首席合規官 |
|
|
|
|
|
|
|
NEXPOINT 資產管理，L.P. 作者：Strand Advisors XVI, Inc.，其普通合夥人 |
|||
| 來自： | /s/ 詹姆斯·唐德羅 | ||
|
姓名：詹姆斯·唐德羅 標題：唯一會員 |
|||
| /s/ 詹姆斯·唐德羅 | |||
| 詹姆斯·唐德羅 | |||
聯合申報協議
根據經修訂的1934年《證券交易法》第13d-1（k）條，下列簽署人同意代表他們共同提交有關Teucrium Corn Fund交易所交易基金的附表13G聲明（包括其所有修正案），並進一步同意將本聯合申報協議作為此類聯合申報的附錄包括在內。
下列簽署人進一步同意，本協議各方有責任及時提交附表13G中的此類聲明及其任何修正案，並對其中所含有關該方的信息的準確性和完整性負責；但是，除非該方知道或有理由相信此類信息不準確，否則任何一方均不對有關任何其他方的信息的準確性或完整性負責。
本聯合備案協議可以以對應形式簽署，其效力與每份對應協議在同一文書上的簽名相同。
以下籤署人已於 2024 年 2 月 2 日簽署本協議，以昭信守。
|
|
高地全球配置基金 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
來自： |
/s/ 斯蒂芬妮·維蒂耶洛 |
|
|
|
|
姓名：斯蒂芬妮·維蒂耶洛 職位：祕書兼首席合規官 |
|
|
|
|
|
|
|
NEXPOINT 資產管理，L.P. 作者：Strand Advisors XVI, Inc.，其普通合夥人 |
|||
| 來自： | /s/ 詹姆斯·唐德羅 | ||
|
姓名：詹姆斯·唐德羅 標題：唯一會員 |
|||
| /s/ 詹姆斯·唐德羅 | |||
| 詹姆斯·唐德羅 | |||