美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
8-K 表格
當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》
報告日期(最早報告事件的日期):
(其章程中規定的註冊人的確切姓名)
(州或其他司法管轄區) (註冊成立) |
(委員會 文件號) |
(國税局僱主 證件號) |
(主要行政辦公室地址) | (郵政編碼) |
註冊人的電話號碼,包括區號:
不適用
(如果自上次報告以來發生了變化,則為以前的姓名或以前的地址)
如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務,請勾選下面的相應方框:
根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面通信 |
根據《交易法》(17 CFR)第14a-12條徵集材料 240.14a-12) |
根據規則進行的啟動前通信 14d-2 (b)根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b)) |
根據規則進行的啟動前通信 13e-4 (c)根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c)) |
根據該法第12(b)條註冊的證券:
每個班級的標題 |
交易 |
每個交易所的名稱 在哪個註冊了 | ||
用複選標記表明註冊人是否是 1933 年《證券法》第 405 條(本章第 230.405 節)或 1934 年《證券交易法》第 12b-2 條所定義的新興成長型公司 (§ 240.12b-2本章的)。
新興成長型公司
如果是新興成長型公司,請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13(a)條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。
第 5.02 項:董事或某些高級職員的離職;董事選舉;某些高級管理人員的任命;某些高級管理人員的補償安排。
2024年1月4日,三諧生物有限公司(“公司”)宣佈任命40歲的克里斯托弗·墨菲為公司首席財務和業務官兼首席財務官,自2024年1月4日起生效。
在加入公司之前,墨菲先生於2014年3月至2020年5月在Horizon Therapeutics PLC(“Horizon”)擔任越來越多的職務,最近於2018年6月至2020年5月擔任集團商業運營和分析副總裁,2014年3月至2015年11月擔任業務發展副總裁,2015年11月至2017年10月擔任集團企業發展副總裁,2017年10月至2018年6月擔任炎症業務部運營副總裁,最近擔任集團副總裁作為集團副總裁,2018 年 6 月至 2020 年 5 月的商業運營和分析。在加入Horizon之前,墨菲先生在JMP Securities LLC的生命科學投資銀行集團擔任的職位越來越多(”JMP”)從 2008 年 7 月到 2014 年 3 月,最近一次在 2014 年 2 月至 2014 年 3 月期間擔任董事。在加入JMP之前,墨菲先生於2006年7月至2008年6月在Navigant Consulting, Inc.的訴訟和調查組擔任顧問。Murphy 先生擁有聖母大學金融學工商管理學士學位。
墨菲先生與任何其他人之間沒有任何安排或諒解,因此墨菲先生被選為高管,公司的任何董事或執行官與墨菲先生之間沒有家庭關係,墨菲先生在根據S-K條例第404(a)項要求披露的任何交易中沒有任何直接或間接的重大利益。
在被任命為首席財務和業務官時,墨菲先生和公司簽訂了一份錄用書(“錄用信”),其中包括以下條款:(i)初始年基本工資為每年49.5萬美元(”初始基本工資”);(ii)年度全權獎金,最高為初始基本工資的40%;以及(iii)購買公司410,000股普通股的期權,面值每股0.0001美元。
墨菲先生還簽訂了公司的標準形式的《賠償協議》和《控制權變更和遣散費協議》。本公司先前分別作為公司於2022年9月8日向美國證券交易委員會提交的S-1表格註冊聲明的附錄10.1和10.12提交了賠償協議以及控制權變更和遣散費協議的表格,並以引用方式納入此處。
上述對錄取通知書、賠償協議以及控制權變更和遣散費協議的描述分別參照了要約信、賠償協議以及控制權變更和遣散費協議的全文,對上述描述進行了全面的限定。要約信將作為公司截至2023年12月31日止年度的10-K表年度報告的附錄提交。
第 7.01 項 FD 披露條例。
2024年1月4日,公司發佈新聞稿,宣佈任命墨菲先生為公司首席財務和業務官,並提供了一般業務最新情況。本新聞稿的副本作為附錄99.1附於此,並以引用方式納入此處。
該公司正在提供公司演示文稿,打算將其用於各種會議。公司簡報的完整副本作為附錄99.2提交。公司簡報還將在公司網站的 “投資者與媒體” 欄目上公佈,網址為 https://ir.thirdharmonicbio.com。
就經修訂的1934年《證券交易法》(“交易法”)第18條而言,本第7.01項中提供的信息,包括附錄99.1和99.2,不應被視為 “已歸檔”,也不得以其他方式受該節的責任約束,也不得將其視為以引用方式納入經修訂的1934年《證券法》或《交易法》下的任何其他申報文件中,除非有具體提及的明確規定這樣的文件。
項目 9.01 財務報表和附錄。
(d) 展品。
展覽 數字 |
描述 | |
99.1 | Third Harmonic Bio, Inc. 於 2024 年 1 月 4 日發佈的新聞稿 | |
99.2 | 企業演示 | |
104 | 封面交互式數據文件(嵌入在行內 XBRL 文檔中) |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
第三諧波生物有限公司 | ||||||
日期:2024 年 1 月 4 日 | 來自: | /s/ 娜塔莉·霍爾斯 | ||||
娜塔莉·霍爾斯 首席執行官 |