兜帽-202401310001783879假的00017838792024-01-312024-01-31 美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表單 8-K
當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》
報告日期(最早報告事件的日期): 2024年1月31日
羅賓漢市場有限公司
(註冊人的確切姓名如其章程所示)
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特拉華 | | 001-40691 | | 46-4364776 |
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(州或其他司法管轄區) 公司註冊的) | | (委員會 文件號) | | (國税局僱主 證件號) |
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威洛路 85 號
門洛帕克, 加州94025
(主要行政辦公室地址)(郵政編碼)
(844) 428-5411
(註冊人的電話號碼,包括區號)
不適用
(如果自上次報告以來發生了變化,則以前的姓名或以前的地址)
如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務,請勾選下面的相應方框:
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☐ | | 根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面通信 |
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☐ | | 根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵集材料 |
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☐ | | 根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)條進行的啟動前通信 |
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☐ | | 根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)條進行的啟動前通信 |
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根據該法第12(b)條註冊的證券: |
每個班級的標題 | 交易品種 | 註冊的每個交易所的名稱 |
A類普通股,每股面值0.0001美元 | 引擎罩 | 納斯達克股票市場有限責任公司 |
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用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條(本章第230.405條)或1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2條)所定義的新興成長型公司。 | | |
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新興成長型公司 | | ☐ |
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如果是新興成長型公司,請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13(a)條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。 | | ☐ |
項目 2.02 經營業績和財務狀況。
本報告第7.01項所載信息以引用方式納入此處。
項目 7.01 法規 FD 披露。
Robinhood 的經紀交易商子公司根據美國證券交易委員會規則 606 (a) 發佈2023年第四季度報告
羅賓漢市場公司(“羅賓漢” 或 “公司”)將作為附錄99.1和99.2提供其旗下各經紀交易商子公司羅賓漢金融有限責任公司(“RHS”)和羅賓漢證券有限責任公司(“RHS”)2023年第四季度持有的NMS股票和期權定單傳遞公開報告(“606份報告”),作為附錄99.1和99.2。
作為附屬報告,這些606份報告不顯示公司的合併業績。這606份報告是為了遵守美國證券交易委員會(“SEC”)《國家市場體系監管》(Reg.NMS)根據經修訂的1934年《證券交易法》(“交易法”),該法要求經紀交易商提供有關某些非定向訂單傳遞的特定季度報告。根據該規則和相關監管指南的要求,606報告列出了從訂單發送地點收到的部分(但不一定是全部)訂單流付款(“PFOF”)。(正如在606報告中披露的那樣,根據收入和成本分配協議,RHS將其獲得的PFOF與RHF共享。)
606份報告未經審計,未經評論,應與羅賓漢在10-Q和10-K表中公佈的最新季度和年度合併業績(以及羅賓漢向美國證券交易委員會提交的其他文件)一起閲讀,這些業績已經或將要在羅賓漢投資者關係網站investors.robinhood.com的財務選項卡上公佈。
出於美國證券交易委員會(“SEC”)監管公平披露的目的,Robinhood使用其投資者關係網站的 “概述” 選項卡(可在investors.room.aboutrobinhood.com上訪問)和新聞編輯室(可在newsroom.aboutrobinhood.com上訪問)作為以廣泛、非排他性的方式向公眾披露信息的手段FD)。除了Robinhood的新聞稿、美國證券交易委員會的文件以及公開電話會議和網絡廣播外,投資者還應定期監控這些網頁,因為上面發佈的信息可能被視為重要信息。
就《交易法》第18條而言,第2.02項和第7.01項(包括附錄99.1和99.2)所提供的信息不應被視為 “已提交”,也不得以其他方式受該節的責任約束,也不得將其視為以引用方式納入經修訂的1933年《證券法》或《交易法》下的任何其他申報中,除非此類文件中以具體提及方式明確規定。
項目 9.01 財務報表和附錄。
(d) 展品
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展品編號 | | 描述 |
99.1 | | Robinhood Financial LLC — 持有 NMS 股票和期權定單路由公開報告 |
99.2 | | Robinhood Securities, LLC — Held NMS 股票和期權定單路由公開報告 |
104 | | 封面交互式數據文件(封面頁 XBRL 標籤嵌入在 Inline XBRL 文檔中) |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
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| | 羅賓漢市場有限公司 |
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日期: | 2024年1月31日 | 來自: | /s/ 傑森·沃尼克 |
| | | 姓名:傑森·沃尼克 |
| | | 職務:首席財務官 |