美國證券交易委員會表格 4
表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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如果不再受第 16 節的約束,請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的,該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。 |
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
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2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 Nurix Therapeutics, Inc. [NRIX ] |
5。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 01/30/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修訂,則為原始提交日期
(月/日/年) |
6。個人或聯合/團體申報(檢查適用欄目)
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表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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1。證券標題(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代碼(Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申報交易後實益擁有的證券金額(Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
普通股 | 01/30/2024 | M | 3,207 | A | $0 | 36,736 | D | |||
普通股 | 01/30/2024 | M | 2,000 | A | $0 | 38,736 | D | |||
普通股 | 01/30/2024 | S | 2,334(1) | D | $7.9902(2) | 36,402 | D |
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1。衍生證券的標題(Instr. 3) | 2。衍生證券的轉換價或行使價 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代碼(Instr. 8) | 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生證券標的證券的標題和金額(Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券的價格(Instr. 5) | 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||||||
限制性股票單位 | $0(3) | 01/30/2024 | M | 3,207 | (4) | (5) | 普通股 | 3,207 | $0 | 25,654 | D | ||||
限制性股票單位 | $0(3) | 01/30/2024 | M | 2,000 | (6) | (5) | 普通股 | 2,000 | $0 | 18,000 | D |
回覆解釋: |
1。本表格4中報告的銷售額代表申報人需要出售的股票,以支付與限制性股票單位(“RSU”)的歸屬相關的預扣税義務。這些銷售由發行人根據其股權激勵計劃進行選擇,要求通過 “賣出補償” 交易來償還預扣税款,且不代表申報人的全權交易。 |
2。代表加權平均銷售價格。出售股票的最低價格為7.93美元,出售股票的最高價格為8.06美元。申報人承諾應要求向美國證券交易委員會工作人員、發行人或其股東提供有關在本文規定的範圍內以每種單獨價格出售的股票總數的完整信息。 |
3。每個RSU代表獲得發行人一股普通股的或有權利。 |
4。限制性股票單位將在四年內以基本相等的季度增量進行歸屬,第一季度增量將於2022年4月30日歸屬,視申報人在每個歸屬日向發行人提供的服務而定。發行人的普通股將在歸屬後交付給申報人。 |
5。RSU 不會過期;它們要麼歸屬,要麼在歸屬日期之前取消。 |
6。限制性股票單位將在三年內按季度授予總獎勵的1/12,第一季度增量將於2023年7月30日歸屬,但以申報人在每個歸屬日向發行人提供的服務為前提。發行人的普通股將在歸屬後交付給申報人。 |
備註: |
/s/ 丹尼爾·伯巴赫,擔任格温·漢森的事實律師 | 01/30/2024 | |
** 舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼,否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 |