美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

表單 SD

專業披露報告

好市多批發公司

選中相應的複選框以指明提交此表格所依據的規則，並提供此表格中信息的適用期限：

第 1 部分 — 衝突礦產披露

導言

華盛頓州的一家公司好市多批發公司（Costco或公司）及其子公司經營會員倉庫和電子商務網站。2018年12月31日，好市多在全球運營768個倉庫。根據1934年《證券交易法》第13p-1條（第13p-1條），好市多提交了這份專業披露表（表格SD）。Costco Wholesale Corporation 的 SD 表格的副本已在 https://www.costco.com/sustainability-human-rights.html 公開發布。

美國證券交易委員會最終規則適用性決定

為了遵守規則13p-1，Costco遵循了三步流程：首先，確定該規則對公司產品的適用性；第二，進行 “合理的原產國調查”（RCOI），以確定是否有理由相信公司產品中存在的和功能或生產所必需的錫、鎢、鉭或金（3TG）（也稱為衝突礦產）來自民主黨剛果共和國或鄰國（統稱 DRC 或所涵蓋的縣）；第三，進行盡職調查確定這些衝突礦產的來源和監管鏈，除非公司沒有理由相信其必要的衝突礦產是根據RCOI來自受保國家。

RCOI 描述

Costco必須對其生產或簽約生產的含有產品功能或生產所需的3TG的產品進行RCOI。第13p-1條規則和美國證券交易委員會通過的發佈和指導意見尚不清楚 “合同製造” 和 “影響製造” 意味着什麼。儘管Costco繼續評估其哪些產品屬於第13p-1條的範圍，但它認為就本文件而言，它已經對 “製造合同” 進行了廣義的解釋。Costco的目標是，我們的採購行為不支持剛果民主共和國的武裝衝突或侵犯人權行為。

為了幫助確定要納入其RCOI的供應商，好市多提供了一項名為Source Intelligence（SI）的第三方服務，其中包含好市多在2018年銷售的非食品產品的描述性信息，包括好市多是否可能已經制造或簽訂了生產這些產品的合同。SI 使用自動查詢和詳細的質量控制檢查來審查產品數據，以確定其中哪些產品可能含有 3TG。如果SI對3TG在產品中的使用有疑問，則最初將產品的供應商包括在RCOI流程中。

由於可能存在3TG，SI最初被標記為範圍內的產品是電子或電氣產品、太陽能供電、含有任何金屬（例如包括合金或金屬硬件在內的金屬覆蓋物）或材料含量不明確的產品。該公司的範圍界定調查包括在美國、加拿大、墨西哥、英國、日本、韓國、臺灣、澳大利亞、冰島、法國和西班牙銷售的非食品產品。

接下來，第 1 層¹供應商被要求確認他們提供給好市多的產品是否含有產品功能或生產所必需的3TG，以及好市多是否與供應商簽訂了製造該產品的合同，還是Costco影響了製造，以及這些產品是否在2018報告年度供應給Costco。該信息用於確定我們的哪些供應商屬於RCOI的範圍。如果在範圍內，SI 要求供應商提供額外的衝突礦產信息。然後，供應商受邀收集有關出售給Costco的物品中使用的3TG的存在和來源的信息。SI向好市多提供了歸類為超出審查範圍的供應商名單，如果Costco提出要求，根據供應商供應的產品以及與Costco的關係性質的其他信息，他們根據需要重新聘請了供應商。

合理的原產國查詢 (RCOI)

SI聘請好市多的供應商收集有關供應給好市多的產品和組件中使用的3TG的存在和來源的信息。該計劃使用了負責任礦產倡議（RMI）（前身為無衝突採購倡議（CFSI）的衝突礦產報告模板（CMRT）。只有使用 CMRT 4.0 或更高版本的報告才被接受。為供應商提供了兩種提交所需信息的選項，要麼是以微軟Excel格式上傳CMRT，要麼直接在SI平臺上填寫該模板的在線調查版本。在某些情況下，如果供應商無法在平臺上完成，Costco或SI會上傳CMRT。

供應商參與

Costco向SI提供了每個指定為範圍內供應商的聯繫方式。通常，Costco和SI使用電子郵件作為通信方式，然後在適當的情況下按如下所述進行通話。RCOI首先是好市多給供應商的一封介紹電子郵件，描述了衝突礦產合規計劃（CMCP）的要求，並將SI確定為合作伙伴。然後，SI 隨後向供應商發送了一封電子郵件，其中包含在線數據收集平臺的註冊和調查請求鏈接。

為了提高對CMCP的認識，發送給Costco供應商的初始註冊電子郵件為他們提供了有關3TG礦物追蹤的支持法規和常見問題解答，並向他們介紹了SI衝突礦產供應商資源中心（https://conflictmineralsresources.com）。供應商資源中心提供多語言教育工具，以促進對該計劃及其目的的更深入理解。

在對該計劃和信息請求進行初步介紹之後，向每位沒有響應的供應商發送了多達五封提醒電子郵件，要求他們完成調查。通過電話聯繫了仍未作出迴應的供應商並提供了幫助。這種援助包括但不限於關於CMCP的進一步信息、解釋收集信息的原因、對如何使用信息的審查以及對如何提供所需信息的澄清。

升級

如果在這些努力之後，供應商仍未在系統中註冊或提供所要求的信息，則會啟動上報流程。它由好市多的直接宣傳活動組成。我們通過電子郵件聯繫了這些供應商，要求他們參與。SI隨後再次邀請了該平臺的使用。

所需信息

供應商的最後期限為2019年4月8日，以提供有關其供應鏈中礦物加工商的信息。供應商被要求提供有關其衝突礦物來源的信息，最終目標是確定3TG冶煉廠或煉油廠（SOR）以及衝突礦物的原產國。已經通過使用CMRT進行了RCOI的供應商被要求將此文檔上傳到SI系統或在在線調查版本中提供此信息。供應商能夠在他們最熟悉的層面上共享信息，即公司、產品或用户定義的信息，但聲明的範圍必須是具體的。要求供應商在向Costco提交數據之前提供電子簽名，以驗證提交的所有答案在供應商所知的情況下都是準確的。

質量保證

供應商的迴應由 SI 和 Costco 的衝突礦產團隊進行了評估，以確定其合理性、一致性和完整性。進行了更多供應商接觸，試圖解決以下潛在的質量控制問題，包括：

RCOI 業績

作為RCOI流程的一部分，共有383家一級供應商被確定為可能在範圍內，並聯繫了這些供應商。迴應率為97％。在確定的383家供應商中，有152家（40％）確定了衝突礦產報告模板的範圍並提供了衝突礦產報告模板，這表明他們提供給Costco的產品含有3TG。其中，60％（16％）表示，一種或多種受管制金屬（3TG）是供應給Costco的產品的功能或生產所必需的，並且Costco “簽訂了製造這些產品的合同”。根據SI的冶煉廠/煉油廠數據庫，以及RMI負責任的礦產保障流程（RMAP）（前身為CFSI無衝突冶煉廠計劃數據庫），有跡象表明，在309家經過驗證的冶煉廠/煉油廠中，有52家可能在剛果民主共和國採購³.

盡職調查

對於那些已知或被認為從剛果民主共和國採購的SOR的供應鏈，進行了額外的調查，以確定受管制金屬的來源和監管鏈。Costco和SI依靠以下國際公認的審計標準來確定哪些索爾被視為 “剛果民主共和國無衝突”：（RMAP）、倫敦金銀市場協會的良好交付計劃和責任珠寶委員會監管鏈認證。

如果SOR未獲得這些國際認可計劃的認證，SI會嘗試聯繫SOR，以獲取更多信息，包括原產國和轉讓國，以及是否有任何內部盡職調查程序或其他程序來追蹤其礦石的監管鏈。審查的相關信息包括SOR是否有：有記錄、有效和溝通的無衝突政策、支持所處理物料質量平衡的會計系統以及可追溯性文件。還進行了互聯網研究。SI嘗試與SOR進行多達三次聯繫，以收集有關礦山原產國和採購做法的信息。

如果有證據表明來源於：經濟合作與發展組織（經合組織）二級國家，即已知或可能參與從受衝突影響地區走私、出口或過境礦產的低至中等風險國家；或來自經合組織三級國家，指《多德-弗蘭克法案》第1502條中概述的高風險國家，即受衝突影響地區或毗鄰受衝突影響地區的國家：目前定義為剛果民主共和國並涵蓋的國家國家。

Costco還利用其在RMI中的成員資格參加其年度會議和成員會議，以及定期的全體電話會議，討論負責任礦產採購的新問題和最佳實踐，並努力應對共同的挑戰。此外，SI是RMI的正式供應商成員，以進一步促進供應鏈數據和技術信息的交換。該成員資格使SI可以訪問以下工作組：與CMRT開發團隊、冶煉廠參與小組、冶煉廠數據管理小組、RMI利益相關者電話會議和RMI全體會議互動。

盡職調查摘要

根據我們的供應商為2018年報告年度提供的信息以及SI的研究，有62份經認證的無衝突SOR有跡象表明來自經合組織2級國家，還有52份經認證的無衝突索爾，有跡象表明採購來自經合組織3級國家。

第 2 部分 — 展品

本報告未提交任何證物。

    

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。

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