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程序0001645590US-GAAP:商業票據成員HPE:歐洲商業票據計劃成員2023-07-310001645590HPE:歐洲商業紙質存款憑證計劃成員US-GAAP:商業票據成員2023-07-310001645590US-GAAP:商業票據成員2022-10-310001645590HPE:惠普企業會員HPE:歐洲商業紙質存款憑證計劃成員US-GAAP:商業票據成員2023-07-310001645590HPE:惠普企業會員HPE:歐洲商業紙質存款憑證計劃成員US-GAAP:商業票據成員2022-10-310001645590HPE:無擔保循環信貸機構成員2021-12-310001645590HPE:無擔保循環信貸機構成員2021-12-012021-12-310001645590HPE:無擔保循環信貸機構成員2023-07-310001645590HPE:無擔保循環信貸機構成員2022-10-310001645590US-GAAP:累計未實現投資收益損失淨額2022-10-310001645590US-GAAP:累計收益虧損淨現金流HedgeParent會員2022-10-310001645590US-GAAP:累積固定福利計劃調整成員2022-10-310001645590US-GAAP:累積翻譯調整成員2022-10-310001645590US-GAAP:累計未實現投資收益損失淨額2022-11-012023-07-310001645590US-GAAP:累計收益虧損淨現金流HedgeParent會員2022-11-012023-07-310001645590US-GAAP:累積固定福利計劃調整成員2022-11-012023-07-310001645590US-GAAP:累積翻譯調整成員2022-11-012023-07-310001645590US-GAAP:累計未實現投資收益損失淨額2023-07-310001645590US-GAAP:累計收益虧損淨現金流HedgeParent會員2023-07-310001645590US-GAAP:累積固定福利計劃調整成員2023-07-310001645590US-GAAP:累積翻譯調整成員2023-07-310001645590US-GAAP:累計未實現投資收益損失淨額2021-10-310001645590US-GAAP:累計收益虧損淨現金流HedgeParent會員2021-10-310001645590US-GAAP:累積固定福利計劃調整成員2021-10-310001645590US-GAAP:累積翻譯調整成員2021-10-310001645590US-GAAP:累計未實現投資收益損失淨額2021-11-012022-07-310001645590US-GAAP:累計收益虧損淨現金流HedgeParent會員2021-11-012022-07-310001645590US-GAAP:累積固定福利計劃調整成員2021-11-012022-07-310001645590US-GAAP:累積翻譯調整成員2021-11-012022-07-310001645590US-GAAP:累計未實現投資收益損失淨額2022-07-310001645590US-GAAP:累計收益虧損淨現金流HedgeParent會員2022-07-310001645590US-GAAP:累積固定福利計劃調整成員2022-07-310001645590US-GAAP:累積翻譯調整成員2022-07-310001645590HPE:股票回購計劃會員2022-11-012023-07-310001645590HPE:股票回購計劃會員2022-10-310001645590HPE:股票回購計劃會員2023-07-310001645590HPE:印度税務局情報程序成員2010-04-302010-05-10hpe: 員工0001645590HPE:班加羅爾海關局長會員2012-04-110001645590HPE:班加羅爾海關局長會員2012-04-200001645590HPE: ectMember2006-11-012008-10-31hpe: 合約0001645590HPE: ectMember2011-07-012011-07-310001645590HPE: ectMemberSRT: 最大成員2011-09-012011-09-300001645590SRT: 最低成員HPE: ectMember2011-09-012011-09-300001645590SRT: 最低成員HPE:forsythetal.vshpinc.和惠普企業會員2016-08-182016-08-180001645590HPE: OracleAmericainceCetalvHewlettpackardenEnterpriseCompanyTerIX 版權問題成員US-GAAP:已解決的訴訟成員2022-06-152022-06-150001645590HPE: 第 3 季度網絡訴訟成員2020-09-212020-09-22hpe: 專利0001645590HPE: H3C會員2022-12-300001645590HPE: H3C會員2023-05-260001645590HPE: Tomblack 會員2023-05-012023-07-310001645590HPE: Tomblack 會員2023-07-310001645590HPE: GerriGold 會員2023-05-012023-07-310001645590HPE: GerriGold 會員2023-07-310001645590HPE:AlanMayMember2023-05-012023-07-310001645590HPE:AlanMayMember2023-07-310001645590HPE: Philmottram 會員2023-05-012023-07-310001645590HPE: Philmottram 會員2023-07-310001645590HPE: 安東尼奧內裏會員2023-05-012023-07-310001645590HPE: 安東尼奧內裏會員2023-07-31 美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表單 10-Q
| | | | | | | | |
(Mark One) | | |
☒ | | 根據1934年《證券交易法》第13條或第15(d)條提交的季度報告 |
| | | | | | | | |
☐ | | 根據1934年《證券交易法》第13條或第15(d)條提交的過渡報告 |
在從到的過渡期間 |
惠普企業公司
(註冊人的確切姓名如其章程所示)
| | | | | | | | |
特拉華 | | 47-3298624 |
(州或其他司法管轄區 公司或組織) | | (美國國税局僱主 證件號) |
| | | | | | | | | | | | | | |
東莫西奧克斯路 1701 號, | 春天, | 德州 | | 77389 |
(主要行政辦公室地址) | | (郵政編碼) |
(678) | 259-9860 |
(註冊人的電話號碼,包括區號) |
| | | | |
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根據《交易法》第12(b)條註冊的證券: |
每個班級的標題 | | 交易品種 | | 註冊的每個交易所的名稱 |
普通股,面值每股0.01美元 | | 慧與科技 | | 紐約證券交易所 |
用複選標記表明註冊人(1)在過去的12個月中(或註冊人必須提交此類報告的較短期限)中是否提交了1934年《證券交易法》(“交易法”)第13或15(d)條要求提交的所有報告,並且(2)在過去的90天中是否受此類申報要求的約束。是的 ☒沒有☐
用複選標記表明註冊人是否在過去 12 個月內(或者在要求註冊人提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據第 S-T 法規(本章第 232.405 節)第 405 條要求提交的所有交互式數據文件。是的 ☒沒有☐
用複選標記指明註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報公司還是新興成長型公司。參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報人”、“小型申報公司” 和 “新興成長型公司” 的定義。
| | | | | | | | | | | | | | |
大型加速過濾器 | ☒ | | 加速過濾器 | ☐ |
非加速過濾器 | ☐ | | 規模較小的申報公司 | ☐ |
| | | 新興成長型公司 | ☐ |
如果是新興成長型公司,請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13(a)條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。 ☐
用複選標記表明註冊人是否為空殼公司(定義見《交易法》第12b-2條)。是的☐沒有☒
截至2023年8月24日,惠普企業公司的已發行普通股數量為 1,282,864,719股票,面值0.01美元。
惠普企業公司及其子公司
10-Q 表格
截至2023年7月31日的季度期間
目錄 | | | | | | | | | | | |
| | | 頁面 |
前瞻性陳述 | 3 |
第一部分 | 財務信息 | |
| 第 1 項。 | 財務報表(未經審計) | 4 |
| 第 2 項。 | 管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析 | 38 |
| 第 3 項。 | 關於市場風險的定量和定性披露 | 61 |
| 第 4 項。 | 控制和程序 | 61 |
第二部分。 | 其他信息 | |
| 第 1 項。 | 法律訴訟 | 61 |
| 第 1A 項。 | 風險因素 | 61 |
| 第 2 項。 | 未註冊的股權證券銷售和所得款項的使用 | 61 |
| 第 5 項。 | 其他信息 | 62 |
| 第 6 項。 | 展品 | 63 |
展品索引 | 64 |
簽名 | 69 |
前瞻性陳述
本10-Q表季度報告,包括第一部分第2項中的 “管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析”,包含1995年《私人證券訴訟改革法》安全港條款所指的前瞻性陳述。此類陳述涉及風險、不確定性和假設。如果風險或不確定性成為現實或假設被證明不正確,則惠普企業公司及其合併子公司(“惠普企業”)的業績可能與此類前瞻性陳述和假設所表達或暗示的業績存在重大差異。“相信”、“期望”、“預期”、“打算”、“將”、“估計”、“可能”、“可能”、“應該” 等詞語以及類似的表述旨在識別此類前瞻性陳述。除歷史事實陳述以外的所有陳述均為可被視為前瞻性陳述的陳述,包括但不限於對收入、利潤率、支出、投資、有效税率、利率、税法變動(包括2022年通貨膨脹減免法)及相關指導和法規的影響、淨收益、每股淨收益、現金流、流動性和資本資源、庫存、訂單簿、商譽、減值費用、套期保值和衍生品的任何預測或預期以及相關的抵消量,福利計劃資金、遞延所得税資產、股票回購、貨幣匯率、債務償還(包括我們的資產支持債務證券)、無形資產攤銷或其他財務項目;最近的會計指導修訂及其對我們財務報告的任何潛在影響;對成本節約或重組計劃的任何轉型或影響的金額、執行、時間和結果的任何預測,包括與預期收益、成本節省或費用相關的估計和假設實施這樣的轉型和重組計劃;關於管理層未來運營的計劃、戰略和目標的任何聲明,以及公司交易的執行和完成或考慮的收購和處置(包括但不限於處置H3C股份和從中獲得收益)、研發支出以及由此產生的任何收益、成本節約、費用或收入或盈利能力改善的聲明;有關預期發展、業績、市場份額的任何聲明,或與我方產品或服務相關的競爭表現;有關技術和市場趨勢、技術創新步伐和採用新技術(包括惠普企業提供的產品和服務)的任何聲明;有關當前或未來的宏觀經濟趨勢或事件以及這些趨勢和事件對惠普企業和我們財務業績(包括但不限於供應鏈、通脹、產品需求)的影響的任何聲明,以及服務、外匯和金融行業波動性,以及我們為減輕對業務的此類影響而採取的行動;有關未來監管趨勢以及由此產生的法律和聲譽風險的任何聲明,包括但不限於與環境、社會和治理問題有關的聲明;有關未決調查、索賠或爭議的任何聲明;任何期望或信念陳述;以及任何前述內容所依據的任何假設陳述。風險、不確定性和假設包括需要應對惠普企業業務面臨的許多挑戰;惠普企業業務面臨的競爭壓力;與執行惠普企業戰略相關的風險;宏觀經濟和地緣政治趨勢和事件的影響,包括但不限於金融部門波動、外匯匯率、供應鏈限制、通貨膨脹環境、俄羅斯和烏克蘭之間的持續衝突以及中國與中國的關係美國;有效管理第三方供應商和分銷惠普企業產品和服務的必要性;保護惠普企業的知識產權資產,包括從第三方獲得許可的知識產權和與其前母公司共享的知識產權;與惠普企業國際業務相關的風險(包括來自公共衞生問題和地緣政治事件,如上所述);開發和過渡到新產品和服務那個增強現有產品和服務以滿足客户需求和應對新興技術趨勢;惠普企業及其供應商、客户、客户和合作夥伴對合同的執行和履行,包括宏觀經濟或地緣政治事件(例如但不限於上述事件)對合同產生的任何影響;僱用和留住關鍵員工;與業務合併和投資交易相關的執行、整合和其他風險;影響隱私的變化,網絡安全、環境、全球貿易和其他政府法規;我們的產品、租賃、知識產權或房地產投資組合的變化;在任何時期內支付或不支付股息;在業務預測和規劃中使用非公認會計準則而非公認會計準則財務指標的有效性;確定收入確認所需的判斷;公司政策及相關合規性的影響;細分市場調整的效用;應收賬款回收準備金和保修義務條款;對於,以及未決調查、索賠和爭議的解決;2022年《通貨膨脹削減法》及相關指南或法規的影響;以及此處描述的其他風險,包括但不限於截至2022年10月31日的財政年度10-K表年度報告第一部分第1A項 “風險因素” 中討論的項目,以及惠普企業10表季度報告中不時描述或更新的項目 Q、8-K表最新報告以及向美國證券交易所提交的其他文件中佣金。除非適用法律要求,否則惠普企業不承擔任何義務,也不打算更新這些前瞻性陳述。
第一部分財務信息
第 1 項。財務報表。
索引 | | | | | |
| 頁面 |
截至2023年7月31日和2022年7月31日的三個月和九個月的簡明合併收益表(未經審計) | 5 |
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截至2023年7月31日和2022年7月31日的三個月和九個月的簡明綜合綜合收益表(未經審計) | 6 |
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截至2023年7月31日(未經審計)和2022年10月31日(經審計)的簡明合併資產負債表 | 7 |
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截至2023年7月31日和2022年7月31日的九個月的簡明合併現金流量表(未經審計) | 8 |
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截至2023年7月31日和2022年7月31日的三個月和九個月的簡明合併股東權益報表(未經審計) | 9 |
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簡明合併財務報表附註(未經審計) | 11 |
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附註1:重要會計政策概述和摘要 | 11 |
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注2:區段信息 | 12 |
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注3:轉型計劃 | 15 |
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注4:退休金計劃 | 17 |
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附註5:所得税 | 17 |
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附註6:資產負債表詳情 | 18 |
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附註7:作為出租人的租賃會計處理 | 20 |
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注8:收購 | 24 |
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注9:商譽 | 25 |
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附註10:公允價值 | 25 |
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附註11:金融工具 | 28 |
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附註12:借款 | 31 |
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附註13:股東權益 | 33 |
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附註14:每股淨收益 | 33 |
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附註15:訴訟、突發事件和承諾 | 34 |
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附註16:權益法投資 | 37 |
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惠普企業公司及其子公司
簡明合併收益表
(未經審計) | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至7月31日的三個月中 | | 在截至7月31日的九個月中, |
| 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 |
| 以百萬計,每股金額除外 |
淨收入: | | | | | | | |
產品 | $ | 4,231 | | | $ | 4,314 | | | $ | 13,587 | | | $ | 12,597 | |
服務 | 2,629 | | | 2,516 | | | 7,802 | | | 7,663 | |
融資收入 | 142 | | | 121 | | | 395 | | | 365 | |
淨收入總額 | 7,002 | | | 6,951 | | | 21,784 | | | 20,625 | |
成本和支出: | | | | | | | |
產品成本 | 2,744 | | | 2,966 | | | 8,942 | | | 8,816 | |
服務成本 | 1,646 | | | 1,535 | | | 4,892 | | | 4,648 | |
融資成本 | 102 | | | 54 | | | 270 | | | 248 | |
研究和開發 | 578 | | | 509 | | | 1,771 | | | 1,530 | |
銷售、一般和管理 | 1,302 | | | 1,229 | | | 3,828 | | | 3,679 | |
無形資產的攤銷 | 72 | | | 73 | | | 216 | | | 220 | |
| | | | | | | |
轉型成本 | 65 | | | 80 | | | 227 | | | 289 | |
災難費用 | 1 | | | 30 | | | 5 | | | 49 | |
收購、處置和其他相關費用 | 21 | | | 9 | | | 51 | | | 25 | |
成本和支出總額 | 6,531 | | | 6,485 | | | 20,202 | | | 19,504 | |
運營收益 | 471 | | | 466 | | | 1,582 | | | 1,121 | |
利息和其他淨額 | (50) | | | (74) | | | (129) | | | (79) | |
税收補償和相關調整 | 45 | | | (30) | | | 50 | | | (47) | |
非服務淨定期福利(成本)貸項 | (3) | | | 34 | | | (2) | | | 106 | |
股權收益 | 73 | | | 68 | | | 180 | | | 132 | |
税前準備金前的收益 | 536 | | | 464 | | | 1,681 | | | 1,233 | |
税收準備金 | (72) | | | (55) | | | (298) | | | (61) | |
淨收益 | $ | 464 | | | $ | 409 | | | $ | 1,383 | | | $ | 1,172 | |
每股淨收益: | | | | | | | |
基本 | $ | 0.36 | | | $ | 0.31 | | | $ | 1.06 | | | $ | 0.90 | |
稀釋 | $ | 0.35 | | | $ | 0.31 | | | $ | 1.05 | | | $ | 0.88 | |
| | | | | | | |
用於計算每股淨收益的加權平均股票: | | | | | | | |
基本 | 1,299 | | | 1,305 | | | 1,300 | | | 1,306 | |
稀釋 | 1,316 | | | 1,323 | | | 1,317 | | | 1,326 | |
隨附附註是這些簡明合併財務報表不可分割的一部分。
惠普企業公司及其子公司
簡明綜合收益表
(未經審計)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至7月31日的三個月中 | | 在截至7月31日的九個月中, |
| 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 |
| 以百萬計 |
淨收益 | $ | 464 | | | $ | 409 | | | $ | 1,383 | | | $ | 1,172 | |
税前其他綜合收益(虧損): | | | | | | | |
可供出售證券未實現(虧損)淨收益的變化: | | | | | | | |
該期間產生的未實現(虧損)淨收益 | (1) | | | (3) | | | 4 | | | (11) | |
| | | | | | | |
| (1) | | | (3) | | | 4 | | | (11) | |
現金流套期保值未實現淨收益(虧損)的變化: | | | | | | | |
該期間產生的未實現(虧損)淨收益 | (25) | | | 163 | | | (525) | | | 723 | |
淨虧損(收益)重新歸類為收益 | 60 | | | (215) | | | 346 | | | (680) | |
| 35 | | | (52) | | | (179) | | | 43 | |
固定福利計劃未實現部分的變化: | | | | | | | |
該期間產生的未實現(虧損)淨收益 | (2) | | | — | | | (2) | | | 6 | |
淨精算損失和先前服務福利的攤銷 | 37 | | | 39 | | | 108 | | | 120 | |
削減、和解及其他 | 3 | | | — | | | 3 | | | 2 | |
| 38 | | | 39 | | | 109 | | | 128 | |
累積折算調整的變化 | (30) | | | (45) | | | (11) | | | (81) | |
税前其他綜合收益(虧損) | 42 | | | (61) | | | (77) | | | 79 | |
(規定)税收優惠 | (13) | | | 8 | | | 26 | | | (26) | |
其他綜合收益(虧損),扣除税款 | 29 | | | (53) | | | (51) | | | 53 | |
綜合收入 | $ | 493 | | | $ | 356 | | | $ | 1,332 | | | $ | 1,225 | |
隨附附註是這些簡明合併財務報表不可分割的一部分。
惠普企業公司及其子公司
簡明合併資產負債表 | | | | | | | | | | | |
| 截至截至 |
| 2023年7月31日 | | 2022年10月31日 |
| (未經審計) | | (已審計) |
| 以百萬計,面值除外 |
資產 | | | |
流動資產: | | | |
現金和現金等價物 | $ | 2,919 | | | $ | 4,163 | |
扣除備抵後的應收賬款 | 3,448 | | | 4,101 | |
扣除備抵後的融資應收賬款 | 3,718 | | | 3,522 | |
庫存 | 4,541 | | | 5,161 | |
| | | |
其他流動資產 | 3,029 | | | 3,559 | |
流動資產總額 | 17,655 | | | 20,506 | |
不動產、廠房和設備 | 6,089 | | | 5,784 | |
長期融資應收賬款和其他資產 | 11,659 | | | 10,537 | |
股權投資 | 2,293 | | | 2,160 | |
善意 | 17,994 | | | 17,403 | |
無形資產 | 725 | | | 733 | |
總資產 | $ | 56,415 | | | $ | 57,123 | |
負債和股東權益 | | | |
流動負債: | | | |
應付票據和短期借款 | $ | 4,486 | | | $ | 4,612 | |
應付賬款 | 5,604 | | | 8,717 | |
員工薪酬和福利 | 1,570 | | | 1,401 | |
收入税 | 215 | | | 176 | |
遞延收入 | 3,654 | | | 3,451 | |
應計重組 | 149 | | | 192 | |
其他應計負債 | 4,492 | | | 4,625 | |
流動負債總額 | 20,170 | | | 23,174 | |
長期債務 | 8,866 | | | 7,853 | |
其他非流動負債 | 6,702 | | | 6,187 | |
承付款和或有開支 | | | |
股東權益 | | | |
慧與股東權益: | | | |
| | | |
普通股,$0.01面值 (9,600授權股份; 1,283和 1,281分別截至2023年7月31日和2022年10月31日的已發行和流通股份) | 13 | | | 13 | |
額外的實收資本 | 28,191 | | | 28,299 | |
累計赤字 | (4,433) | | | (5,350) | |
累計其他綜合虧損 | (3,149) | | | (3,098) | |
慧與股東權益總額 | 20,622 | | | 19,864 | |
非控股權益 | 55 | | | 45 | |
股東權益總額 | 20,677 | | | 19,909 | |
負債和股東權益總額 | $ | 56,415 | | | $ | 57,123 | |
隨附附註是這些簡明合併財務報表不可分割的一部分。
惠普企業公司及其子公司
簡明合併現金流量表(未經審計) | | | | | | | | | | | |
| 在截至7月31日的九個月中, |
| 2023 | | 2022 |
| 以百萬計 |
來自經營活動的現金流: | | | |
淨收益 | $ | 1,383 | | | $ | 1,172 | |
調整淨收益與經營活動提供的淨現金: | | | |
折舊和攤銷 | 1,961 | | | 1,862 | |
| | | |
股票薪酬支出 | 357 | | | 306 | |
存貨和信貸損失準備金 | 189 | | | 237 | |
重組費用 | 133 | | | 102 | |
收益遞延税 | (2) | | | (61) | |
股權收益 | (180) | | | (132) | |
從股權投資人那裏獲得的股息 | 34 | | | 38 | |
其他,淨額 | (7) | | | (6) | |
扣除收購後的運營資產和負債變動: | | | |
應收賬款 | 623 | | | 557 | |
融資應收賬款 | (870) | | | 573 | |
庫存 | 491 | | | (1,100) | |
應付賬款 | (3,146) | | | (171) | |
收入税 | 26 | | | 39 | |
重組 | (201) | | | (267) | |
其他資產和負債 | 794 | | | (1,592) | |
經營活動提供的淨現金 | 1,585 | | | 1,557 | |
來自投資活動的現金流: | | | |
不動產、廠房和設備投資 | (2,153) | | | (2,122) | |
出售不動產、廠房和設備的收益 | 347 | | | 364 | |
購買投資 | (10) | | | (54) | |
到期和出售投資的收益 | 8 | | | 254 | |
已發佈的財務抵押品 | (1,410) | | | (40) | |
收到的金融抵押品 | 793 | | | 374 | |
與業務收購相關的款項,扣除獲得的現金 | (761) | | | — | |
用於投資活動的淨現金 | (3,186) | | | (1,224) | |
來自融資活動的現金流: | | | |
原始到期日少於90天的短期借款,淨額 | (54) | | | 114 | |
扣除發行成本的債務收益 | 3,886 | | | 2,508 | |
償還債務 | (3,062) | | | (1,941) | |
衍生品套期保值債務的現金結算 | (7) | | | — | |
與股票獎勵活動相關的淨付款 | (100) | | | (46) | |
回購普通股 | (366) | | | (384) | |
| | | |
支付給股東的現金分紅 | (465) | | | (467) | |
用於融資活動的淨現金 | (168) | | | (216) | |
匯率變動對現金、現金等價物和限制性現金的影響 | 138 | | | — | |
現金、現金等價物和限制性現金增加(減少) | (1,631) | | | 117 | |
期初現金、現金等價物和限制性現金 | 4,763 | | | 4,332 | |
期末現金、現金等價物和限制性現金 | $ | 3,132 | | | $ | 4,449 | |
隨附附註是這些簡明合併財務報表不可分割的一部分。
惠普企業公司及其子公司
股東權益簡明合併報表(未經審計)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 普通股 | | | | | | | | | | | | |
在截至 2023 年 7 月 31 日的三個月中 | 股票數量 | | 面值 | | 額外的實收資本 | | 累計赤字 | | 累積的 其他 全面 損失 | | 公平 可歸因 到 公司 | | 非- 控制 興趣愛好 | | 總計 公平 |
| 以百萬計,千股數量除外 |
截至2023年4月30日的餘額 | 1,291,503 | | | $ | 13 | | | $ | 28,274 | | | $ | (4,743) | | | $ | (3,178) | | | $ | 20,366 | | | $ | 55 | | | $ | 20,421 | |
淨收益 | | | | | | | 464 | | | | | 464 | | | — | | | 464 | |
其他綜合收入 | | | | | | | | | 29 | | | 29 | | | | | 29 | |
綜合收入 | | | | | | | | | | | 493 | | | — | | | 493 | |
股票薪酬支出 | | | | | 91 | | | | | | | 91 | | | | | 91 | |
與員工股票計劃歸屬相關的預扣税 | | | | | (11) | | | | | | | (11) | | | | | (11) | |
與員工股票計劃和其他計劃相關的普通股的發行 | 3,288 | | | | | 22 | | | | | | | 22 | | | | | 22 | |
回購普通股 | (12,053) | | | | | (185) | | | | | | | (185) | | | | | (185) | |
申報的現金分紅 ($)0.12每股) | | | | | | | (154) | | | | | (154) | | | | | (154) | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
截至2023年7月31日的餘額 | 1,282,738 | | | $ | 13 | | | $ | 28,191 | | | $ | (4,433) | | | $ | (3,149) | | | $ | 20,622 | | | $ | 55 | | | $ | 20,677 | |
) 代表採用會計準則對金融工具的影響。 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | |
在截至2023年7月31日的九個月中 | 股票數量 | | 面值 | | 額外的實收資本 | | 累計赤字 | | 累積的 其他 全面 損失 | | 公平 可歸因 到 公司 | | 非- 控制 興趣愛好 | | 總計 公平 |
| 以百萬計,千股數量除外 |
截至2022年10月31日的餘額 | 1,281,037 | | | $ | 13 | | | $ | 28,299 | | | $ | (5,350) | | | $ | (3,098) | | | $ | 19,864 | | | $ | 45 | | | $ | 19,909 | |
淨收益 | | | | | | | 1,383 | | | | | 1,383 | | | 10 | | | 1,393 | |
其他綜合損失 | | | | | | | | | (51) | | | (51) | | | | | (51) | |
綜合收入 | | | | | | | | | | | 1,332 | | | 10 | | | 1,342 | |
股票薪酬支出 | | | | | 357 | | | | | | | 357 | | | | | 357 | |
與員工股票計劃歸屬相關的預扣税 | | | | | (151) | | | | | | | (151) | | | | | (151) | |
與員工股票計劃和其他計劃相關的普通股的發行 | 25,423 | | | | | 48 | | | (1) | | | | | 47 | | | | | 47 | |
回購普通股 | (23,722) | | | | | (362) | | | | | | | (362) | | | | | (362) | |
申報的現金分紅 ($)0.36每股) | | | | | | | (465) | | | | | (465) | | | | | (465) | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
截至2023年7月31日的餘額 | 1,282,738 | | | $ | 13 | | | $ | 28,191 | | | $ | (4,433) | | | $ | (3,149) | | | $ | 20,622 | | | $ | 55 | | | $ | 20,677 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 普通股 | | | | | | | | | | | | |
在截至2022年7月31日的三個月中 | 股票數量 | | 面值 | | 額外的實收資本 | | 累計赤字 | | 累積的 其他 全面 損失 | | 公平 可歸因 到 公司 | | 非- 控制 興趣愛好 | | 總計 公平 |
| 以百萬計,千股數量除外 |
截至2022年4月30日的餘額 | 1,298,924 | | | $ | 13 | | | $ | 28,473 | | | $ | (5,145) | | | $ | (2,809) | | | $ | 20,532 | | | $ | 50 | | | $ | 20,582 | |
淨收益 | | | | | | | 409 | | | | | 409 | | | 3 | | | 412 | |
其他綜合損失 | | | | | | | | | (53) | | | (53) | | | | | (53) | |
綜合收入 | | | | | | | | | | | 356 | | | 3 | | | 359 | |
股票薪酬支出 | | | | | 64 | | | | | | | 64 | | | | | 64 | |
與員工股票計劃歸屬相關的預扣税 | | | | | (10) | | | | | | | (10) | | | | | (10) | |
與員工股票計劃和其他計劃相關的普通股的發行 | 3,370 | | | | | 23 | | | 1 | | | | | 24 | | | | | 24 | |
回購普通股 | (14,075) | | | | | (199) | | | | | | | (199) | | | | | (199) | |
申報的現金分紅 ($)0.12每股) | | | | | | | (156) | | | | | (156) | | | | | (156) | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
截至 2022 年 7 月 31 日的餘額 | 1,288,219 | | | $ | 13 | | | $ | 28,351 | | | $ | (4,891) | | | $ | (2,862) | | | $ | 20,611 | | | $ | 53 | | | $ | 20,664 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | |
在截至2022年7月31日的九個月中 | 股票數量 | | 面值 | | 額外的實收資本 | | 累計赤字 | | 累積的 其他 全面 損失 | | 公平 可歸因 到 公司 | | 非- 控制 興趣愛好 | | 總計 公平 |
| 以百萬計,千股數量除外 |
截至 2021 年 10 月 31 日的餘額 | 1,294,634 | | | $ | 13 | | | $ | 28,470 | | | $ | (5,597) | | | $ | (2,915) | | | $ | 19,971 | | | $ | 46 | | | $ | 20,017 | |
淨收益 | | | | | | | 1,172 | | | | | 1,172 | | | 7 | | | 1,179 | |
其他綜合收入 | | | | | | | | | 53 | | | 53 | | | | | 53 | |
綜合收入 | | | | | | | | | | | 1,225 | | | 7 | | | 1,232 | |
股票薪酬支出 | | | | | 306 | | | | | | | 306 | | | | | 306 | |
與員工股票計劃歸屬相關的預扣税 | | | | | (100) | | | | | | | (100) | | | | | (100) | |
與員工股票計劃和其他計劃相關的普通股的發行 | 19,014 | | | | | 52 | | | 1 | | | | | 53 | | | | | 53 | |
回購普通股 | (25,429) | | | | | (377) | | | | | | | (377) | | | | | (377) | |
申報的現金分紅 ($)0.36每股) | | | | | | | (467) | | | | | (467) | | | | | (467) | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
截至 2022 年 7 月 31 日的餘額 | 1,288,219 | | | $ | 13 | | | $ | 28,351 | | | $ | (4,891) | | | $ | (2,862) | | | $ | 20,611 | | | $ | 53 | | | $ | 20,664 | |
隨附附註是這些簡明合併財務報表不可分割的一部分。
內容表
惠普企業公司及其子公司
簡明合併財務報表附註
(未經審計)
注意事項 1: 重要會計政策概述和摘要
背景
惠普企業公司(“Hewlett Packard Enterprise”、“HPE” 或 “公司”)是一家全球技術領導者,專注於開發智能解決方案,使客户能夠從邊緣到雲端無縫捕獲、分析和處理數據。Hewlett Packard Enterprise通過推動新的業務模式、創造新的客户和員工體驗以及提高當今和未來的運營效率,使客户能夠加快業務成果。Hewlett Packard Enterprise 的客户範圍從中小型企業到大型全球企業和政府實體。
列報和合並的基礎
公司的簡明合併財務報表是根據美國(“美國”)編制的公認會計原則(“GAAP”)。公司未經審計的簡明合併財務報表包括公司以及公司擁有控股財務權益或作為主要受益人的所有子公司和關聯公司的賬目。公司合併業務中的所有公司間交易和賬户均已取消。管理層認為,隨附的未經審計的惠普企業簡明合併財務報表包含所有必要的調整,包括正常的經常性調整,以公允列報公司截至2023年7月31日和2022年10月31日的財務狀況、截至2023年7月31日和2022年7月31日的三個月和九個月的經營業績、截至2023年7月31日和2022年7月31日的九個月的現金流以及股東報表截至2023年7月31日和2022年7月31日的三個月和九個月的股權。
截至2023年7月31日的三個月和九個月的經營業績以及截至2023年7月31日的九個月的現金流不一定表示全年業績的預期。本10-Q表季度報告中包含的信息應與公司於2022年12月8日向美國證券交易委員會(“SEC”)提交的截至2022年10月31日財年的10-K表年度報告一起閲讀。
分部調整
自 2023 財年第一季度初起生效,以便r 為了使其分部財務報告與當前的業務結構更緊密地保持一致,公司實施了組織變革,將先前在存儲可報告細分市場中報告的某些存儲網絡產品轉移到計算可報告細分市場。
如上所述,公司將其分部信息的這些變化追溯到報告的最早時期,這主要導致了每個細分市場的淨收入和營業利潤的調整。這些變化對惠普企業先前公佈的合併淨收入、淨收益、每股淨收益(“EPS”)或總資產沒有影響。
重要會計政策
公司截至2022年10月31日財年的10-K表年度報告第二部分第8項附註1 “重要會計政策概述和摘要” 中描述的公司重要會計政策沒有變化。
俄羅斯/烏克蘭衝突
2022年6月,該公司確定不再能夠維持在俄羅斯和白俄羅斯的業務,並宣佈決定有序、有管理地退出其在這些國家的剩餘業務。在截至2022年7月31日的三個月中,公司記錄的税前費用總額為美元36百萬美元主要與員工遣散費和廢棄資產有關,美元6其中百萬已包含在服務成本中,$30簡明合併收益表中的災難費用為百萬美元。該公司記錄了美元16百萬的淨所得税費用,主要是由於在簡明合併收益表中與這些費用相關的税收準備金中記錄了遞延税的估值補貼。在截至2022年7月31日的九個月中,公司記錄的税前費用總額為美元162百萬美元主要與融資和貿易應收賬款的預期信貸損失、員工遣散費和廢棄資產有關,美元99其中百萬已包含在融資成本中,美元12百萬的服務成本和美元51簡明合併收益表中的災難費用為百萬美元。該公司記錄了美元9簡明合併收益表中與這些費用相關的税收準備金中百萬的淨所得税優惠。
內容表
惠普企業公司及其子公司
簡明合併財務報表附註(續)
(未經審計)
最近頒佈的會計聲明
儘管公司將酌情采用財務會計準則委員會(“FASB”)發佈新的會計公告,但公司認為這些會計聲明都不會對其簡明合併財務報表產生重大影響。
注意事項 2: 細分信息
Hewlett Packard Enterprise 的運營組織為 六用於財務報告目的的細分市場:計算、高性能計算和人工智能(“HPC和AI”)、存儲、智能邊緣、金融服務(“FS”)和企業投資等。Hewlett Packard Enterprise的組織結構基於許多因素,首席運營決策者(首席執行官)使用這些因素來評估、查看和管理公司的業務運營,其中包括但不限於客户羣以及產品、服務和技術的同質性。這個 六細分市場以該組織結構和信息為基礎,由惠普企業管理層審查以評估細分市場業績。每個分段的摘要説明如下:
計算 包括用於多工作負載計算的通用服務器和用於為要求苛刻的應用程序提供最佳性能和價值的工作負載優化服務器。該產品組合包括HPE ProLiant Compute機架和塔式服務器以及HPE Synergy服務器。計算產品還包括運營和支持服務以及用於計算的 HPE GreenLake GreenLake,後者通過 HPE GreenLake 邊緣到雲平臺以消費為基礎提供靈活的計算即服務 (“aaS”) IT 基礎架構。
高性能計算和人工智能 提供由軟件和硬件組成的集成系統,旨在為全球政府和商業客户處理 HPC、人工智能、數據分析和交易處理工作負載。這些解決方案分為 HPC 和數據解決方案。HPC 產品組合包括 HPE Cray 超級計算、HPE Cray XD(前身為 HPE Apollo)和通常作為超級計算系統出售的聚合邊緣系統(前身為邊緣計算)硬件、軟件和數據管理設備,包括百萬兆級超級計算機。數據解決方案產品組合包括關鍵任務計算產品組合和 HPE NonStop。關鍵任務計算產品組合包括適用於大型企業軟件應用和數據分析平臺等關鍵應用的 HPE Superdome Flex 和 HPE Integrity 產品線。HPE Nonstop 產品組合包括高可用性、容錯軟件和設備,為需要大規模和高可用性的信用卡交易處理等應用提供支持。HPC 和 AI 產品還包括與其系統一起銷售和作為獨立服務出售的運營和支持服務,還通過 HPE GreenLake 邊緣到雲平臺按消費方式提供各種解決方案。
存儲提供數據存儲和管理產品,包括HPE Alletra Storage產品組合中的雲原生主存儲、使用HPE GreenLake提供的私有云業務版按需自助式私有云、HPE GreenLake提供的數據存儲和管理服務以及用於文件存儲的HPE GreenLake提供的數據存儲和管理服務、Zerto的災難恢復和勒索軟件恢復、HPE GreenLake提供的數據保護服務 Lake 用於備份和恢復,以及在慧與科技 Alletra 4000 數據存儲服務器上運行的大數據解決方案。存儲還為非結構化數據和分析工作負載以及傳統磁帶、存儲網絡和磁盤產品(例如 HPE MSA 和 HPE XP)提供解決方案。存儲還通過HPE InfoSight和HPE CloudPhysics提供數據驅動的情報,以及通過HPE GreenLake邊緣到雲平臺提供的運營和支持服務以及數據管理解決方案。
智能邊緣提供有線和無線局域網、園區和數據中心交換、軟件定義的廣域網、網絡安全和相關服務,為任何規模的企業提供安全連接。HPE Aruba 網絡產品組合包括 Wi-Fi 接入點、交換機和網關等硬件產品。HPE Aruba 網絡軟件和服務組合包括基於雲的管理、網絡管理、網絡訪問控制、分析和保障、定位服務軟件、專業和支持服務,以及通過 HPE GreenLake 邊緣到雲平臺為智能邊緣產品組合提供的 aaS 和消費模式。智能邊緣產品整合到邊緣服務平臺中,該平臺採用雲原生方法,為客户提供統一的框架,以滿足他們在園區、分支機構、數據中心和遠程辦公環境中的連接、安全和財務需求.
金融服務 為客户提供靈活的投資方案,例如租賃、融資、IT 消費、公用事業計劃和資產管理服務,以促進獨特的技術部署模式和收購完整的 IT 方案,包括來自惠普企業和其他公司的硬件、軟件和服務。FS 還支持本地靈活消費模式的金融解決方案,例如慧與科技 GreenLake 邊緣到雲平臺。
內容表
惠普企業公司及其子公司
簡明合併財務報表附註(續)
(未經審計)
企業投資及其他包括諮詢和專業服務(“A & PS”)業務,該業務主要提供諮詢主導的服務、HPE和合作夥伴的技術專長和建議、實施服務以及複雜解決方案參與能力;通信和媒體解決方案業務(“CMS”),主要為電信行業提供軟件和相關服務,以及向企業和通信服務提供商提供專用移動核心網絡的Athonet;HPE 軟件業務,提供慧與科技 Ezmeral 軟件容器平臺和慧與科技 Ezmeral Software Data Fabric;OpsRamp 為託管服務提供商和企業 IT 團隊提供 SaaS 平臺,用於監控和管理其雲和本地(“混合”)基礎架構;以及負責研發的惠普實驗室。
細分政策
惠普企業不向其部門分配某些運營費用,這些費用由其在公司層面進行管理。這些未分配的運營成本包括某些公司成本和抵銷、股票薪酬支出、初始直接成本的攤銷、無形資產的攤銷、轉型成本、災難恢復(費用)以及收購、處置和其他相關費用。
分部經營業績
分部淨收入和經營業績如下: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 計算 | | 高性能計算和人工智能 | | 存儲 | | 智能邊緣 | | 金融 服務 | | 企業 投資和其他 | | 總計 |
| 以百萬計 |
截至 2023 年 7 月 31 日的三個月: | | | | | | | | | | | | | |
淨收入 | $ | 2,557 | | | $ | 804 | | | $ | 1,040 | | | $ | 1,412 | | | $ | 871 | | | $ | 318 | | | $ | 7,002 | |
分部間淨收入 | 67 | | | 32 | | | 34 | | | 3 | | | 2 | | | — | | | 138 | |
分部淨收入總額 | $ | 2,624 | | | $ | 836 | | | $ | 1,074 | | | $ | 1,415 | | | $ | 873 | | | $ | 318 | | | $ | 7,140 | |
分部運營收益(虧損) | $ | 285 | | | $ | (7) | | | $ | 115 | | | $ | 420 | | | $ | 73 | | | $ | (38) | | | $ | 848 | |
截至2022年7月31日的三個月: | | | | | | | | | | | | | |
淨收入 | $ | 2,978 | | | $ | 806 | | | $ | 1,114 | | | $ | 940 | | | $ | 813 | | | $ | 300 | | | $ | 6,951 | |
分部間淨收入 | 49 | | | 24 | | | 15 | | | 1 | | | 4 | | | — | | | 93 | |
分部淨收入總額 | $ | 3,027 | | | $ | 830 | | | $ | 1,129 | | | $ | 941 | | | $ | 817 | | | $ | 300 | | | $ | 7,044 | |
分部運營收益(虧損) | $ | 408 | | | $ | 28 | | | $ | 161 | | | $ | 155 | | | $ | 96 | | | $ | (31) | | | $ | 817 | |
截至 2023 年 7 月 31 日的九個月: | | | | | | | | | | | | | |
淨收入 | $ | 8,600 | | | $ | 2,624 | | | $ | 3,229 | | | $ | 3,834 | | | $ | 2,590 | | | $ | 907 | | | $ | 21,784 | |
分部間淨收入 | 241 | | | 108 | | | 75 | | | 12 | | | 14 | | | — | | | 450 | |
分部淨收入總額 | $ | 8,841 | | | $ | 2,732 | | | $ | 3,304 | | | $ | 3,846 | | | $ | 2,604 | | | $ | 907 | | | $ | 22,234 | |
分部運營收益(虧損) | $ | 1,314 | | | $ | (8) | | | $ | 339 | | | $ | 1,018 | | | $ | 239 | | | $ | (140) | | | $ | 2,762 | |
截至2022年7月31日的九個月: | | | | | | | | | | | | | |
淨收入 | $ | 8,941 | | | $ | 2,269 | | | $ | 3,286 | | | $ | 2,704 | | | $ | 2,474 | | | $ | 951 | | | $ | 20,625 | |
分部間淨收入 | 141 | | | 61 | | | 43 | | | 5 | | | 8 | | | 1 | | | 259 | |
分部淨收入總額 | $ | 9,082 | | | $ | 2,330 | | | $ | 3,329 | | | $ | 2,709 | | | $ | 2,482 | | | $ | 952 | | | $ | 20,884 | |
分部運營收益(虧損) | $ | 1,261 | | | $ | (19) | | | $ | 445 | | | $ | 421 | | | $ | 304 | | | $ | (66) | | | $ | 2,346 | |
內容表
惠普企業公司及其子公司
簡明合併財務報表附註(續)
(未經審計)
分部經營業績與簡明合併收益表的對賬情況如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至7月31日的三個月中 | | 在截至7月31日的九個月中, |
| 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 |
| 以百萬計 |
淨收入: | | | | | | | |
分段總數 | $ | 7,140 | | | $ | 7,044 | | | $ | 22,234 | | | $ | 20,884 | |
消除分部間淨收入 | (138) | | | (93) | | | (450) | | | (259) | |
合併淨收入總額 | $ | 7,002 | | | $ | 6,951 | | | $ | 21,784 | | | $ | 20,625 | |
税前收益: | | | | | | | |
分部運營收益總額 | $ | 848 | | | $ | 817 | | | $ | 2,762 | | | $ | 2,346 | |
未分配的公司成本和抵消 | (130) | | | (88) | | | (327) | | | (222) | |
股票薪酬支出 | (91) | | | (64) | | | (357) | | | (306) | |
初始直接成本的攤銷 | — | | | (1) | | | — | | | (3) | |
無形資產的攤銷 | (72) | | | (73) | | | (216) | | | (220) | |
轉型成本 | (65) | | | (80) | | | (227) | | | (289) | |
災難恢復(收費) | 2 | | | (36) | | | (2) | | | (160) | |
收購、處置和其他相關費用 | (21) | | | (9) | | | (51) | | | (25) | |
| | | | | | | |
利息和其他淨額 | (50) | | | (74) | | | (129) | | | (79) | |
税收補償和相關調整 | 45 | | | (30) | | | 50 | | | (47) | |
非服務淨定期福利(成本)貸項 | (3) | | | 34 | | | (2) | | | 106 | |
股權收益 | 73 | | | 68 | | | 180 | | | 132 | |
税收準備金前的總收入 | $ | 536 | | | $ | 464 | | | $ | 1,681 | | | $ | 1,233 | |
分部資產
惠普企業根據主要受益於資產的細分市場向其業務部門分配資產。根據簡明合併資產負債表,按分部劃分的總資產以及分部資產與總資產的對賬情況如下:
| | | | | | | | | | | |
| 截至截至 |
| 2023年7月31日 | | 2022年10月31日 |
| 以百萬計 |
計算 | $ | 15,334 | | | $ | 16,881 | |
高性能計算和人工智能 | 5,536 | | | 5,997 | |
存儲 | 7,023 | | | 7,484 | |
智能邊緣 | 5,113 | | | 4,594 | |
金融服務 | 14,804 | | | 14,837 | |
企業投資及其他 | 1,327 | | | 1,110 | |
公司和未分配資產 | 7,278 | | | 6,220 | |
總資產 | $ | 56,415 | | | $ | 57,123 | |
內容表
惠普企業公司及其子公司
簡明合併財務報表附註(續)
(未經審計)
地理信息
按地理區域劃分的淨收入如下: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至7月31日的三個月中 | | 在截至7月31日的九個月中, |
| 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 |
| 以百萬計 |
美洲: | | | | | | | |
美國 | $ | 2,433 | | | $ | 2,261 | | | $ | 7,713 | | | $ | 6,737 | |
美洲(不包括美國) | 539 | | | 481 | | | 1,628 | | | 1,409 | |
美洲合計 | 2,972 | | | 2,742 | | | 9,341 | | | 8,146 | |
歐洲、中東和非洲 | 2,434 | | | 2,512 | | | 7,605 | | | 7,550 | |
亞太地區和日本 | 1,596 | | | 1,697 | | | 4,838 | | | 4,929 | |
合併淨收入總額 | $ | 7,002 | | | $ | 6,951 | | | $ | 21,784 | | | $ | 20,625 | |
注意事項 3: 轉型計劃
轉型計劃由成本優化和優先級計劃以及慧與科技下一步計劃組成。在2020財年第三季度,公司啟動了成本優化和優先級計劃,該計劃側重於根據增長領域調整員工隊伍、一種名為邊緣到辦公室的新混合勞動力模式、房地產策略,以及簡化和完善我們的產品組合戰略。成本優化和優先計劃主要內容的實施期預計將持續到2023財年。在剩餘的實施期內,公司預計將產生主要與勞動力重組、非勞動力重組、信息技術投資、設計和執行費用以及房地產計劃相關的轉型成本。
在 2017 財年第三季度,公司啟動了慧與下一步計劃,旨在建立一家專門的公司,旨在在其參與的市場中競爭並取得勝利。通過該計劃,公司正在簡化運營模式,精簡其產品、業務流程和業務系統,以改善其戰略執行。慧與科技下一步計劃主要內容的實施期預計將持續到2023財年。在剩餘的實施期內,公司預計將主要承擔IT基礎設施成本,用於精簡、升級和簡化後端運營和房地產計劃。預計這些成本將被房地產銷售的收益和閒置辦公空間的轉租收入所抵消。
成本優化和優先級計劃
與成本優化和優先級計劃相關的轉型成本組成部分如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至7月31日的三個月中 | | 在截至7月31日的九個月中, |
| 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 |
| 以百萬計 |
項目管理 | $ | 2 | | | $ | 9 | | | $ | 4 | | | $ | 18 | |
IT 成本 | — | | | 1 | | | 16 | | | 19 | |
重組費用 | 38 | | | 33 | | | 127 | | | 94 | |
| | | | | | | |
總計 | $ | 40 | | | $ | 43 | | | $ | 147 | | | $ | 131 | |
內容表
惠普企業公司及其子公司
簡明合併財務報表附註(續)
(未經審計)
慧與科技下一步計劃
與慧與科技下一步計劃相關的轉型成本組成部分如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至7月31日的三個月中 | | 在截至7月31日的九個月中, |
| 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 |
| 以百萬計 |
項目管理 | $ | — | | | $ | 1 | | | $ | — | | | $ | 6 | |
IT 成本 | 25 | | | 31 | | | 74 | | | 130 | |
重組費用 | — | | | 2 | | | 6 | | | 8 | |
房地產銷售收益 | — | | | — | | | — | | | (8) | |
房地產資產減值 | — | | | — | | | — | | | 11 | |
其他 | — | | | 3 | | | 1 | | | 11 | |
總計 | $ | 25 | | | $ | 37 | | | $ | 81 | | | $ | 158 | |
R重組計劃
下表列出了成本優化和優先級計劃和慧與下一步計劃下與公司員工和基礎設施相關的重組活動:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 成本優化和優先級計劃 | | 慧與科技下一步計劃 |
| 員工 遣散費 | | 基礎架構 和其他 | | 員工 遣散費 | | 基礎架構 和其他 |
| 以百萬計 |
截至2022年10月31日的責任 | $ | 185 | | | $ | 122 | | | $ | 11 | | | $ | 25 | |
收費 | 75 | | | 52 | | | 4 | | | 2 | |
現金支付 | (135) | | | (48) | | | (10) | | | (7) | |
非現金物品 | 11 | | | (7) | | | 1 | | | — | |
截至 2023 年 7 月 31 日的責任 | $ | 136 | | | $ | 119 | | | $ | 6 | | | $ | 20 | |
截至 2023 年 7 月 31 日,迄今為止產生的總成本 | $ | 720 | | | $ | 535 | | | $ | 1,265 | | | $ | 262 | |
截至 2023 年 7 月 31 日預計產生的總成本 | $ | 750 | | | $ | 550 | | | $ | 1,265 | | | $ | 265 | |
截至2023年7月31日和2022年10月31日的簡明合併資產負債表中報告的與轉型計劃相關的當前重組負債為美元149百萬和美元191應計重組分別為百萬美元和美元26百萬和美元28其他應計負債分別為百萬美元。截至2023年7月31日和2022年10月31日,簡明合併資產負債表中的其他非流動負債中報告的與轉型計劃相關的非流動重組負債為美元106百萬和美元124分別是百萬。
內容表
惠普企業公司及其子公司
簡明合併財務報表附註(續)
(未經審計)
注意事項 4: 退休福利計劃
公司在簡明合併收益表中確認的固定福利計劃的淨養老金福利成本(信貸)如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至7月31日的三個月中 | | 在截至7月31日的九個月中, |
| 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 |
| 以百萬計 |
服務成本 | $ | 13 | | | $ | 19 | | | $ | 39 | | | $ | 60 | |
利息成本(1) | 98 | | | 38 | | | 288 | | | 118 | |
計劃資產的預期回報率(1) | (138) | | | (110) | | | (402) | | | (346) | |
攤銷和延期(1): | | | | | | | |
精算損失 | 41 | | | 41 | | | 120 | | | 128 | |
先前服務福利 | (3) | | | (3) | | | (8) | | | (8) | |
淨定期福利成本(信貸) | 11 | | | (15) | | | 37 | | | (48) | |
和解損失和特殊解僱補助金(1) | 3 | | | — | | | 4 | | | 2 | |
總淨福利成本(信貸) | $ | 14 | | | $ | (15) | | | $ | 41 | | | $ | (46) | |
(1)淨定期福利成本(信貸)的這些非服務部分包含在簡明合併收益表中的非服務淨定期收益(成本)抵免中。
注意事項 5: 收入税
税收準備金
在截至2023年7月31日和2022年7月31日的三個月中,公司記錄的所得税支出為美元72百萬和美元55分別為百萬,這反映了有效税率為 13.4% 和 11.9分別為%。在截至2023年7月31日和2022年7月31日的九個月中,公司記錄的所得税支出為美元298百萬和美元61分別為百萬,反映的有效税率為 17.7% 和 5.0分別為%。有效税率通常不同於美國聯邦法定税率 21%是由於與公司在全球較低税收管轄區的業務的某些收益相關的優惠税率,但也受到每個財政期間離散税收調整的影響。
在截至2023年7月31日的三個月和九個月中,公司記錄了美元8百萬的淨所得税費用和美元17數百萬的淨所得税優惠分別與該期間不同的項目有關。在截至2023年7月31日的三個月中,該金額主要包括美元15與美國和國外納税申報表變更準備金相關的淨所得税費用以及美元11與税務審計結算和不確定税收狀況的變化相關的百萬淨所得税費用,部分被美元所抵消19數百萬的淨所得税優惠與轉型成本以及收購、處置和其他相關費用有關。在截至2023年7月31日的九個月中,該金額主要包括美元55與轉型成本、收購、處置和其他相關費用相關的百萬所得税優惠以及美元15與股票薪酬相關的百萬淨超額税收優惠,部分被美元所抵消32與税務審計結算和不確定税收狀況的變化相關的百萬淨所得税費用以及美元20與美國和國外納税申報表變更準備金相關的百萬淨所得税費用。
在截至2022年7月31日的三個月和九個月中,公司記錄了美元71百萬和美元192數百萬的淨所得税優惠分別與該期間不同的項目有關。在截至2022年7月31日的三個月中,該金額主要包括美元30與納税負債相關的數百萬項所得税優惠,該公司與惠普公司共擔連帶責任,惠普公司為此向公司提供了賠償,美元18與轉型成本以及收購、處置和其他相關費用相關的百萬所得税優惠,美元122021財年美國納税申報表帶來的百萬所得税優惠主要來自全球無形低税收收入(“GILTI”)的減少,以及美元6與外國税務審計事項結算相關的百萬淨所得税優惠,部分抵消了美元16與公司退出俄羅斯和白俄羅斯業務相關的數百萬淨所得税費用,這主要是由於記錄了遞延税的估值補貼。在截至2022年7月31日的九個月中,該金額主要包括美元64與轉型成本以及收購、處置和其他相關費用相關的百萬所得税優惠,美元43與結算美國税務審計事項相關的百萬淨所得税優惠,美元30與納税負債相關的數百萬項所得税優惠,公司與惠普公司共擔連帶責任,並因此獲得了賠償
內容表
惠普企業公司及其子公司
簡明合併財務報表附註(續)
(未經審計)
由惠普公司提供,美元12與外國税務審計事項結算相關的百萬淨所得税優惠,美元122021財年美國納税申報表帶來的百萬所得税優惠主要來自GILTI的減少,以及美元9與公司退出俄羅斯和白俄羅斯業務相關的税前費用可獲得數百萬的淨所得税優惠。
不確定的税收狀況
截至2023年7月31日和2022年10月31日,未確認的税收優惠金額為美元711百萬和美元674分別為百萬,其中最高可達 $421百萬和美元386如果在各自期限內實現,則將分別影響公司的有效税率。
對於與未確認的税收優惠相關的納税負債,公司在簡明合併收益表的税收準備中確認優惠結算的利息收入以及利息支出和罰款。公司確認的利息支出為 $5百萬美元和利息收入 $4截至2023年7月31日和2022年7月31日的三個月,分別為百萬美元。公司確認的利息收入為 $5百萬和美元41截至2023年7月31日和2022年7月31日的九個月中分別為百萬美元。公司在2022財年第一季度確認了利息收入,這是由於美國國税局(“IRS”)對2016財年審計的有效結算而釋放的儲備金。截至2023年7月31日和2022年10月31日,公司已累積美元76百萬和美元81簡明合併資產負債表中的利息和罰款分別為百萬美元。
公司與税務機關就不同司法管轄區的税務問題進行持續的討論和談判。美國國税局正在對公司的財政進行審計 2017, 2018,以及 2019美國聯邦所得税申報表。美國國税局可能會在未來幾個季度結束審查,併發布擬議調整通知,收到通知後,我們將根據財務報表的目的對通知的影響進行評估。此外,某些外國和州税收問題有可能在未來12個月內完成,包括涉及解決某些公司間交易和其他事項的問題;因此,公司認為,其針對這些事項的現有未確認的税收優惠可能會減少最多$的金額36在接下來的12個月內達到100萬。
遞延所得税資產和負債
簡明合併資產負債表中包含的遞延所得税資產和負債如下: | | | | | | | | | | | |
| 截至截至 |
| 2023年7月31日 | | 2022年10月31日 |
| 以百萬計 |
遞延所得税資產 | $ | 2,251 | | | $ | 2,127 | |
遞延所得税負債 | (383) | | | (320) | |
扣除遞延所得税負債的遞延所得税資產 | $ | 1,868 | | | $ | 1,807 | |
注意事項 6: 資產負債表詳情
現金、現金等價物和限制性現金 | | | | | | | | | | | |
| 截至截至 |
| 2023年7月31日 | | 2022年10月31日 |
| 以百萬計 |
現金和現金等價物 | $ | 2,919 | | | $ | 4,163 | |
限制性現金(1) | 213 | | | 600 | |
總計 | $ | 3,132 | | | $ | 4,763 | |
(1) 該公司在隨附的簡明合併資產負債表中納入了其他流動資產中的限制性現金。
內容表
惠普企業公司及其子公司
簡明合併財務報表附註(續)
(未經審計)
庫存 | | | | | | | | | | | |
| 截至截至 |
| 2023年7月31日 | | 2022年10月31日 |
| 以百萬計 |
成品 | $ | 2,001 | | | $ | 2,187 | |
購買的零件和預製組件 | 2,540 | | | 2,974 | |
總計 | $ | 4,541 | | | $ | 5,161 | |
不動產、廠房和設備 | | | | | | | | | | | |
| 截至截至 |
| 2023年7月31日 | | 2022年10月31日 |
| 以百萬計 |
土地 | $ | 74 | | | $ | 74 | |
建築物和租賃權改善 | 1,531 | | | 1,503 | |
機械和設備,包括待租的設備 | 10,433 | | | 9,729 | |
| | | |
不動產、廠房和設備總額 | 12,038 | | | 11,306 | |
累計折舊 | (5,949) | | | (5,522) | |
不動產、廠房和設備淨額 | $ | 6,089 | | | $ | 5,784 | |
擔保
公司的產品保修責任總額及其變更如下: | | | | | |
| |
| 以百萬計 |
截至2022年10月31日的餘額 | $ | 360 | |
收費 | 140 | |
與先前存在的保修相關的調整 | (11) | |
達成和解 | (157) | |
截至 2023 年 7 月 31 日的餘額 | $ | 332 | |
合約餘額
公司的合同餘額包括合同資產、合同負債和與客户簽訂合同的成本。
合約資產
包括未開票應收款在內的淨應收賬款彙總如下: | | | | | | | | | | | |
| 截至截至 |
| 2023年7月31日 | | 2022年10月31日 |
| 以百萬計 |
未開單應收賬款 | $ | 306 | | | $ | 245 | |
應收賬款 | 3,172 | | | 3,881 | |
津貼 | (30) | | | (25) | |
總計 | $ | 3,448 | | | $ | 4,101 | |
內容表
惠普企業公司及其子公司
簡明合併財務報表附註(續)
(未經審計)
截至2023年7月31日的九個月和截至2022年10月31日的財政年度,與應收賬款和變動相關的信貸損失準備金如下: | | | | | | | | | | | |
| 截至截至 |
| 2023年7月31日 | | 2022年10月31日 |
| 以百萬計 |
期初餘額 | $ | 25 | | | $ | 23 | |
信貸損失準備金 | 16 | | | 25 | |
對現有津貼的調整,包括註銷 | (11) | | | (23) | |
期末餘額 | $ | 30 | | | $ | 25 | |
出售貿易應收賬款
該公司有第三方循環短期融資安排,旨在促進某些客户的營運資金需求。在截至2023年7月31日的三個月和九個月中,公司出售了 $1.0十億和 $3.1十億分別為貿易應收賬款。在截至2022年10月31日的財年中,公司出售了美元4.1數十億的貿易應收賬款。公司記錄的債務為 $90百萬和 $88截至2023年7月31日和2022年10月31日,其簡明合併資產負債表中的應付票據和短期借款中分別有100萬筆應付票據和短期借款,這些應收賬款與收入確認延期的第三方出售和收取的貿易應收賬款有關。
合同負債和剩餘履約義務
截至2023年7月31日和2022年10月31日,當前遞延收入為美元3.6十億和美元3.4遞延收入分別記錄了10億美元,非流動遞延收入為美元3.2十億和美元3.0簡明合併資產負債表中的其他非流動負債分別記錄了10億美元。在截至 2023 年 7 月 31 日的九個月中,約為 $2.8截至2022年10月31日,確認了與合同負債相關的10億美元收入。
分配給剩餘履約義務的收入是指尚未履行的合同工作,不包括客户未承諾的合同。剩餘履約義務估計數可能會發生變化,並受多個因素的影響,包括合同終止、合同範圍的變化、未實現收入的調整以及貨幣調整。截至2023年7月31日,剩餘履約義務或遞延收入的總額為美元6.8十億。該公司預計將確認大約 232023財年餘額的百分比,其餘部分將在此後確認。
獲得合同的費用
截至2023年7月31日,獲得合約的資本化成本的當期和非流動部分為美元82百萬和美元131分別為百萬。截至2022年10月31日,獲得合約的資本化成本的當期和非流動部分為美元76百萬和美元124分別為百萬。獲得合同的資本化成本的流動和非流動部分分別包含在簡明合併資產負債表中的其他流動資產和長期融資應收賬款和其他資產中。在截至2023年7月31日的三個月和九個月中,公司攤銷了美元24百萬和美元69獲得合同的資本化成本分別為百萬美元。在截至2022年7月31日的三個月和九個月中,公司攤銷了美元21百萬和美元62獲得合同的資本化成本分別為百萬美元。獲得合約的攤銷資本化成本包含在簡明合併收益表中的銷售、一般和管理費用中。
注意事項 7: 作為出租人的租賃會計處理
融資應收賬款代表公司和第三方產品的銷售類型和直接融資租賃。這些應收賬款的條款通常包括 二到 五年通常由標的資產的擔保權益作為抵押.融資應收賬款還包括經營租賃的已計賬應收款。信貸損失備抵是根據過去經驗、當前信息和前瞻性經濟考量得出的應收賬款有效期內的未來預期信貸損失。 融資應收款的組成部分如下:
內容表
惠普企業公司及其子公司
簡明合併財務報表附註(續)
(未經審計)
| | | | | | | | | | | |
| 截至截至 |
| 2023年7月31日 | | 2022年10月31日 |
| 以百萬計 |
應收的最低租賃還款額 | $ | 9,575 | | | $ | 8,686 | |
剩餘價值得不到保障 | 442 | | | 380 | |
非勞動收入 | (947) | | | (707) | |
融資應收賬款,毛額 | 9,070 | | | 8,359 | |
信用損失備抵金 | (268) | | | (325) | |
融資應收賬款,淨額 | 8,802 | | | 8,034 | |
減去:當前部分 | (3,718) | | | (3,522) | |
一年後到期的金額,淨額 | $ | 5,084 | | | $ | 4,512 | |
出售融資應收賬款
公司達成安排,將某些融資應收賬款項下到期的合同款項轉移給第三方金融機構。在截至2023年7月31日的九個月和截至2022年10月31日的財年中,公司出售了美元179百萬和美元183分別是百萬的融資應收賬款。
信貸質量指標
由於其租賃交易的同質性,公司在評估和監控信用風險時對融資應收賬款進行總體管理。由於公司的客户羣由大量實體組成,而且它們分散在許多不同的行業和地理區域,因此信用風險通常是分散的。公司在租賃開始時評估債務人的信貸質量,並在交易期限內監控該信用質量。公司根據債務人的信譽以及增加或降低特定交易固有信用風險的其他變量為每份租約分配風險評級,並在基礎信貸質量發生變化時定期更新風險評級。這些變量包括抵押品的潛在價值和流動性、設備的必要用途、租賃期限以及包括擔保、信用證或保證金等信貸增強。
根據截至2023年7月31日的內部風險評級,按發放年份的攤銷成本列報的總融資應收賬款的信用風險狀況如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至 2023 年 7 月 31 日 |
| 風險評級 |
| 低 | | 適中 | | 高 |
財政年度 | 以百萬計 |
2023 | $ | 1,619 | | | $ | 963 | | | $ | 20 | |
2022 | 1,886 | | | 1,194 | | | 55 | |
2021 | 1,028 | | | 766 | | | 65 | |
2020 | 456 | | | 360 | | | 52 | |
2019 年及之前 | 199 | | | 291 | | | 116 | |
總計 | $ | 5,188 | | | $ | 3,574 | | | $ | 308 | |
內容表
惠普企業公司及其子公司
簡明合併財務報表附註(續)
(未經審計)
根據截至2022年10月31日的內部風險評級,按發放年份的攤銷成本列報的總融資應收賬款的信用風險狀況如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2022年10月31日 |
| 風險評級 |
| 低 | | 適中 | | 高 |
財政年度 | 以百萬計 |
2022 | $ | 1,987 | | | $ | 1,277 | | | $ | 44 | |
2021 | 1,338 | | | 1,071 | | | 42 | |
2020 | 756 | | | 571 | | | 67 | |
2019 | 328 | | | 336 | | | 69 | |
2018 年及之前 | 143 | | | 234 | | | 96 | |
總計 | $ | 4,552 | | | $ | 3,489 | | | $ | 318 | |
評級為低風險的賬户的評級通常等於標準普爾的BBB或更高,而評級為中等風險的賬户的評級通常等於BB+或更低。當公司認為應收融資減值或管理層認為存在重大短期減值風險時,公司將賬户歸類為高風險。信貸質量指標並未反映為將信用風險轉移給第三方而採取的任何緩解行動。
信用損失備抵金
截至2023年7月31日和2022年10月31日的融資應收賬款信貸損失備抵以及截至當時的九個月和十二個月的相應變化如下:
| | | | | | | | | | | |
| 截至截至 |
| 2023年7月31日 | | 2022年10月31日 |
| 以百萬計 |
期初餘額 | $ | 325 | | | $ | 228 | |
| | | |
信貸損失準備金(1) | 41 | | | 177 | |
對現有津貼的調整 | — | | | (10) | |
註銷 | (98) | | | (70) | |
期末餘額 | $ | 268 | | | $ | 325 | |
(1) 2022財年包括一筆美元的撥款99百萬美元與該公司退出俄羅斯和白俄羅斯業務導致的預期信貸損失有關。
內容表
惠普企業公司及其子公司
簡明合併財務報表附註(續)
(未經審計)
非應計和逾期未付融資應收賬款
下表彙總了融資應收賬款總額的賬齡和非應計狀態: | | | | | | | | | | | |
| 截至截至 |
| 2023年7月31日 | | 2022年10月31日 |
| 以百萬計 |
已計費:(1) | | | |
當前和過期日期 1-30 天 | $ | 400 | | | $ | 372 | |
逾期 31-60 天 | 37 | | | 32 | |
逾期 61-90 天 | 16 | | | 19 | |
過期時間 > 90 天 | 103 | | | 121 | |
未開票銷售類和直接融資租賃應收賬款 | 8,514 | | | 7,815 | |
融資應收賬款總額 | $ | 9,070 | | | $ | 8,359 | |
非應計狀態下的融資應收賬款總額(2) | $ | 258 | | | $ | 290 | |
逾期 90 天但仍在應計利息的融資應收賬款總額(2) | $ | 75 | | | $ | 72 | |
(1)包括已計費的經營租賃應收賬款以及已計費銷售類和直接融資租賃應收賬款。
(2)包括已計費的經營租賃應收賬款以及已計費和未開單的銷售類型和直接融資租賃應收賬款。
下表顯示了簡明合併中包含的金額 的聲明與出租人活動相關的收益:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至7月31日的三個月中 | | 在截至7月31日的九個月中, |
| 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 |
| 以百萬計 |
| | | | | | | |
銷售類租賃和直接融資租賃的利息收入 | $ | 142 | | | $ | 121 | | | $ | 395 | | | $ | 365 | |
經營租賃的租賃收入 | 606 | | | 570 | | | 1,800 | | | 1,719 | |
租賃收入總額 | $ | 748 | | | $ | 691 | | | $ | 2,195 | | | $ | 2,084 | |
可變利息實體
該公司已根據定期證券化計劃向私人投資者發行了資產支持債務證券。資產支持債務證券由本次發行中的美國定期融資應收賬款和租賃設備抵押,由特殊目的實體(“SPE”)持有。SPE符合可變利息實體(“VIE”)的定義,由於公司是VIE的主要受益人,因此與相關債務一起合併到簡明合併財務報表中。SPE是一家破產遠程法律實體,擁有獨立的資產和負債。SPE的目的是促進資本市場上客户應收賬款和租賃設備的融資。
公司與證券化應收賬款和租賃設備相關的損失風險僅限於公司收取證券化資產收款的權利超過支付與資產支持證券相關的利息、本金以及費用和支出所需的金額。
內容表
惠普企業公司及其子公司
簡明合併財務報表附註(續)
(未經審計)
下表列出了截至2023年7月31日和2022年10月31日合併後的VIE持有的資產和負債,這些資產和負債包含在簡明合併資產負債表中。 下表中的資產包括可用於清償VIE債務的資產。此外,普通債權人對VIE的資產沒有追索權。
| | | | | | | | | | | |
| 截至截至 |
| 2023年7月31日 | | 2022年10月31日 |
VIE 持有的資產: | 以百萬計 |
其他流動資產 | $ | 167 | | | $ | 203 | |
融資應收賬款 | | | |
短期 | 655 | | | 838 | |
長期 | 856 | | | 1,085 | |
不動產、廠房和設備 | 1,123 | | | 1,323 | |
VIE 持有的負債: | | | |
應付票據和短期借款,扣除未攤銷的債務發行成本 | 1,257 | | | 1,510 | |
長期債務,扣除未攤銷的債務發行成本 | $ | 984 | | | $ | 1,415 | |
在截至2023年7月31日的九個月中,通過特殊目的實體通過證券化轉移的融資應收賬款和租賃設備為美元417百萬和美元391分別為百萬。在截至2022年10月31日的財年中,通過特殊目的實體通過證券化轉移的應收賬款融資和租賃設備為美元1.6十億和美元1.2分別為十億。
注意事項 8: 收購
在截至2023年7月31日的九個月中,公司完成了 五收購。下述收購的收購價格分配反映了各種初步的公允價值估計和分析,包括第三方估值專家對收購的某些有形資產和負債進行的初步工作、收購的無形資產的估值、某些法律事務、基於收入和非收入的税收以及剩餘商譽的初步估算和分析,這些估值在計量期內可能會發生變化。計量期調整記錄在最終確定估算值並確定調整金額的報告期內。
收購之日之後的預計經營業績、收入和淨收入尚未公佈,因為這些業績對公司的合併經營業績,無論是個人業績還是總體業績都不重要。商譽是指收購價超出收購的有形和無形資產淨額的部分,出於税收目的不可扣除。
下表列出了2023財年前九個月完成的收購所收購資產和承擔的負債的總估計公允價值,包括仍待分配的項目:
| | | | | |
| 以百萬計 |
善意 | $ | 591 | |
可攤銷的無形資產 | 208 | |
| |
假設的淨有形資產 | 41 | |
總公允價值對價 | $ | 840 | |
2023年5月2日,該公司完成了對OpsRamp的收購,OpsRamp是一家IT運營管理公司,負責監控、觀察、自動化和管理混合和多雲環境的IT基礎架構、雲資源、工作負載和應用程序,包括領先的超大規模企業。OpsRamp的經營業績包含在企業投資和其他板塊中。收購日公允價值對價 $307百萬主要包括為已發行普通股支付的現金。與此次收購有關, 公司記錄了大約 $220百萬美元的商譽,以及 $84百萬的無形資產。該公司正在按直線方式攤銷無形資產,估計的加權平均使用壽命為 五年.
內容表
惠普企業公司及其子公司
簡明合併財務報表附註(續)
(未經審計)
2023年3月15日,公司完成了對雲安全提供商Axis Security的收購,這使公司能夠通過提供統一的安全訪問服務邊緣(“SASE”)解決方案來擴展其邊緣到雲的安全能力,以滿足對即時交付的集成網絡和安全解決方案不斷增長的需求。Axis Security的運營業績包含在智能邊緣細分市場中。收購日公允價值對價 $412百萬主要包括為已發行普通股支付的現金。與此次收購有關, 公司記錄了大約 $311百萬美元的商譽,以及 $71百萬的無形資產。該公司正在按直線方式攤銷無形資產,估計的加權平均使用壽命為 五年.
注意事項 9: 善意
在報告單位層面對商譽進行減值測試。截至2023年7月31日,公司的申報單位與附註2中確定的應申報細分市場一致,但企業投資及其他部門除外,其中包含 五報告單位:A&PS、Athonet、傳統內容管理系統、OpsRamp和軟件。 下表顯示了截至2023年7月31日和2022年10月31日按應申報分部劃分的商譽賬面價值。與公司截至2022年10月31日財年的10-K表年度報告相比,累計減值虧損沒有變化。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 計算 | | 高性能計算和人工智能 | | 存儲 | | 智能邊緣 | | 金融服務 | | 企業投資及其他 | | 總計 |
| 以百萬計 |
截至2022年10月31日的餘額(1) | $ | 7,692 | | | $ | 2,889 | | | $ | 4,000 | | | $ | 2,555 | | | $ | 144 | | | $ | 123 | | | $ | 17,403 | |
在此期間獲得的商譽 | — | | | 18 | | | — | | | 311 | | | — | | | 262 | | | 591 | |
| | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | |
截至 2023 年 7 月 31 日的餘額 | $ | 7,692 | | | $ | 2,907 | | | $ | 4,000 | | | $ | 2,866 | | | $ | 144 | | | $ | 385 | | | $ | 17,994 | |
(1) 由於自2022年11月1日起生效的組織調整,(如註釋中所述) 1, “重要會計政策概述和摘要”), $160截至本期初,使用相對公允價值的方法將數百萬美元的商譽從存儲板塊重新分配到計算板塊。
公司從第四財季開始起每年評估商譽的可收回性,以及每當事件或情況變化表明可能存在減值時,都會評估商譽的可收回性。
截至2022財年的年度測試日期,HPC和AI報告部門的商譽為美元2.9十億美元以及公允價值超過淨資產賬面價值的部分 0%。HPC和AI報告部門在很大程度上依賴收益法,該方法根據未來現金流的現值估算公允價值。HPC和AI業務繼續面臨與關鍵組件供應鏈限制相關的挑戰以及其他運營挑戰,這些挑戰影響了公司實現收入確認所需的某些客户驗收里程碑的能力,以及由此導致在比原預期時間更長的時間內履行合同所產生的成本增加。該公司目前認為,隨着供應鏈限制的持續改善,這些挑戰將得到成功解決。如果全球宏觀經濟或地緣政治狀況惡化,預計收入增長率或營業利潤率下降,加權平均增資成本,或者公司股價大幅或持續下跌,則其對HPC和AI報告部門成功應對當前挑戰的能力的估計可能會發生變化,這可能導致HPC和AI報告單位的賬面價值超過其估計的公允價值和潛在的減值費用。
截至2022財年的年度測試日期,該軟件報告部門的商譽為美元123百萬美元,以及公允價值超過淨資產賬面價值的部分 0%。軟件報告部門在很大程度上依賴市場方針,而市場方針受市場波動的影響。如果全球宏觀經濟或地緣政治狀況惡化並導致股票市場進一步下滑,或者收入預期未得到滿足,則可能導致軟件報告單位的賬面價值超過其估計的公允價值和潛在的減值費用。
注意事項 10: 公允價值
公允價值的定義是,在計量之日,在市場參與者之間的有序交易中,出售資產或為轉移負債而支付的價格(退出價格)。
內容表
惠普企業公司及其子公司
簡明合併財務報表附註(續)
(未經審計)
公司使用基於可觀察和不可觀察輸入的估值技術。可觀察的輸入是使用市場數據(例如公開信息)制定的,反映了市場參與者將使用的假設,而不可觀測的輸入是使用有關市場參與者將使用的假設的最佳可用信息來制定的。
下表列出了公司定期按公允價值計量的資產和負債: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2023年7月31日 | | 截至2022年10月31日 |
| 公允價值 使用以下方法測量 | | | | 公允價值 使用以下方法測量 | | |
| 相同資產在活躍市場上的報價 (第 1 級) | | 其他可觀測的剩餘重要輸入 (第 2 級) | | 其他不可觀察的剩餘重要輸入 (第 3 級) | | 總計 | | 相同資產在活躍市場上的報價 (第 1 級) | | 其他可觀測的剩餘重要輸入 (第 2 級) | | 其他不可觀察的剩餘重要輸入 (第 3 級) | | 總計 |
| 以百萬計 |
資產 | | | | | | | | | | | | | | | |
現金等價物和投資: |
定期存款 | $ | — | | | $ | 1,143 | | | $ | — | | | $ | 1,143 | | | $ | — | | | $ | 1,516 | | | $ | — | | | $ | 1,516 | |
貨幣市場基金 | 366 | | | — | | | — | | | 366 | | | 744 | | | — | | | — | | | 744 | |
股權投資 | — | | | — | | | 131 | | | 131 | | | — | | | — | | | 126 | | | 126 | |
外國債券 | 1 | | | 103 | | | — | | | 104 | | | — | | | 91 | | | — | | | 91 | |
其他債務證券 | — | | | — | | | 16 | | | 16 | | | — | | | — | | | 33 | | | 33 | |
衍生工具: | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
外匯合約 | — | | | 253 | | | — | | | 253 | | | — | | | 840 | | | — | | | 840 | |
其他衍生品 | — | | | 4 | | | — | | | 4 | | | — | | | 2 | | | — | | | 2 | |
總資產 | $ | 367 | | | $ | 1,503 | | | $ | 147 | | | $ | 2,017 | | | $ | 744 | | | $ | 2,449 | | | $ | 159 | | | $ | 3,352 | |
負債 | | | | | | | | | | | | | | | |
衍生工具: | | | | | | | | | | | | | | | |
利率合約 | $ | — | | | $ | 157 | | | $ | — | | | $ | 157 | | | $ | — | | | $ | 178 | | | $ | — | | | $ | 178 | |
外匯合約 | — | | | 351 | | | — | | | 351 | | | — | | | 128 | | | — | | | 128 | |
其他衍生品 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 1 | | | — | | | 1 | |
負債總額 | $ | — | | | $ | 508 | | | $ | — | | | $ | 508 | | | $ | — | | | $ | 307 | | | $ | — | | | $ | 307 | |
內容表
惠普企業公司及其子公司
簡明合併財務報表附註(續)
(未經審計)
其他公允價值披露
短期和長期債務
截至2023年7月31日和2022年10月31日,公司短期和長期債務的估計公允價值為美元13.5十億和美元12.2分別為十億。截至2023年7月31日和2022年10月31日,公司短期和長期債務的賬面價值為美元13.4十億和美元12.5分別為十億。如果在簡明合併資產負債表中按公允價值衡量,短期和長期債務將被歸類為公允價值層次結構的第二級。
其他金融工具
金融工具,包括應收賬款和應付賬款,按成本記賬,由於其短期性質,成本近似於其公允價值。
非經常性公允價值測量
沒有現成可確定公允價值的股權投資
股票投資按成本入賬,當被視為減值或根據可觀察到的價格變動進行調整時,按公允價值計量。在截至2023年7月31日和2022年7月31日的三個月中,公司認可了 非實質的這些投資的未實現淨收益。在截至2023年7月31日的九個月中,公司確認的未實現淨虧損為美元6百萬美元用於這些投資,其中包括減值美元10百萬。在截至2022年7月31日的九個月中,公司記錄了 非實質的這些投資的減值。如果在簡明合併資產負債表中按公允價值衡量,則通常將其歸類為公允價值層次結構的第三級。對於截至2023年7月31日仍持有的投資,可觀察到的價格變動的累計上調幅度為美元33百萬美元,可觀察到的價格變動和減值的累計向下調整為美元40百萬。有關股權投資的更多信息,請參閲附註11 “金融工具”。
非金融資產
公司的非金融資產,例如無形資產、商譽以及財產、廠房和設備,按成本入賬。公司根據租賃負債記錄使用權資產,並根據租賃預付款、收到的租賃激勵和承租人的初始直接成本進行調整。在確認減值費用期間,對這些非金融資產進行公允價值調整。有 不截至2023年7月31日和2022年7月31日的三個月和九個月的重大減值費用。
內容表
惠普企業公司及其子公司
簡明合併財務報表附註(續)
(未經審計)
注意事項 11: 金融工具
現金等價物和可供出售的債務投資
現金等價物和可供出售的債務投資如下: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2023年7月31日 | | 截至2022年10月31日 |
| 成本 | | 未實現收益總額 | | | | 公平 價值 | | 成本 | | 未實現收益(虧損)總額 | | | | 公平 價值 |
| 以百萬計 |
現金等價物: | | | | | | | | | | | | | | | |
定期存款 | $ | 1,143 | | | $ | — | | | | | $ | 1,143 | | | $ | 1,516 | | | $ | — | | | | | $ | 1,516 | |
貨幣市場基金 | 366 | | | — | | | | | 366 | | | 744 | | | — | | | | | 744 | |
現金等價物總額 | 1,509 | | | — | | | | | 1,509 | | | 2,260 | | | — | | | | | 2,260 | |
可供出售的債務投資: | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
外國債券 | 104 | | | — | | | | | 104 | | | 93 | | | (2) | | | | | 91 | |
其他債務證券 | 13 | | | 3 | | | | | 16 | | | 32 | | | 1 | | | | | 33 | |
可供出售的債務投資總額 | 117 | | | 3 | | | | | 120 | | | 125 | | | (1) | | | | | 124 | |
現金等價物和可供出售債務投資總額 | $ | 1,626 | | | $ | 3 | | | | | $ | 1,629 | | | $ | 2,385 | | | $ | (1) | | | | | $ | 2,384 | |
截至2023年7月31日和2022年10月31日,由於到期時間短,現金等價物的賬面金額接近公允價值。定期存款主要由機構發行t截至 2023 年 7 月 31 日和 2022 年 10 月 31 日美國境外的離子。可供出售債務投資的估計公允價值可能無法代表未來將要實現的價值。
可供出售債務投資的合同到期日如下: | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2023年7月31日 |
| 攤銷成本 | | 公允價值 | | | | |
| 以百萬計 | | | | |
一年後到期 | $ | 2 | | | $ | 2 | | | | | |
| | | | | | | |
五年多後到期 | 115 | | | 118 | | | | | |
總計 | $ | 117 | | | $ | 120 | | | | | |
股權投資
私人控股公司的非流通股權投資包含在簡明合併資產負債表中的長期融資應收賬款和其他資產中。這些不可出售的股票投資要麼按公允價值記賬,要麼按計量替代方案記賬。計量另類股權投資按成本入賬,當被視為減值或根據可觀察到的價格變動進行調整時,按公允價值計量。
在公允價值期權下記入的這些非有價股票投資的賬面金額為美元131百萬和美元126截至 2023 年 7 月 31 日和 2022 年 10 月 31 日,分別為 100 萬。在截至2023年7月31日的三個月和九個月中,公司記錄的未實現收益為美元2百萬和美元5這些投資分別為百萬美元。在截至2022年7月31日的三個月和九個月中,公司記錄的未實現虧損為美元7百萬美元和未實現淨收益 $97這些投資分別為百萬美元。這些金額反映在簡明合併收益表中的利息和其他淨額中。
計量備選方案下這些非有價股票投資的賬面金額為美元185百萬和美元175截至 2023 年 7 月 31 日和 2022 年 10 月 31 日,分別為 100 萬。在截至2023年7月31日和2022年7月31日的三個月中,公司認可了 非實質的這些投資的未實現淨收益。在截至2023年7月31日的九個月中,公司確認的未實現淨虧損為美元6百萬,其中包括減值美元10百萬。在截至2022年7月31日的九個月中,公司記錄了 非實質的這些投資的減值。這些金額反映在簡明合併收益表中的利息和其他淨額中。
內容表
惠普企業公司及其子公司
簡明合併財務報表附註(續)
(未經審計)
簡明合併資產負債表中衍生工具的公允價值
簡明合併資產負債表中衍生工具的總名義和公允價值如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2023年7月31日 | | 截至2022年10月31日 |
| | | 公允價值 | | | | 公允價值 |
| 傑出 格羅斯 名義上的 | | 其他 當前 資產 | | 長期 融資 應收款 和其他 資產 | | 其他 應計 負債 | | 長期 其他 負債 | | 傑出 格羅斯 名義上的 | | 其他 當前 資產 | | 長期 融資 應收款 和其他 資產 | | 其他 應計 負債 | | 長期 其他 負債 |
| 以百萬計 |
被指定為對衝工具的衍生品 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
公允價值套期保值: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
利率合約 | $ | 2,500 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 157 | | | $ | 2,500 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 178 | |
現金流對衝: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
外幣合約 | 8,418 | | | 116 | | | 61 | | | 134 | | | 72 | | | 7,662 | | | 420 | | | 246 | | | 25 | | | 13 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
淨投資套期保值: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
外幣合約 | 1,997 | | | 23 | | | 23 | | | 47 | | | 39 | | | 1,883 | | | 60 | | | 74 | | | 12 | | | 13 | |
被指定為對衝工具的衍生品總額 | 12,915 | | | 139 | | | 84 | | | 181 | | | 268 | | | 12,045 | | | 480 | | | 320 | | | 37 | | | 204 | |
未指定為套期保值工具的衍生品 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
外幣合約 | 5,037 | | | 27 | | | 3 | | | 24 | | | 35 | | | 7,780 | | | 36 | | | 4 | | | 53 | | | 12 | |
其他衍生品 | 110 | | | 4 | | | — | | | — | | | — | | | 95 | | | 2 | | | — | | | 1 | | | — | |
未指定為套期保值工具的衍生品總額 | 5,147 | | | 31 | | | 3 | | | 24 | | | 35 | | | 7,875 | | | 38 | | | 4 | | | 54 | | | 12 | |
衍生品總數 | $ | 18,062 | | | $ | 170 | | | $ | 87 | | | $ | 205 | | | $ | 303 | | | $ | 19,920 | | | $ | 518 | | | $ | 324 | | | $ | 91 | | | $ | 216 | |
衍生工具的抵消
公司在簡明合併資產負債表中按毛額確認所有衍生工具。公司的衍生工具受主淨額結算安排和抵押擔保安排的約束。公司不用根據抵押擔保協議公佈的現金抵押品的公允價值來抵消其衍生工具的公允價值。 與公司使用主淨額結算協議和抵押擔保協議的潛在影響有關的信息如下:
內容表
惠普企業公司及其子公司
簡明合併財務報表附註(續)
(未經審計)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2023年7月31日 |
| 在簡明的合併資產負債表中 | | | |
| (i) | | (ii) | | (iii) = (i) — (ii) | | (iv) | | (v) | | | (vi) = (iii) — (iv) — (v) |
| | | | | | | 總金額未抵消 | | | |
| 格羅斯 金額 已認可 | | 格羅斯 金額 抵消 | | 淨額 已提交 | | 衍生品 | | 金融 抵押品 | | | 淨額 |
| 以百萬計 |
衍生資產 | $ | 257 | | | $ | — | | | $ | 257 | | | $ | 186 | | | $ | 55 | | (1) | | $ | 16 | |
衍生負債 | $ | 508 | | | $ | — | | | $ | 508 | | | $ | 186 | | | $ | 277 | | (2) | | $ | 45 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2022年10月31日 |
| 在簡明的合併資產負債表中 | | | |
| (i) | | (ii) | | (iii) = (i) — (ii) | | (iv) | | (v) | | | (vi) = (iii) — (iv) — (v) |
| | | | | | | 總金額未抵消 | | | |
| 格羅斯 金額 已認可 | | 格羅斯 金額 抵消 | | 淨額 已提交 | | 衍生品 | | 金融 抵押品 | | | 淨額 |
| 以百萬計 |
衍生資產 | $ | 842 | | | $ | — | | | $ | 842 | | | $ | 199 | | | $ | 508 | | (1) | | $ | 135 | |
衍生負債 | $ | 307 | | | $ | — | | | $ | 307 | | | $ | 199 | | | $ | 113 | | (2) | | 不適用 |
(1)代表交易對手截至相應報告日公佈的公司資產狀況的現金抵押品,扣除通常可以抵消的衍生品金額 二相應報告日期之前的工作日。
(2)代表截至相應報告日公司以現金或通過重複使用交易對手現金抵押品為公司負債狀況發佈的抵押品,扣除通常可以抵消的衍生品金額 二相應報告日期之前的工作日。截至 2023 年 7 月 31 日,美元中277已發佈百萬份抵押品,美元263百萬是現金,美元14百萬美元是通過重複使用交易對手抵押品實現的。截至2022年10月31日,抵押品的全部金額為美元113百萬是通過重複使用交易對手抵押品實現的。
簡明合併資產負債表中記錄的與公允價值套期保值累計基礎調整相關的金額如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 對衝負債的賬面金額 | | 對衝資產/(負債)賬面金額中包含的公允價值套期保值調整的累計金額 |
| 截至截至 | | 截至截至 |
| 2023年7月31日 | | 2022年10月31日 | | 2023年7月31日 | | 2022年10月31日 |
| 以百萬計 |
| | | | | | | |
長期債務 | $ | (2,339) | | | $ | (2,317) | | | $ | 157 | | | $ | 178 | |
衍生工具在現金流中的税前影響以及其他綜合收益(“OCI”)中確認的淨投資對衝關係如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| OCI 中確認的衍生品收益(虧損) |
| 在截至7月31日的三個月中 | | 在截至7月31日的九個月中, |
| 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 |
| 以百萬計 |
現金流對衝關係中的衍生品: | | | | | | | |
外匯合約 | $ | (25) | | | $ | 163 | | | $ | (525) | | | $ | 723 | |
| | | | | | | |
淨投資對衝關係中的衍生品: | | | | | | | |
外匯合約 | (44) | | | 30 | | | (143) | | | 53 | |
總計 | $ | (69) | | | $ | 193 | | | $ | (668) | | | $ | 776 | |
內容表
惠普企業公司及其子公司
簡明合併財務報表附註(續)
(未經審計)
截至2023年7月31日,公司預計將對估計的淨累計其他綜合虧損進行重新歸類,約為美元34扣除税款後的百萬美元將計入未來十二個月的收益以及與現金流套期保值相關的預測交易的收益影響。
衍生工具對簡明合併收益表的影響
下表顯示了衍生工具對簡明合併收益表中列報的收入和支出細目總額的税前影響,其中記錄了公允價值套期保值和未指定為套期保值工具的衍生品的影響:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 收入中確認的收益(虧損) |
| 在截至7月31日的三個月中 | | 在截至7月31日的九個月中, |
| 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 |
| 淨收入 | | 利息和其他淨額 | | 淨收入 | | 利息和其他淨額 | | 淨收入 | | 利息和其他淨額 | | 淨收入 | | 利息和其他淨額 |
| 以百萬計 |
| | | | | | | | | | |
總淨收入和利息及其他淨額 | $ | 7,002 | | | $ | (50) | | | $ | 6,951 | | | $ | (74) | | | $ | 21,784 | | | $ | (129) | | | $ | 20,625 | | | $ | (79) | |
公允價值套期保值關係中衍生品的收益(虧損): |
利率合約 | | | | | | | | | | | | | | | |
對衝物品 | $ | — | | | $ | 33 | | | $ | — | | | $ | (18) | | | $ | — | | | $ | (21) | | | $ | — | | | $ | 169 | |
被指定為對衝工具的衍生品 | — | | | (33) | | | — | | | 18 | | | — | | | 21 | | | — | | | (169) | |
現金流對衝關係中衍生品的收益(虧損): |
外匯合約 | | | | | | | | | | | | | | | |
從累計其他綜合收益重新分類為收益的收益(虧損)金額 | (16) | | | (44) | | | 114 | | | 101 | | | 11 | | | (357) | | | 236 | | | 444 | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
未指定為套期保值工具的衍生品的收益(虧損): |
外匯合約 | — | | | (36) | | | — | | | 53 | | | — | | | (226) | | | — | | | 155 | |
其他衍生品 | — | | | (1) | | | — | | | 13 | | | — | | | (2) | | | — | | | 2 | |
合計(虧損)收益 | $ | (16) | | | $ | (81) | | | $ | 114 | | | $ | 167 | | | $ | 11 | | | $ | (585) | | | $ | 236 | | | $ | 601 | |
注意事項 12: 借款
應付票據、短期借款和長期債務
應付票據、短期借款(包括長期債務的當期部分)和長期債務如下:
| | | | | | | | | | | | | |
| 截至截至 | | |
| 2023年7月31日 | | 2022年10月31日 | | |
| 以百萬計 | | |
長期債務的當前部分(1) | $ | 3,666 | | | $ | 3,876 | | | |
商業票據 | 651 | | | 542 | | | |
應付給銀行、信貸額度和其他貸款的票據 | 169 | | | 194 | | | |
應付票據和短期借款總額 | 4,486 | | | 4,612 | | | |
長期債務 | 8,866 | | | 7,853 | | | |
總計 | $ | 13,352 | | | $ | 12,465 | | | |
(1) 截至2023年7月31日,扣除折扣和發行成本後的長期債務的流動部分包括美元1.3與公司發行的資產支持債務證券相關的10億美元。
內容表
惠普企業公司及其子公司
簡明合併財務報表附註(續)
(未經審計)
無抵押優先票據
2023 年 6 月,公司完成了 $ 的發行250百萬的 5.92024年10月1日到期的優先票據百分比,溢價於面值,價格為 100.452%。從 2023 年 10 月 1 日開始,每半年在 4 月 1 日和 10 月 1 日支付利息。這些票據構成了美元的進一步發行並與美元合併1.3十億本金總額 5.92023年3月21日發行的2024年到期優先票據百分比。本次發行生效後,有 $1.6十億本金總額 5.92024年到期的未償票據百分比。
2023年6月,該公司還完成了美元的發行550百萬的 5.252028年7月1日到期的優先票據百分比,折價為面值 99.887%。從2024年1月1日開始,每半年在每年的1月1日和7月1日支付利息。
2023 年 3 月,公司完成了 $ 的發行1.3十億 5.92024年10月1日到期的優先票據百分比,按面值折價發行,價格為 99.934% 和 $400百萬的 6.1022026年4月1日到期的優先票據百分比,按面值折價發行,價格為 99.997%。從2023年10月1日開始,每半年在每年的4月1日和10月1日支付利息。
2023 年 4 月,公司償還了美元1.0十億 2.25原定到期日為2023年4月1日的固定利率優先票據百分比。
資產支持債務證券
2023 年 3 月和 4 月,公司發行了 $643數百萬的資產支持債務證券 五按加權平均價格分批為 99.99%,加權平均利率為 5.593%,從 2023 年 4 月起按月支付,規定的最終到期日為 2028 年 4 月。
商業票據
惠普企業堅持認為 二商業票據計劃,“母計劃” 和一家全資子公司維持着第三個計劃。美國的母公司計劃規定發行以美元計價的商業票據,最高本金總額為美元4.75十億。美國以外的母公司計劃規定發行以美元、歐元或英鎊計價的商業票據,最高本金總額為美元3.0十億美元或等值的替代貨幣。在這些條件下未償還的商業票據的合併本金總額 二程序在任何時候都不能超過 $4.75經惠普企業董事會授權,為十億美元。此外,惠普企業子公司的歐元商業票據/存款證計劃規定以各種貨幣發行商業票據,最高本金總額為美元1.0十億。截至 2023 年 7 月 31 日和 2022 年 10 月 31 日, 不家長計劃下的借款尚未償還。截至 2023 年 7 月 31 日和 2022 年 10 月 31 日,美元651百萬和美元542根據該子公司的方案, 分別有100萬美元未支付.
循環信貸額度
公司維持於2021年12月簽訂的優先無抵押循環信貸額度,貸款承諾總額為美元4.75十億,期限為 五年。截至 2023 年 7 月 31 日和 2022 年 10 月 31 日, 不該信貸額度下的借款尚未償還。
內容表
惠普企業公司及其子公司
簡明合併財務報表附註(續)
(未經審計)
注意 13: 股東權益
截至2023年7月31日的扣除税款後的累計其他綜合虧損的組成部分以及截至2023年7月31日的九個月的變動如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 未實現淨額 的收益(虧損) 可供出售 證券 | | 未實現淨額 收益(損失) 在現金上 FlowHedges | | 未實現 組件 of 已定義 福利計劃 | | 累積 翻譯 調整 | | 累積的 其他 全面 損失 |
| 以百萬計 |
期初餘額 | $ | (1) | | | $ | 109 | | | $ | (2,596) | | | $ | (610) | | | $ | (3,098) | |
| | | | | | | | | |
重新分類前的其他綜合收益(虧損) | 4 | | | (525) | | | (2) | | | (11) | | | (534) | |
將虧損重新歸類為收益 | — | | | 346 | | | 111 | | | — | | | 457 | |
税收優惠(條款) | — | | | 34 | | | (10) | | | 2 | | | 26 | |
期末餘額 | $ | 3 | | | $ | (36) | | | $ | (2,497) | | | $ | (619) | | | $ | (3,149) | |
截至2022年7月31日的扣除税款後的累計其他綜合虧損的組成部分以及截至2022年7月31日的九個月的變動如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 未實現淨額 的收益(虧損) 可供出售 證券 | | 未實現淨額 收益(損失) 在現金上 FlowHedges | | 未實現 組件 of 已定義 福利計劃 | | 累積 翻譯 調整 | | 累積的 其他 全面 損失 |
| 以百萬計 |
期初餘額 | $ | 15 | | | $ | 81 | | | $ | (2,545) | | | $ | (466) | | | $ | (2,915) | |
| | | | | | | | | |
重新分類前的其他綜合(虧損)收入 | (11) | | | 723 | | | 6 | | | (81) | | | 637 | |
將(收益)損失重新歸類為收益 | — | | | (680) | | | 122 | | | — | | | (558) | |
税收條款 | — | | | (11) | | | (13) | | | (2) | | | (26) | |
期末餘額 | $ | 4 | | | $ | 113 | | | $ | (2,430) | | | $ | (549) | | | $ | (2,862) | |
股票回購計劃
在截至2023年7月31日的九個月中,公司共回購並結算了 23.9根據其通過公開市場回購進行的股票回購計劃下的百萬股股票,其中包括 0.3截至2022年10月31日,尚未結算的公開市場回購的百萬股股票。此外,截至2023年7月31日,該公司尚未結清的公開市場回購 0.1百萬股。截至2023年7月31日的九個月中回購的股票記錄為美元362股東權益減少百萬美元。截至2023年7月31日,該公司的剩餘授權為美元1.0十億美元用於未來的股票回購。
注意 14: 每股淨收益
公司使用淨收益和報告期內已發行股票的加權平均數來計算每股基本淨收益(“EPS”)。攤薄後的淨每股收益包括已發行限制性股票單位、股票期權和基於業績的獎勵的加權平均攤薄效應。
內容表
惠普企業公司及其子公司
簡明合併財務報表附註(續)
(未經審計)
每項基本和攤薄後的淨每股收益計算的分子和分母的對賬情況如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至7月31日的三個月中 | | 在截至7月31日的九個月中, |
| 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 |
| 以百萬計,每股金額除外 |
分子: | | | | | | | |
淨收益 | $ | 464 | | | $ | 409 | | | $ | 1,383 | | | $ | 1,172 | |
分母: | | | | | | | |
用於計算基本淨每股收益的加權平均股票 | 1,299 | | | 1,305 | | | 1,300 | | | 1,306 |
員工股票計劃的稀釋效應 | 17 | | | 18 | | | 17 | | | 20 | |
用於計算攤薄後淨每股收益的加權平均股票 | 1,316 | | | 1,323 | | | 1,317 | | | 1,326 |
每股淨收益: | | | | | | | |
基本 | $ | 0.36 | | | $ | 0.31 | | | $ | 1.06 | | | $ | 0.90 | |
稀釋 | $ | 0.35 | | | $ | 0.31 | | | $ | 1.05 | | | $ | 0.88 | |
反稀釋加權平均股票獎勵(1) | 12 | | | 15 | | | 11 | | | — | |
(1)公司在計算攤薄後的每股淨收益時,不包括可能根據員工股票計劃發行的股票,這些股票可能會削弱未來的基本淨每股收益,因為如果包括在內,這些股票的影響本來是反稀釋的。
備註 15: 訴訟、突發事件和承諾
訴訟
Hewlett Packard Enterprise 參與各種訴訟、索賠、調查和訴訟,包括與知識產權、商業、證券、就業、員工福利和環境問題相關的訴訟、索賠、調查和訴訟,這些訴訟和訴訟發生在正常業務過程中。此外,作為與惠普企業從惠普公司(以前稱為 “惠普公司”)分拆出來而簽訂的分離和分銷協議(“分離和分銷協議”)(“分離協議”)的一部分,惠普企業和惠普公司同意相互合作管理與雙方業務有關的某些現有訴訟。分離和分配協議包括為涉及當事方的未決訴訟分配責任和財務責任的條款,並規定交叉賠償因分配給另一方的責任而對一方承擔的責任。分離和分銷協議還包括一些條款,規定雙方有責任管理分離前出現的與惠普公司一般公司事務有關的未決和未來訴訟。當惠普企業認為既有可能發生負債,又可以合理估計損失金額時,就會記錄負債。需要作出重大判斷才能確定發生負債的可能性和估計的負債金額。惠普企業至少每季度審查這些事項並對這些負債進行調整,以反映談判、和解、裁決、法律顧問的建議以及與特定事項相關的其他最新信息和事件的影響。訴訟本質上是不可預測的。但是,惠普企業認為,對於我們未決的法律問題,它有有效的辯護。但是,在任何特定時期,一項或多起突發事件的解決都可能對現金流或經營業績產生重大影響。惠普企業認為,它已為任何此類事項記錄了充足的準備金,截至2023年7月31日,與此類事項相關的物質損失不可能超過其財務報表中確認的金額。
訴訟、訴訟和調查
羅斯和羅格斯訴惠普企業公司。2018 年 11 月 8 日,向加州聖塔克拉拉縣高等法院提起了假定的集體訴訟,指控惠普向其位於加利福尼亞的女性員工支付的薪酬 “在系統上低於惠普向從事基本相似工作的男性員工支付的薪酬”。該申訴指控了加利福尼亞州的各種法律索賠,包括加利福尼亞州的《同工同酬法》、《公平就業和住房法》以及《不正當競爭法》,並要求對在某些 “承保職位” 中受僱的僅限加利福尼亞州的女性員工進行認證。雙方隨後達成了解決該集體訴訟的協議。和解條款反映在原告於2022年9月26日向法院提交的關於初步批准集體訴訟和解和解類別證明的動議中。2022年11月3日,法院批准了原告的動議,並初步批准
內容表
惠普企業公司及其子公司
簡明合併財務報表附註(續)
(未經審計)
批准了集體和解條款,該條款將和解類別定義為 “全部”[w]從 2015 年 11 月 1 日到 “初步批准” 之日起,被告在加利福尼亞任何時候都積極僱用並受僱於受保工作守則的婦女。和解類別不包括某些個人,包括之前與慧與簽署仲裁協議或導致索賠免除或豁免的協議的人。2023年4月28日,法院批准了原告要求最終批准集體訴訟和解及和解類別認證的動議。法院計劃於2023年9月28日舉行合規聽證會,以評估和解資金分配給集體成員的情況。
印度税務情報局訴訟程序. 2010年4月30日和5月10日,印度税收情報局(“DRI”)向惠普公司的子公司惠普印度銷售私人有限公司(“惠普印度”)發佈了通知, 七惠普印度員工和 一惠普印度前僱員指控惠普印度在向印度進口產品和備件時少繳了關税,並試圖追回總額約為美元的款項370百萬,外加罰款。
2012年4月11日,班加羅爾海關署長髮布了關於產品相關通知的命令,確認對惠普印度公司和被點名的個人徵收約美元的關税和罰款386百萬。2012年4月20日,專員發佈了關於備件相關通知的命令,確認對惠普印度和某些被點名的個人徵收約美元的關税和罰款17百萬。
惠普印度公司就該專員的命令向海關法庭提出上訴。海關署向海關法庭提出了交叉上訴。2014年10月27日,海關法庭開始就關長命令的交叉上訴舉行聽證會。海關法庭以程序為由駁回了惠普印度將此事退回專員的請求。海關法庭的聽證會隨後被推遲,自2014年以來已多次推遲,而且尚未重新安排。
ECT 訴訟程序. 2011年1月,巴西郵政局Empresa Brasileira de Correios e Telégrafos(“ECT”)通知惠普公司在巴西的前子公司(“惠普巴西”),它已啟動行政程序,考慮是否暫停惠普巴西公司與ECT的投標權和簽訂合同的權利,原因是據稱惠普巴西的員工和其他幾家公司的員工協調競標時存在不當行為和固定結果 三2007 年和 2008 年的 ECT 合同。2011年7月下旬,ECT通知惠普巴西公司,它已決定對惠普巴西實施處罰,並暫停惠普巴西公司與ECT簽訂的投標權和與其簽訂合同 五年,以擺在它面前的證據為依據。2011年8月,惠普巴西公司對ECT的決定提出上訴。2013年4月,ECT駁回了惠普巴西公司的上訴,行政訴訟已經結束,對惠普巴西的處罰仍然有效。同時,2011年9月,惠普巴西公司對ECT提起民事訴訟,要求撤銷ECT的決定。惠普巴西公司還要求發佈禁令,在對案情做出最終裁決之前暫停處罰的適用,但該禁令被駁回。惠普巴西就其禁令救濟請求被拒絕一事向中級上訴法院提出上訴,中級上訴法院發佈了一項初步裁決,駁回了禁令救濟請求,但縮短了制裁期限 五到 兩年。HP Brazil對該決定提出上訴,並於2011年12月獲得一項裁決,在對案情做出最終裁決之前,暫停執行ECT的制裁。惠普巴西預計,該決定需要數年時間才能根據案情得到解決。
Forsyth等人對比惠普公司和惠普企業。這起所謂的集體和集體訴訟於 2016 年 8 月 18 日在美國加州北區地方法院提起,針對惠普公司和惠普企業(統稱 “被告”),指控被告解僱老年工人並用年輕工人取而代之,違反了《聯邦就業年齡歧視法》(“ADEA”)、《加州公平就業和住房法》、加州公共政策以及《加州商業和職業法》。原告試圖對根據ADEA提起的全國性集體訴訟進行認證,該訴訟由年齡較大的個人組成 40根據裁員計劃(“WFR”)被惠普實體解僱的年齡及以上。原告還尋求根據加利福尼亞州法律對由所有人組成的類別進行認證 40被告在加利福尼亞州受僱並於2012年8月18日當天或之後根據WFR計劃終止僱傭的年齡。2021年4月14日,原告的有條件集體認證動議獲得批准。有條件認證的集體行動包括被告在2015年11月1日當天或之後根據WFR計劃解僱的所有個人 40終止時年齡或以上。集體訴訟不包括簽署豁免和一般解除協議或仲裁索賠協議的所有個人。法院批准的通知已發給潛在的集體成員,選擇加入期現已結束。雙方原則上達成了解決此事的協議。雙方目前正在努力談判一項正式的和解協議,該協議如果最終確定,將提交法院批准。
Oracle America, Inc. 等人訴惠普企業公司(Terix 版權問題)。2016 年 3 月 22 日,甲骨文向美國加州北區地方法院對慧與提起訴訟,指控
內容表
惠普企業公司及其子公司
簡明合併財務報表附註(續)
(未經審計)
版權侵權、干涉合同、故意干涉潛在經濟關係和不正當競爭。甲骨文的索賠源於惠普先前使用了一家名為Terix計算機公司(“Terix”)的第三方維護提供商。甲骨文辯稱,在惠普使用Terix作為惠普多供應商支持業務的某些客户的分包商方面,甲骨文的版權受到侵犯,HPE應對替代和共同侵權及相關索賠負責。試用於 2022 年 5 月 23 日開始。2022年6月15日,陪審團作出裁決,判給美元30向甲骨文支付了數百萬美元的補償性賠償,並拒絕了甲骨文的懲罰性賠償請求。此後,雙方達成了解決這一爭端的協議。根據和解條款,該案已被駁回,此事已結案。
第三季度網絡訴訟2020 年 9 月 21 日和 9 月 22 日,Q3 Networking LLC 向美國特拉華特區地方法院和美國國際貿易委員會(“ITC”)對慧與科技、Aruba Networks、康普和 Netgear 提起訴訟。兩起投訴均指控侵權 四專利,國際貿易委員會的投訴將 “被告產品” 定義為 “路由器、接入點、控制器、網絡管理服務器、其他網絡產品及其硬件和軟件組件”。國際貿易委員會的行動於2020年10月23日啟動。在國際貿易委員會的行動得到解決之前,特拉華特區的行動已暫停。2021年12月7日,行政法法官發佈了初步裁決,認定沒有違反《關税法》第337條的行為。2022年5月3日,國際貿易委員會發布了最終裁決通知,確認了初步決定並終止了調查。2022年6月18日,Q3 Networking向美國聯邦巡迴上訴法院提交了複審國際貿易委員會裁決的申請。
與惠普公司、DXC和Micro Focus共同提起訴訟
作為惠普企業與惠普公司、惠普企業和DXC以及惠普企業和西雅圖SpinCo之間的分離和分銷協議的一部分,每份協議的雙方同意相互合作管理與雙方業務有關的某些現有訴訟。分離和分銷協議還包括將管理與惠普公司(惠普企業與惠普公司分離的情況)或惠普企業(DXC與惠普企業分離以及西雅圖SpinCo與惠普分離以及西雅圖SpinCo與Hewlett SpinCo從Hewlett Packard Enterprise分離的情況)一般公司事務相關的未決和未來訴訟的責任的條款。惠普企業),每種情況都發生在適用的分離之前。
環保
公司的運營和產品現在或將來可能會受到各種聯邦、州、地方和外國有關環境的法律法規的約束,包括涉及向空氣和水中排放污染物;危險物質和廢物的管理、轉移和處置;受污染場地的清理;產品安全與合規;產品、服務和運營的能耗;以及回收、處理和處置這些產品的運營或財務責任的法律產品。這包括規定電氣產品(包括服務器和網絡設備)生產商對過去和未來的受保產品的特定收集、回收、處理和處置承擔財務責任的立法(有時稱為 “產品回收立法”)。如果該公司違反環境法,包括與應對氣候變化和其他環境相關問題有關的法律或承擔責任,或者其產品不符合此類環境法,則可能會承擔鉅額成本,其產品可能被限制進入某些司法管轄區,並可能面臨其他制裁。公司的潛在風險包括對收入的影響、罰款和民事或刑事制裁、第三方財產損失或人身傷害索賠以及清理成本。遵守環境法的成本金額和時間很難預測。
特別是,公司可能成為美國或州環境機構根據《綜合環境應對、補償和責任法》(“CERCLA”)(稱為 “超級基金”)或其他涉及清理受污染場地的聯邦、州或外國法律法規的當事方或以其他方式參與其中,並可能成為私人當事方為清理費用繳款而提起的訴訟的當事方或以其他方式參與這些訴訟。根據與惠普公司簽訂的分離和分銷協議,公司還有合同義務提供財政捐款,以解決與某些環境負債相關的訴訟,包括正在進行的和將來出現的行動。
內容表
惠普企業公司及其子公司
簡明合併財務報表附註(續)
(未經審計)
擔保
在正常業務過程中,公司可以向其某些客户、客户和其他各方簽發履約擔保,根據這些擔保,公司保證了第三方的履約義務。其中一些擔保可能由備用信用證或擔保債券支持。一般而言,如果發生擔保所定義的特定觸發事件,公司有義務在擔保期限內履行義務。該公司認為,必須在物質擔保下履約的可能性微乎其微。
該公司已與某些客户簽訂了由融資安排支持的服務合同。如果由於公司不履行合同或未能遵守融資安排條款而終止服務合同,則在某些情況下,公司可能需要收購與服務合同相關的某些資產。該公司認為,根據這些安排必須收購大量資產的可能性微乎其微。
賠償
在正常業務過程中,公司簽訂合同安排,根據該安排,公司可以同意賠償此類安排的第三方因其代表公司提供的服務而蒙受的任何損失,或因特定合同中定義的某些事件而造成的損失,這些事件可能包括與過去業績有關的訴訟或索賠。對於第三方因這些供應商和客户使用本公司的軟件產品和支持服務以及某些其他事項而提出的知識產權侵權索賠,本公司還向某些供應商和客户提供賠償。某些賠償可能不受最高損失條款的約束。從歷史上看,與這些賠償相關的付款並不重要。
注意 16: 權益法投資
根據公司相關子公司Unisplendour International Technology Limited(“UNIS”)與H3C技術有限公司(“H3C”)之間於2016年5月1日簽訂的經不時修訂的股東協議,最近一次是在2022年10月28日,公司於2022年12月30日向UNIS發出通知,要求其以現金對價向UNIS投放所有股票該公司持有的H3C股份,這代表 49佔H3C已發行股本總額的百分比。2023年5月26日,公司的相關子公司與UNIS簽訂了看跌股票購買協議,根據該協議,UNIS同意通過其子公司購買公司持有的所有H3C股票,税前現金對價總額為美元3.5十億。該處置仍需獲得所需的監管部門批准和完成交易所需的某些條件。
第 2 項。管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析。
惠普企業公司及其子公司
在本管理層對財務狀況和經營業績的討論與分析(“MD&A”)部分中,我們使用 “惠普企業”、“HPE”、“公司”、“我們” 和 “我們的” 等術語來指代惠普企業公司。
我們打算在下文討論我們的財務狀況和經營業績,以提供信息,幫助讀者瞭解我們的簡明合併財務報表、這些財務報表中某些關鍵項目的同期變化以及導致這些變化的主要因素,以及某些會計原則、政策和估計如何影響我們的簡明合併財務報表。本討論應與我們的簡明合併財務報表和本文檔其他地方的相關附註一起閲讀。
除非另有説明,否則以下MD&A中的財務討論和分析將截至2023年7月31日的三個月和九個月與上年同期以及截至2023年7月31日的適當情況進行了比較。
本次MD&A的組織結構如下:
•趨勢和不確定性。 討論了管理層已知的重大事件和不確定性,例如供應鏈限制(儘管有所緩解)的混合宏觀經濟環境、對新技術的需求和採用的增加、保守的客户支出環境、通貨膨脹趨勢和外匯壓力以及最近頒佈的税收立法。
•執行概述對我們業務的討論以及對財務業績和其他重要事項的摘要分析,包括影響公司的非公認會計準則財務指標的使用,為管理層和分析的其餘部分提供背景信息。
•運營結果。 在討論合併層面的業務結果之後,再討論分部一級的業務成果。
•關鍵會計政策和估計。對會計政策和估算的討論對於理解我們報告的財務業績中包含的假設和判斷非常重要。
•流動性和資本資源。分析我們的現金流、財務狀況、流動性以及現金需求和承諾的變化。
•GAAP 與非 GAAP 對賬。每項非公認會計準則財務指標均已與其中最直接可比的GAAP財務指標進行了對賬。本節還討論了非公認會計準則財務指標的使用、有用性和經濟實質,並討論了與使用非公認會計準則財務指標相關的重大限制和對這些限制的補償。
內容表
惠普企業公司及其子公司
管理層對以下問題的討論與分析
財務狀況和經營業績(續)
趨勢和不確定性
儘管挑戰仍然存在,但隨着供應鏈限制的緩解,我們在2022財年經歷的訂單量上升在整個2023財年總體上一直在下降。同時,對人工智能等新技術的需求和採用有所增加。我們已經觀察到,並且預計將繼續看到不同細分市場和規模的客户都在追求此類新技術,包括人工智能計算能力和解決方案。同時,在喜憂參半的宏觀經濟環境中,我們繼續看到銷售週期延長,客户採取更為保守的支出方式。我們預計,這種喜憂參半的宏觀經濟環境將在短期內繼續減緩我們的收入增長。
如上所述,對全行業供應限制的温和改善有助於緩解我們最近遇到的某些供應鏈挑戰,包括供應供應的增加以及材料和物流成本的降低。材料成本趨勢取決於實際最終用户需求和供應動態的強弱之處,這種動態將繼續演變,最終影響成本環境轉化為我們的定價行為,進而影響我們的經營業績。由於加急運輸和貨運網絡總費率成本的下降,物流成本繼續從先前的高位下降。
此外,我們正在經歷一個充滿挑戰的外匯環境,這增加了產品和服務的成本,抑制了我們的收入和收益增長。我們在全球擁有龐大的影響力,一半以上的收入來自美國以外的地區。因此,我們的財務業績可能會受到外幣匯率波動的影響,尤其是在最近一段時間內。此外,通貨膨脹壓力持續存在,不僅使材料和物流成本保持不變,而且勞動力成本與COVID-19疫情前的水平相比有所上升。我們預計,不利的外匯影響和通貨膨脹趨勢將在長期內持續下去。我們預計,惠普下一步計劃和成本優化和優先計劃的大規模完成,加上我們為應對通貨膨脹趨勢而採取的定價行動、相關的成本削減措施和運營效率,可能會緩解2023財年不利外匯影響的影響。
最近的美國税收立法
2022年8月16日,美國政府將《2022年通貨膨脹降低法》(“通貨膨脹降低法”)頒佈為法律。《通貨膨脹減少法》包括一項新的企業替代性最低税(“企業AMT”),對三年內平均AFSI超過10億美元的公司的調整後財務報表收入(“AFSI”)徵收15%。公司AMT從2024財年開始對公司生效。我們正在評估企業AMT及其對我們未來的美國税收支出、現金税和有效税率的潛在影響。此外,《通貨膨脹減少法》對2022年12月31日之後進行的股票淨回購的公允市場價值徵收1%的消費税2。該條款的影響將取決於未來時期股票回購的程度。
行政概述
我們是全球技術領導者,專注於開發智能解決方案,使客户能夠從邊緣到雲端無縫地捕獲、分析和處理數據。我們通過推動新的業務模式、創造新的客户和員工體驗以及提高當今和未來的運營效率,使客户能夠加快業務成果。我們的客户範圍從中小型企業到大型全球企業和政府實體。我們的歷史可以追溯到 William R. Hewlett 和 David Packard 於 1939 年創立的合作伙伴關係,通過致力於為客户提供創新的技術解決方案,我們每天都在努力維護和增強這一傳統。
出於財務報告目的,我們的業務分為六個可報告的部門:計算、高性能計算和人工智能(“HPC和AI”)、存儲、智能邊緣、金融服務(“FS”)和企業投資等。
內容表
惠普企業公司及其子公司
管理層對以下問題的討論與分析
財務狀況和經營業績(續)
財務業績
下表彙總了我們的簡明合併GAAP財務業績:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至7月31日的三個月中 | | 在截至7月31日的九個月中, |
| 2023 | | 2022 | | 改變 | | 2023 | | 2022 | | 改變 |
| 以百萬美元計,每股金額除外 |
淨收入 | $ | 7,002 | | | $ | 6,951 | | | 0.7% | | $ | 21,784 | | | $ | 20,625 | | | 5.6% |
毛利 | $ | 2,510 | | | $ | 2,396 | | | 4.8% | | $ | 7,680 | | | $ | 6,913 | | | 11.1% |
毛利率 | 35.8 | % | | 34.5 | % | | 1.3 點積分 | | 35.3 | % | | 33.5 | % | | 1.8 積分 |
運營收益 | $ | 471 | | | $ | 466 | | | 1.1% | | $ | 1,582 | | | $ | 1,121 | | | 41.1% |
營業利潤率 | 6.7 | % | | 6.7 | % | | —pts | | 7.3 | % | | 5.4 | % | | 1.9pts |
淨收益 | $ | 464 | | | $ | 409 | | | 13.4% | | $ | 1,383 | | | $ | 1,172 | | | 18.0% |
攤薄後的每股淨收益 | $ | 0.35 | | | $ | 0.31 | | | $0.04 | | $ | 1.05 | | | $ | 0.88 | | | $0.17 |
運營提供的現金流 | $ | 1,525 | | | $ | 1,254 | | | $271 | | $ | 1,585 | | | $ | 1,557 | | | $28 |
截至2023年7月31日的三個月與 截至2022年7月31日的三個月
淨收入為70億美元,增長了0.7%(按固定貨幣計算增長3.5%),這主要是由於Intelligent Edge細分市場的平均單位價格(“AUP”)的上漲,受計算板塊服務器單位數量下降和不利的貨幣波動所抑制。毛利率為35.8%(合25億美元),比上年同期增長了1.3個百分點,這得益於更高的網絡收入、Intelligent Edge的AUP增加、供應鏈和大宗商品成本的降低以及前一時期因我們退出俄羅斯和白俄羅斯而導致的預期信貸損失所產生的收費的影響。6.7%的營業利潤率保持不變。
截至2023年7月31日為九個月,而截至2022年7月31日為九個月
淨收入為218億美元,增長了5.6%(按固定貨幣計算增長10.0%),這主要是由於智能邊緣細分市場的AUP增加以及HPC和AI領域的客户接受度提高,受計算板塊服務器單元數量下降和不利的貨幣波動的緩和。35.3%(合77億美元)的毛利率比上年同期增長了1.8個百分點,這要歸因於利潤率更高的網絡收入、智能邊緣和計算領域的AUP增加、供應鏈和大宗商品成本的降低,以及前一時期因我們退出俄羅斯和白俄羅斯而導致的預期信貸損失所產生的收費的影響。7.3%的營業利潤率增長了1.9個百分點,這主要是由於上述毛利率的提高和轉型費用的減少,以及研發計劃投資的增加。
內容表
惠普企業公司及其子公司
管理層對以下問題的討論與分析
財務狀況和經營業績(續)
下表彙總了我們的簡明合併非公認會計準則財務業績: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至7月31日的三個月中 | | 在截至7月31日的九個月中, |
| 2023 | | 2022 | | 改變 | | 2023 | | 2022 | | 改變 |
| 以百萬美元計,每股金額除外 |
以固定貨幣計算的淨收入 | $ | 7,195 | | | $ | 6,951 | | | 3.5% | | $ | 22,680 | | | $ | 20,625 | | | 10.0% |
非公認會計準則毛利 | $ | 2,516 | | | $ | 2,412 | | | 4.3% | | $ | 7,715 | | | $ | 7,065 | | | 9.2% |
非公認會計準則毛利率 | 35.9 | % | | 34.7 | % | | 1.2pts | | 35.4 | % | | 34.3 | % | | 1.1 積分 |
非公認會計準則運營收益 | $ | 718 | | | $ | 729 | | | (1.5)% | | $ | 2,435 | | | $ | 2,124 | | | 14.6% |
非公認會計準則營業利潤率 | 10.3 | % | | 10.5 | % | | (0.2) 點 | | 11.2 | % | | 10.3 | % | | 0.9 積分 |
非公認會計準則淨收益 | $ | 639 | | | $ | 629 | | | 1.6% | | $ | 2,152 | | | $ | 1,909 | | | 12.7% |
非公認會計準則攤薄後的每股淨收益 | $ | 0.49 | | | $ | 0.48 | | | $0.01 | | $ | 1.63 | | | $ | 1.44 | | | $0.19 |
自由現金流 | $ | 955 | | | $ | 587 | | | $368 | | $ | (83) | | | $ | (201) | | | $118 |
每項非公認會計準則財務指標均已與本文中最直接可比的GAAP財務指標進行了對賬。有關這些對賬,請參閲本MD&A中包含的 “GAAP與非GAAP對賬” 部分,討論非公認會計準則財務指標的使用、有用性和經濟實質,並討論了與使用非公認會計準則財務指標相關的重大限制和對這些限制的補償。
年化收入運行率(“ARR”)
ARR 表示所有慧與科技 GreenLake 邊緣到雲平臺服務淨收入、相關金融服務收入(包括運營租賃的租金收入和融資租賃的利息收入)以及軟件即服務、軟件消費收入和其他即服務(“aaS”)產品的年化收入,在一個季度內確認並乘以四。我們認為,ARR是一項指標,可以讓管理層更好地瞭解和突出我們的aaS業務的潛在未來表現。我們還認為,ARR為投資者提供了更大的財務信息以及我們在財務和運營決策中使用的績效指標的透明度,並允許投資者 “通過管理層的眼光” 看到我們的業績。我們使用 ARR 作為績效指標。應將ARR與淨收入分開考慮,不應將其與淨收入合併。
ARR沒有任何標準化定義,因此不太可能與其他公司提出的類似標題的衡量標準相提並論。ARR 不是預測,我們的客户可能會也可能不會延長或續訂報告期末用於計算 ARR 的有效合約。
以下是我們截至2023年7月31日和2022年7月31日計算的ARR: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至7月31日, |
| 2023 | | 2022 |
| 以百萬美元計 |
ARR | $ | 1,272 | | | $ | 858 | |
同比增長率 | 48% | | 22% |
ARR同比增長48%的主要原因是我們HPE GreenLake邊緣到雲平臺的增長,這是由於客户安裝基礎的擴大。在細分市場層面,增長是由智能邊緣即服務和存儲即服務活動帶動的。
分紅
向股東返還資本仍然是我們資本配置框架的重要組成部分,該框架還包括戰略投資。在2023財年第三季度,我們向股東支付了每股0.12美元的季度股息。2023年8月29日,我們宣佈向截至2023年9月14日營業結束時的登記股東派發普通股每股0.12美元的定期現金股息,該股息將於2023年10月13日支付。截至2023年7月31日,我們還有10億美元的未來股票回購授權。
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惠普企業公司及其子公司
管理層對以下問題的討論與分析
財務狀況和經營業績(續)
操作結果
我們的國際業務收入歷來佔我們總淨收入的大部分,我們預計將繼續佔總淨收入的大部分。因此,我們的收入增長受到了外幣匯率波動的影響,我們預計將繼續受到影響。為了提供一個評估業績的框架,不包括外幣波動的影響,我們在固定貨幣基礎上列出了收入的同比變化百分比,該變動假設外幣匯率與上年同期相比沒有變化,也沒有根據外幣匯率變化對重新定價或需求的影響進行調整。按固定貨幣計算的收入變動的計算方法是:(a)使用上一年度的外幣匯率折算成美元的當年收入除以(b)上一年度收入的商數。提供這些信息的目的是為了在不受外幣匯率波動影響的情況下查看收入,這與管理層評估我們的收入業績和趨勢的方式一致。這種固定貨幣披露是對按公認會計原則計算的收入同比變化百分比的補充,而不是替代的。其他公司可能會以不同的方式計算和定義類似標籤的物品,這可能會限制該衡量標準對比較目的的用處。
以美元計算的經營業績以及佔淨收入的百分比如下: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至7月31日的三個月中 | | 在截至7月31日的九個月中, |
| 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 |
| 美元 | | 佔收入的百分比 | | 美元 | | 佔收入的百分比 | | 美元 | | % 的 收入 | | 美元 | | % 的 收入 |
| 以百萬美元計 |
淨收入 | $ | 7,002 | | | 100.0 | % | | $ | 6,951 | | | 100.0 | % | | $ | 21,784 | | | 100.0 | % | | $ | 20,625 | | | 100.0 | % |
銷售成本 | 4,492 | | | 64.2 | | | 4,555 | | | 65.5 | | | 14,104 | | | 64.7 | | | 13,712 | | | 66.5 | |
毛利 | 2,510 | | | 35.8 | | | 2,396 | | | 34.5 | | | 7,680 | | | 35.3 | | | 6,913 | | | 33.5 | |
研究和開發 | 578 | | | 8.3 | | | 509 | | | 7.3 | | | 1,771 | | | 8.1 | | | 1,530 | | | 7.4 | |
銷售、一般和管理 | 1,302 | | | 18.6 | | | 1,229 | | | 17.7 | | | 3,828 | | | 17.6 | | | 3,679 | | | 17.8 | |
無形資產的攤銷 | 72 | | | 1.0 | | | 73 | | | 1.1 | | | 216 | | | 1.0 | | | 220 | | | 1.2 | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
轉型成本 | 65 | | | 1.0 | | | 80 | | | 1.2 | | | 227 | | | 1.1 | | | 289 | | | 1.4 | |
災難費用 | 1 | | | — | | | 30 | | | 0.4 | | | 5 | | | — | | | 49 | | | 0.2 | |
收購、處置和其他相關費用 | 21 | | | 0.2 | | | 9 | | | 0.1 | | | 51 | | | 0.2 | | | 25 | | | 0.1 | |
運營收益 | 471 | | | 6.7 | | | 466 | | | 6.7 | | | 1,582 | | | 7.3 | | | 1,121 | | | 5.4 | |
利息和其他淨額 | (50) | | | (0.6) | | | (74) | | | (1.1) | | | (129) | | | (0.6) | | | (79) | | | (0.3) | |
税收補償和相關調整 | 45 | | | 0.6 | | | (30) | | | (0.4) | | | 50 | | | 0.2 | | | (47) | | | (0.2) | |
非服務淨定期福利(成本)貸項 | (3) | | | — | | | 34 | | | 0.5 | | | (2) | | | — | | | 106 | | | 0.5 | |
股權收益 | 73 | | | 1.0 | | | 68 | | | 1.0 | | | 180 | | | 0.8 | | | 132 | | | 0.6 | |
税前準備金前的收益 | 536 | | | 7.7 | | | 464 | | | 6.7 | | | 1,681 | | | 7.7 | | | 1,233 | | | 6.0 | |
税收準備金 | (72) | | | (1.0) | | | (55) | | | (0.8) | | | (298) | | | (1.4) | | | (61) | | | (0.3) | |
淨收益 | $ | 464 | | | 6.6 | % | | $ | 409 | | | 5.9 | % | | $ | 1,383 | | | 6.3 | % | | $ | 1,172 | | | 5.7 | % |
截至2023年7月31日的三個月和九個月與截至2022年7月31日的三個月和九個月相比
淨收入
在截至2023年7月31日的三個月中,總淨收入為70億美元,增長了5100萬美元,增長了0.7%(按固定貨幣計算增長3.5%)。美國淨收入增長了1.72億美元,下降了7.6%,至24億美元,來自美國以外的淨收入下降了1.21億美元,下降了2.6%,至46億美元。
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惠普企業公司及其子公司
管理層對以下問題的討論與分析
財務狀況和經營業績(續)
在截至2023年7月31日的九個月中,總淨收入為218億美元,增長了11.59億美元,增長了5.6%(按固定貨幣計算增長了10.0%)。美國的淨收入增長了9.76億美元,增長了14.5%,達到77億美元,來自美國以外的淨收入增長了1.83億美元,增長了1.3%,達到141億美元。
按細分市場劃分的加權淨收入變動的組成部分如下:
| | | | | | | | | | | |
| 在截至 2023 年 7 月 31 日的三個月中 | | 在截至2023年7月31日的九個月中 |
| 百分點 |
計算 | (5.8) | | | (1.2) | |
高性能計算和人工智能 | 0.1 | | | 1.9 | |
存儲 | (0.8) | | | (0.1) | |
智能邊緣 | 6.8 | | | 5.5 | |
金融服務 | 0.8 | | | 0.6 | |
企業投資及其他 | 0.4 | | | (0.1) | |
分段總數 | 1.5 | | | 6.6 | |
扣除分部間淨收入及其他 | (0.8) | | | (1.0) | |
全面的慧與科技 | 0.7 | | | 5.6 | |
截至2023年7月31日的三個月,而截至2022年7月31日的三個月
從細分市場的角度來看,導致總淨收入變化的主要因素彙總如下:
•計算淨收入減少了4.03億美元,下降了13.3%,這主要是由於服務器單位數量的下降
•HPC 和 AI 淨收入增長 600 萬美元,增幅為 0.7%,主要歸因於 AUP 的增加
•存儲淨收入減少了5500萬美元,下降了4.9%,這主要是由於不利的貨幣波動和AUP的減少
•Intelligent Edge淨收入增長4.74億美元,增長50.4%,這主要是由於AUP的增加、銷量和產品組合的影響
•金融服務淨收入增加5,600萬美元,增長6.9%,這主要是由於平均運營租賃的增加帶來的租金收入增加,以及利率環境上升導致融資租賃的財務收入增加
•企業投資和其他淨收入增長1,800萬美元,增長6.0%,這主要是由於訂單強勁以及最近對OpsRamp的收購
截至2023年7月31日為九個月,而截至2022年7月31日為九個月
從細分市場的角度來看,導致總淨收入變化的主要因素彙總如下:
•計算淨收入減少2.41億美元,下降2.7%,這主要是由於服務器單位數量下降和不利的貨幣波動
•HPC和AI淨收入增長4.02億美元,增長17.3%,這主要是由於客户接受度的提高
•存儲淨收入減少了2500萬美元,下降了0.8%,這主要是由於不利的貨幣波動
•Intelligent Edge淨收入增長11.37億美元,增長42.0%,這主要是由於AUP的增加、銷量和產品組合的影響
•金融服務淨收入增長1.22億美元,增長4.9%,這主要是由於平均運營租賃的增加所帶來的租金收入增加,以及利率環境上升導致融資租賃的財務收入增加
•企業投資和其他淨收入減少4,500萬美元,下降4.7%,這主要是由於不利的貨幣波動
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惠普企業公司及其子公司
管理層對以下問題的討論與分析
財務狀況和經營業績(續)
請參閲下文的 “分部信息” 部分,瞭解我們對每個應報告細分市場的經營業績。
毛利
在截至2023年7月31日的三個月和九個月中,總毛利率分別為35.8%和35.3%,與去年同期相比分別增長了1.3和1.8個百分點。這兩個時期的增長都是由於更高的網絡收入利潤率、更高的智能邊緣和計算AUP、較低的供應鏈和大宗商品成本,以及前幾個時期因我們退出俄羅斯和白俄羅斯而導致的預期信貸損失所產生的收費的影響。截至2023年7月31日的九個月中,總毛利的增長被支持服務毛利的減少部分抵消。
運營費用
研究和開發(“研發”)
對於 截至2023年7月31日的三個月,在智能邊緣、高性能計算和人工智能以及存儲的帶動下,研發支出增加了6900萬美元,增長了13.6%。增長的主要原因是員工成本增加,這是追求戰略目標的軟件工程師增加所致,這為這一變化貢獻了15.7個百分點。
在截至2023年7月31日的九個月中,在智能邊緣、高性能計算和人工智能以及存儲的帶動下,研發支出增加了2.41億美元,增長了15.8%。這一增長是由員工成本增加所致,這是追求戰略目標的軟件工程師增加所致,這為這一變化貢獻了15.7個百分點。
銷售、一般和管理(“SG&A”)
對於 截至2023年7月31日的三個月,銷售和收購支出增加了7300萬美元,增長了5.9%,這主要是由於員工成本增加以及差旅和營銷費用增加,這分別導致了3.7和1.9個百分點。較低的諮詢成本和我們的轉型計劃節省的成本相結合,部分抵消了這一增長。
在截至2023年7月31日的九個月中,銷售和收購支出增加了1.49億美元,增幅為4.1%,這主要是由於員工成本增加了2.1個百分點;差旅和營銷費用增加了1.6個百分點;保理費、慈善捐款、其他一般費用和更高的軟件支出,所有這些都為這一變化貢獻了2.1個百分點。較低的諮詢成本和我們的轉型計劃節省的成本相結合,部分抵消了這一增長。
轉型計劃和成本
我們的轉型計劃包括成本優化和優先級計劃(2020 年啟動)和慧與下一步計劃(2017 年啟動)。
在截至2023年7月31日的三個月和九個月中,轉型成本分別減少了1500萬美元,下降了18.8%,下降了6200萬美元,下降了21.5%,這是由於隨着這些計劃在2023財年前接近完成,本期產生的費用有所減少。有關進一步的討論,請參閲第一部分第1項中簡明合併財務報表附註3 “轉型計劃”
災難費用
在截至2023年7月31日的三個月和九個月中,災難費用分別減少了2900萬美元,下降了96.7%,下降了4,400萬美元,下降了89.8%,下降了4,400萬美元,下降了89.8%,這是由於公司退出俄羅斯和白俄羅斯業務所致。
利息和其他淨額
在截至2023年7月31日的三個月中,利息和其他淨支出減少了2400萬美元,這主要是由於前一時期的影響包含股權投資虧損。
在截至2023年7月31日的九個月中,利息和其他淨支出增加了5000萬美元,這主要是由於前一時期的影響包括股權投資收益和出售某些資產的收益。這一增長受到有利的貨幣波動以及本期利率上升帶來的淨利息收入增加的抑制。
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惠普企業公司及其子公司
管理層對以下問題的討論與分析
財務狀況和經營業績(續)
税收補償和相關調整
我們會記錄某些分離前和剝離前的納税負債和應收税款的變動,我們仍應代表分離或剝離的業務承擔責任,但可能不受賠償。在截至2023年7月31日和2022年7月31日的三個月,我們分別記錄了4,500萬美元的税收補償收入和3000萬美元的税收補償支出,在截至2023年7月31日和2022年7月31日的九個月中,我們分別記錄了5000萬美元的税收補償收入和4700萬美元的税收補償支出。在截至2023年7月31日的三個月和九個月中,該金額主要包括税收補償負債的優惠結算和審計結算。在截至2022年7月31日的三個月和九個月中,該金額主要與我們與惠普公司共擔連帶責任的納税義務變動有關,惠普公司為此向我們提供了賠償。
非服務淨定期福利(成本)貸項
在截至2023年7月31日的三個月和九個月中,非服務淨定期福利抵免額分別減少了3700萬美元和1.08億美元,與上一年度的非服務淨定期福利抵免相比,本期的非服務淨定期福利抵免額分別減少了3,700萬美元和1.08億美元。下降的主要原因是貼現率提高導致利息成本增加,但本期預期資產回報率的增加和攤銷精算損失的減少部分抵消了這一減少。
股權收益
股權收益主要代表我們在H3C技術有限公司(“H3C”)49%的權益以及我們在基差中的權益攤銷。 對於 截至2023年7月31日的三個月,股權收益增加了500萬美元,這主要是由於基差產生的攤銷費用減少。
在截至2023年7月31日的九個月中,股權收益增加了4,800萬美元,這主要是由於基差產生的攤銷費用減少以及H3C在本期獲得的淨收益增加。
税收準備金
在截至2023年7月31日和2022年7月31日的三個月中,我們記錄的所得税支出分別為7200萬美元和5,500萬美元,有效税率分別為13.4%和11.9%。在截至2023年7月31日和2022年7月31日的九個月中,我們記錄的所得税支出分別為2.98億美元和6,100萬美元,有效税率分別為17.7%和5.0%。我們的有效税率通常與21%的美國聯邦法定税率不同,這是因為我們在全球税收較低的司法管轄區開展業務的某些收益具有優惠的税率,但也受到每個財政期間離散税收調整的影響。
有關進一步的討論,請參閲第一部分第1項中簡明合併財務報表附註5 “收益税”
細分信息
Hewlett Packard Enterprise的組織結構基於許多因素,首席運營決策者,即首席執行官(“CEO”),用於評估、查看和管理我們的業務運營,其中包括但不限於客户羣以及產品和技術的同質性。這些細分市場以該組織結構和信息為基礎,由惠普企業管理層審查以評估細分市場業績。
正如附註1 “重要會計政策概述和摘要” 中所述,自2023財年第一季度初起生效,慧與實施了組織變革,使其分部財務報告與當前業務結構更加一致,這導致先前報告的細分市場淨收入和計算和存儲板塊的運營收益發生了變化。這些變化對惠普先前公佈的合併 GAAP 業績沒有影響。每個細分市場的產品和服務的描述以及與我們的細分市場相關的其他相關信息可以在第一部分第1項的簡明合併財務報表附註2 “分部信息” 中找到
內容表
惠普企業公司及其子公司
管理層對以下問題的討論與分析
財務狀況和經營業績(續)
分部業績
下表和隨後的討論概述了截至2023年7月31日的三個月中與去年同期相比按細分市場劃分的關鍵財務指標:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 慧與科技合併 | | 計算 | | 高性能計算和人工智能 | | 存儲 | | 智能邊緣 | | 金融服務 | | 企業投資及其他 |
| 以百萬美元計 |
淨收入(1) | | $ | 7,002 | | $ | 2,624 | | $ | 836 | | $ | 1,074 | | $ | 1,415 | | $ | 873 | | $ | 318 |
同比變化百分比 | | 0.7 | % | | (13.3) | % | | 0.7 | % | | (4.9) | % | | 50.4 | % | | 6.9 | % | | 6.0 | % |
運營收益(虧損)(2) | | $ | 471 | | | $ | 285 | | | $ | (7) | | | $ | 115 | | | $ | 420 | | | $ | 73 | | | $ | (38) | |
運營收益(虧損)佔淨收入的百分比 | | 6.7 | % | | 10.9 | % | | (0.8) | % | | 10.7 | % | | 29.7 | % | | 8.4 | % | | (11.9) | % |
同比變化百分點 | | — | pts | | (2.6) | pts | | (4.2) | pts | | (3.6) | pts | | 13.2 | pts | | (3.4) | pts | | (1.6) | pts |
下表和隨後的討論概述了截至2023年7月31日的九個月中我們按細分市場劃分的關鍵財務指標,與去年同期相比:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 慧與科技合併 | | 計算 | | 高性能計算和人工智能 | | 存儲 | | 智能邊緣 | | 金融服務 | | 企業投資及其他 |
| 以百萬美元計 |
淨收入(1) | | $ | 21,784 | | $ | 8,841 | | $ | 2,732 | | $ | 3,304 | | $ | 3,846 | | $ | 2,604 | | $ | 907 |
同比變化百分比 | | 5.6 | % | | (2.7) | % | | 17.3 | % | | (0.8) | % | | 42.0 | % | | 4.9 | % | | (4.7) | % |
運營收益(虧損)(2) | | $ | 1,582 | | | $ | 1,314 | | | $ | (8) | | | $ | 339 | | | $ | 1,018 | | | $ | 239 | | | $ | (140) | |
運營收益(虧損)佔淨收入的百分比 | | 7.3 | % | | 14.9 | % | | (0.3) | % | | 10.3 | % | | 26.5 | % | | 9.2 | % | | (15.4) | % |
同比變化百分點 | | 1.9 | pts | | 1.0 | pts | | 0.5 | pts | | (3.1) | pts | | 11.0 | pts | | (3.0) | pts | | (8.5) | pts |
(1)慧與合併淨收入不包括分部間淨收入。分部淨收入包括分部間淨收入。
(2)分部的運營收益不包括股票薪酬支出、某些未分配的公司成本和沖銷、轉型成本、無形資產攤銷、收購、處置和其他相關費用以及災難費用。
計算 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至7月31日的三個月中 | | 在截至7月31日的九個月中, |
| 2023 | | 2022 | | % 變化 | | 2023 | | 2022 | | % 變化 |
| 以百萬美元計 |
淨收入 | $ | 2,624 | | | $ | 3,027 | | | (13.3) | % | | $ | 8,841 | | | $ | 9,082 | | | (2.7) | % |
運營收益 | $ | 285 | | | $ | 408 | | | (30.1) | % | | $ | 1,314 | | | $ | 1,261 | | | 4.2 | % |
運營收益佔淨收入的百分比 | 10.9 | % | | 13.5 | % | | | | 14.9 | % | | 13.9 | % | | |
截至2023年7月31日的三個月,而截至2022年7月31日的三個月
計算淨收入下降減少了4.03億美元,下降了13.3%(按固定貨幣計算下降9.6%),這主要是由於產品收入下降了4.18億美元,下降了18.0%。產品收入下降的主要原因是服務器單位數量減少了3.96億美元,降幅為17.1%,以及不利的匯率波動為9,600萬美元。產品收入下降受AUP增長7400萬美元(3.2%)的抑制,這是由於我們的下一代產品中具有更復雜組件架構的服務器配置的銷售額增加。服務淨收入增長了1500萬美元,增長了2.1%,這是由於不利的貨幣波動抑制了合同量的增加。
內容表
惠普企業公司及其子公司
管理層對以下問題的討論與分析
財務狀況和經營業績(續)
由於產品和服務成本以及運營費用佔淨收入百分比的增加,運營收入佔淨收入的百分比下降了2.6個百分點。產品和服務成本佔淨收入百分比的增長主要是由於不利的貨幣波動和更高的供應鏈成本,受AUP的增加以及利潤率更高的服務的有利組合所抑制。運營費用佔淨收入百分比的增加主要是由於相對於我們的成本控制措施推動的總運營支出減少而言,淨收入的下降幅度較大。
截至2023年7月31日為九個月,而截至2022年7月31日為九個月
計算淨收入減少了2.41億美元,下降了2.7%(按固定貨幣計算增長2.3%),這主要是由於產品收入減少了2.48億美元,下降了3.6%。產品收入下降的主要原因是服務器單位數量減少了8.41億美元,降幅為12.1%,以及3.53億美元的不利匯率波動。產品收入的下降是由AUP增長9.46億美元,增長13.7%所緩解的,這是由於我們的下一代產品中具有更復雜組件架構的服務器配置的銷售額增加。
計算運營收入佔淨收入的百分比增長了1.0個百分點,這主要是由於產品和服務成本佔淨收入的百分比下降。產品和服務成本佔淨收入百分比的下降主要是由於供應鏈成本上升和不利的貨幣波動所抑制的 AUP 增加。
高性能計算和人工智能
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至7月31日的三個月中 | | 在截至7月31日的九個月中, |
| 2023 | | 2022 | | % 變化 | | 2023 | | 2022 | | % 變化 |
| 以百萬美元計 |
淨收入 | $ | 836 | | | $ | 830 | | | 0.7 | % | | $ | 2,732 | | | $ | 2,330 | | | 17.3 | % |
(虧損)/運營收益 | $ | (7) | | | $ | 28 | | | (125.0) | % | | $ | (8) | | | $ | (19) | | | 57.9 | % |
(虧損)/運營收益佔淨收入的百分比 | (0.8) | % | | 3.4 | % | | | | (0.3) | % | | (0.8) | % | | |
截至2023年7月31日的三個月,而截至2022年7月31日的三個月
HPC和AI淨收入增長了600萬美元,增長了0.7%(按固定貨幣計算增長了3.0%), 主要是由於 2400萬美元,佔4.1%產品收入的減少。 產品收入增長是由HPE Cray XD(前身為HPE Apollo)產品組合帶動的,這是由於AUP的增加,達到1.97億美元,跌幅為33.3%,受單位銷量下降5800萬美元或9.8%的抑制。這一收入增長被慧與科技 Cray 超級計算產品組合收入的下降部分抵消。產品收入還受到1700萬美元不利貨幣波動的影響。服務收入下降了1,800萬美元,下降了7.6%,這主要是由於不利的服務產品組合所致。
由於產品和服務成本以及運營費用佔淨收入百分比的增加,HPC和AI運營收入佔淨收入的百分比下降了4.2個百分點。產品和服務成本佔淨收入百分比的增長主要是由於不利的貨幣波動,但供應鏈成本的降低部分抵消了這一增長。
截至2023年7月31日為九個月,而截至2022年7月31日為九個月
高性能計算和人工智能淨收入增長了4.02億美元,增長了17.3%(按固定貨幣計算增長20.5%),這主要是由於產品收入增長了4.44億美元,增長了27.3%。產品收入增長由慧與科技 Cray Supercomputing 產品組合帶動,因為運營和供應的改進解決了在實現收入確認的特定客户接受度里程碑方面面臨的挑戰。惠與科技 Cray Supercomputing 的交易量增長了8.22億美元,增幅為50.5%,這得益於AUP下降的4.87億美元,增幅為29.9%。6000萬美元的不利貨幣波動抑制了產品收入的增長。服務收入下降了4200萬美元,下降了6.0%,這主要是由於不利的貨幣波動和不利的服務產品組合所致。
HPC和AI運營收益佔淨收入的百分比保持相對平穩,這得益於產品和服務成本佔淨收入百分比的增加,但部分被運營費用佔淨收入百分比的下降所抵消。
內容表
惠普企業公司及其子公司
管理層對以下問題的討論與分析
財務狀況和經營業績(續)
存儲 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至7月31日的三個月中 | | 在截至7月31日的九個月中, |
| 2023 | | 2022 | | % 變化 | | 2023 | | 2022 | | % 變化 |
| 以百萬美元計 |
淨收入 | $ | 1,074 | | | $ | 1,129 | | | (4.9) | % | | $ | 3,304 | | | $ | 3,329 | | | (0.8) | % |
運營收益 | $ | 115 | | | $ | 161 | | | (28.6) | % | | $ | 339 | | | $ | 445 | | | (23.8) | % |
運營收益佔淨收入的百分比 | 10.7 | % | | 14.3 | % | | | | 10.3 | % | | 13.4 | % | | |
截至2023年7月31日的三個月,而截至2022年7月31日的三個月
存儲淨收入減少了5500萬美元,下降了4.9%(按固定貨幣計算下降了1.9%),這主要是由於不利的貨幣波動和AUP的減少。存儲產品收入減少了5,900萬美元,下降了8.8%,這主要是由於傳統存儲產品和2700萬美元不利的貨幣波動導致的AUP減少了3,300萬美元,下降了4.9%。銷量保持相對平穩。存儲服務收入增長了400萬美元,增長了0.9%,這主要是由於訂閲服務的AUP增長了1000萬美元,增長了2.1%,但被700萬美元的不利貨幣波動所部分抵消。
運營存儲收入佔淨收入的百分比下降了3.6個百分點,原因是產品和服務成本佔淨收入的百分比保持相對平穩,運營費用佔淨收入的百分比增加。由於不利的貨幣波動緩解了利潤率較高的訂閲服務銷售增長的影響,產品和服務成本佔淨收入的百分比保持相對平穩。運營費用佔淨收入百分比的增加是由於研發投資的增加。
截至2023年7月31日為九個月,而截至2022年7月31日為九個月
存儲淨收入減少了2500萬美元,下降了0.8%(按固定貨幣計算增長了3.5%),這主要是由於不利的貨幣波動,供應環境的改善部分抵消了這一點。存儲產品收入增長600萬美元,增幅0.3%,主要是由於傳統存儲、HPE Alletra存儲和Zerto產品帶動的AUP增長了8200萬美元,增長了4.3%,在大數據和超融合產品的帶動下,單位產量增長了5200萬美元,增長了2.7%。產品收入增長的緩和因素是不利的貨幣波動為1.08億美元,以及來自俄羅斯的收入減少了2000萬美元。存儲服務收入下降了3,100萬美元,跌幅2.2%,這主要是由於訂閲服務、3,500萬美元的不利貨幣波動以及來自俄羅斯的1,600萬美元收入減少至1,600萬美元,跌幅3.4%。隨着我們繼續向服務密集度更高、軟件豐富的產品過渡,銷售額增長了6800萬美元,增長了4.8%,這緩解了這種下降,這是由訂閲服務的增加所致。
運營存儲收入佔淨收入的百分比下降了3.1個百分點,這是由於產品和服務成本佔淨收入的百分比增加,運營費用佔淨收入的百分比下降了3.1個百分點。產品和服務成本佔淨收入百分比的增加主要是由於不利的貨幣波動,以及隨着我們繼續向軟件更豐富的產品過渡,存儲支持服務的收入減少。 為加快產品交付而降低的供應鏈成本以及利潤率較高的產品的有利組合部分抵消了這些影響。運營費用佔淨收入百分比的增加是由於研發投資的增加。
智能邊緣 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至7月31日的三個月中 | | 在截至7月31日的九個月中, |
| 2023 | | 2022 | | % 變化 | | 2023 | | 2022 | | % 變化 |
| 以百萬美元計 |
淨收入 | $ | 1,415 | | | $ | 941 | | | 50.4 | % | | $ | 3,846 | | | $ | 2,709 | | | 42.0 | % |
運營收益 | $ | 420 | | | $ | 155 | | | 171.0 | % | | $ | 1,018 | | | $ | 421 | | | 141.8 | % |
運營收益佔淨收入的百分比 | 29.7 | % | | 16.5 | % | | | | 26.5 | % | | 15.5 | % | | |
內容表
惠普企業公司及其子公司
管理層對以下問題的討論與分析
財務狀況和經營業績(續)
截至2023年7月31日的三個月,而截至2022年7月31日的三個月
Intelligent Edge的淨收入增加了4.74億美元,增長了50.4%(按固定貨幣計算增長了52.8%)。產品收入增長了4.27億美元,增長了55.5%,增幅為55.5%,其中AUP增長了3.59億美元,增長了46.7%,銷售量和產品組合效應為8700萬美元,增長11.3%,受1900萬美元不利的貨幣波動的緩和。產品收入的增長主要是由Switch產品帶動的,這得益於供應環境的改善以及期初的高訂單量。服務淨收入增長了4700萬美元,增長27.3%,這主要是由附加支持服務和我們的aaS產品帶動的。
Intelligent Edge運營收入佔淨收入的百分比增長了13.2個百分點,這主要是由於產品和服務成本佔淨收入的百分比下降以及運營費用佔淨收入的百分比下降。產品和服務成本佔淨收入百分比的下降主要是由於供應鏈成本的降低和AUP的增加,而利潤率較高的支持服務收入組合的減少則抑制了這種下降。運營費用佔淨收入的百分比下降主要是由於我們的成本控制措施。
截至2023年7月31日為九個月,而截至2022年7月31日為九個月
Intelligent Edge的淨收入增加了11.37億美元,增長了42.0%(按固定貨幣計算增長了46.5%)。產品收入增長了10.38億美元,增長了47.2%,增幅為47.2%,其中AUP增長了9.33億美元,增長了42.4%,銷量和產品組合效應為2.16億美元,增長9.8%,受1.11億美元不利的貨幣波動的緩和。產品收入的增長是由交換和無線局域網產品帶動的,這得益於供應環境的改善以及期初的高訂單量。服務淨收入增長了9900萬美元,增長了19.4%,這主要是由我們的aaS產品帶動的。
Intelligent Edge運營收入佔淨收入的百分比增長了11.0個百分點,這主要是由於產品和服務成本佔淨收入的百分比下降以及運營費用佔淨收入的百分比下降。產品和服務成本佔淨收入百分比的下降主要是由於供應鏈成本降低,而利潤率較高的支持服務收入組合減少則緩解了這種下降。運營費用佔淨收入的百分比下降主要是由於我們的成本控制措施。
金融服務 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至7月31日的三個月中 | | 在截至7月31日的九個月中, |
| 2023 | | 2022 | | % 變化 | | 2023 | | 2022 | | % 變化 |
| 以百萬美元計 |
淨收入 | $ | 873 | | | $ | 817 | | | 6.9 | % | | $ | 2,604 | | | $ | 2,482 | | | 4.9 | % |
運營收益 | $ | 73 | | | $ | 96 | | | (24.0) | % | | $ | 239 | | | $ | 304 | | | (21.4) | % |
運營收益佔淨收入的百分比 | 8.4 | % | | 11.8 | % | | | | 9.2 | % | | 12.2 | % | | |
截至2023年7月31日的三個月與 截至2022年7月31日的三個月
金融服務淨收入增加了5600萬美元,增長了6.9%(按固定貨幣計算增長7.0%),這主要是由於平均運營租賃的增加帶來的租金收入增加,以及利率上升環境導致融資租賃的財務收入增加。
由於服務成本佔淨收入的百分比增加,金融服務收入佔淨收入的百分比下降了3.4個百分點,而運營支出佔淨收入的百分比相對持平。服務成本佔淨收入百分比的增加主要是由於借貸成本增加和折舊費用增加共同造成的。
截至2023年7月31日為九個月,而截至2022年7月31日為九個月
金融服務淨收入增加了1.22億美元,增長了4.9%(按固定貨幣計算增長7.3%),這主要是由於利率環境上升導致的平均運營租賃的增加和融資租賃融資收入的增加,以及租賃收購帶來的資產管理收入增加,但部分被不利的貨幣波動所抵消。
內容表
惠普企業公司及其子公司
管理層對以下問題的討論與分析
財務狀況和經營業績(續)
由於服務成本佔淨收入的百分比增加,金融服務收入佔淨收入的百分比下降了3.0個百分點,而運營支出佔淨收入的百分比相對持平。服務成本佔淨收入百分比的增加主要是由較高的借貸成本和較高的折舊費用共同造成的,但壞賬支出的減少部分抵消了這一點。
融資量
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至7月31日的三個月中 | | 在截至7月31日的九個月中, |
| 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 |
| 以百萬計 |
融資量 | $ | 1,655 | | | $ | 1,559 | | | $ | 4,923 | | | $ | 4,420 | |
融資量是指向客户提供的設備及相關軟件和服務(包括公司間活動)的融資額,在截至2023年7月31日的三個月和九個月中,與去年同期相比分別增長了6.2%和11.4%,這主要是由於慧與產品銷售和服務的融資增加,但第三方產品銷售和服務的融資減少以及不利的貨幣波動部分抵消了這一點。
投資組合資產和比率
金融服務分部資產負債表得出的投資組合資產和比率如下:
| | | | | | | | | | | |
| 截至截至 |
| 2023年7月31日 | | 2022年10月31日 |
| 以百萬美元計 |
融資應收賬款,毛額 | $ | 9,070 | | | $ | 8,359 | |
運營租賃下的淨設備 | 4,302 | | | 4,103 | |
公司間設備交易的資本化利潤(1) | 266 | | | 241 | |
公司間租約(1) | 105 | | | 97 | |
投資組合資產總額 | 13,743 | | | 12,800 | |
信用損失備抵金(2) | 191 | | | 222 | |
運營租賃設備儲備 | 41 | | | 44 | |
儲備金總額 | 232 | | | 266 | |
投資組合淨資產 | $ | 13,511 | | | $ | 12,534 | |
儲備保障 | 1.7 | % | | 2.1 | % |
債務與權益比率(3) | 7.0x | | 7.0x |
(1)合併中消除了公司間活動。
(2)融資應收賬款的信貸損失備抵包括短期和長期部分。
(3)金融服務受益債務包括出於分部報告目的被視為債務的公司間股權、公司間債務以及與金融服務及其子公司相關的借貸和融資相關活動。截至2023年7月31日和2022年10月31日,FS受益的債務總額分別為119億美元和115億美元,是通過應用假設的債務與權益比率確定的,管理層認為該比率與其他類似融資公司的債務權益比率相當。截至2023年7月31日和2022年10月31日,金融服務股權分別為17億美元和16億美元。
截至2023年7月31日和2022年10月31日,金融服務淨現金和現金等價物餘額分別約為7億美元和9億美元。
截至2023年7月31日,投資組合淨資產較2022年10月31日增長7.8%。這一增長通常是由於有利的貨幣波動,以及該期間新的融資量超過了投資組合的決流量。
金融服務壞賬支出包括對一般儲備的費用、特定儲備金以及銷售類型、直接融資和經營租賃的註銷。在截至2023年7月31日的三個月和九個月中,FS的淨壞賬支出分別為1,600萬美元和4600萬美元。在截至2022年7月31日的三個月和九個月中,金融服務記錄的淨壞賬支出分別為1,700萬美元和6200萬美元。
內容表
惠普企業公司及其子公司
管理層對以下問題的討論與分析
財務狀況和經營業績(續)
截至2023年7月31日,與2022年10月31日相比,FS的已賬單融資應收賬款有所增加,其中包括對俄羅斯客户收款的影響有限。我們目前無法完全預測我們退出俄羅斯和白俄羅斯的業務將在多大程度上對我們未來的應收賬款產生不利影響。
企業投資及其他 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 在截至7月31日的三個月中 | | 在截至7月31日的九個月中, |
| | 2023 | | 2022 | | % 變化 | | 2023 | | 2022 | | % 變化 |
| | 以百萬美元計 |
淨收入 | | $ | 318 | | | $ | 300 | | | 6.0 | % | | $ | 907 | | | $ | 952 | | | (4.7) | % |
運營損失 | | $ | (38) | | | $ | (31) | | | 22.6 | % | | $ | (140) | | | $ | (66) | | | 112.1 | % |
運營虧損佔淨收入的百分比 | | (11.9) | % | | (10.3) | % | | | | (15.4) | % | | (6.9) | % | | |
截至2023年7月31日的三個月與 截至2022年7月31日的三個月
由於諮詢和專業服務訂單強勁以及最近對OpsRamp的收購,企業投資和其他淨收入增加了1,800萬美元,增長了6.0%(按固定貨幣計算增長7.3%)。
企業投資和其他運營虧損佔淨收入的百分比增長了1.6個百分點,這主要是由於服務成本佔淨收入的百分比和運營費用佔淨收入的百分比的增加。服務成本佔淨收入百分比的增加主要是由於服務交付成本的增加。運營費用佔淨收入百分比的增加主要是由於最近收購了OpsRamp。
截至2023年7月31日為九個月,而截至2022年7月31日為九個月
企業投資和其他淨收入減少了4,500萬美元,下降了4.7%(按固定貨幣計算下降0.6%),這主要是由於不利的貨幣波動。
企業投資和其他運營虧損佔淨收入的百分比增長了8.5個百分點,這主要是由於服務成本佔淨收入的百分比和運營費用佔淨收入的百分比的增加。服務成本佔淨收入百分比的增加主要是由於不利的貨幣波動、更高的服務交付成本和更高的可變薪酬支出所推動的淨收入下降規模。運營費用佔淨收入百分比的增加主要是由於可變薪酬支出的增加。
關鍵會計政策和估計
我們的簡明合併財務報表是根據美國公認會計原則(“GAAP”)編制的,該原則要求我們做出估計、判斷和假設,以影響報告的資產、負債、淨收入和支出金額以及或有負債的披露。如果會計政策所包含的估算或假設的性質受與高度不確定性事項相關的重大判斷水平的約束,並且這些估計和假設的變化很可能會對我們的簡明合併財務報表產生重大影響,則該會計政策被視為至關重要。
估計和判斷基於歷史經驗、預測的事件以及我們認為在這種情況下合理的其他各種假設。在不同的假設或條件下,估計和判斷可能會有所不同。我們會持續評估我們的估計和判斷。會計政策對描述我們的財務狀況和經營業績至關重要,需要管理層做出最困難、最主觀或最複雜的判斷,包括收入確認、收益税、企業合併、商譽和無形資產減值評估以及意外開支。
自截至2022年10月31日財年的10-K表年度報告以來,截至2023年7月31日,我們的關鍵會計估算沒有重大變化。
內容表
惠普企業公司及其子公司
管理層對以下問題的討論與分析
財務狀況和經營業績(續)
流動性和資本資源
當前概述
我們使用運營產生的現金作為我們的主要流動性來源。我們認為,內部產生的現金流通常足以支持我們的運營業務、資本支出、產品開發計劃、收購和處置活動,包括法律和解、重組活動、轉型成本、賠償、到期債務、利息支付和所得税支付,以及任何未來的投資、股票回購和股東股息支付。如有必要,我們希望通過進入資本市場、發行商業票據以及在各種國內外金融機構提供的信貸額度下借款,來補充這種短期流動性。但是,在某些業務、市場和經濟條件下,我們的資本市場準入可能會受到限制,我們的借貸成本可能會增加。我們預計,提供的資金和運營產生的現金以及我們的資本市場準入將足以滿足至少未來十二個月以及此後可預見的將來的流動性需求。 我們的流動性受到各種風險的影響,包括第二部分第1A項中題為 “風險因素” 的部分中確定的風險以及第一部分第3項中題為 “市場風險的定量和定性披露” 的部分中確定的市場風險。
我們的現金餘額存放在全球多個地方,截至2023年7月31日,有大量現金餘額存放在美國境外。我們利用各種規劃和融資策略,努力確保我們的全球現金隨時隨地可用。
在美國境外持有的金額通常用於支持我們的非美國流動性需求。從美國聯邦税收的角度來看,在美國境外持有的金額的匯回通常無需納税,但可能需要繳納州所得税或外國預扣税。如果當地限制阻礙了有效的公司間資金轉移,我們的意圖是將現金餘額保持在美國境外,並通過持續的現金流、外部借款或兩者兼而有之來滿足流動性需求。我們預計,在美國境外持有的款項匯回所產生的限制或潛在税收不會對我們的整體流動性、財務狀況或經營業績產生重大影響。
關於董事會先前批准的股票回購計劃,我們在2023財年的前九個月回購並結算了總金額為3.66億美元。截至2023年7月31日,我們還有10億美元的未來股票回購授權。有關我們的股票回購計劃的更多信息,請參閲第二部分第2項中標題為 “未註冊的股權證券銷售和所得款項的使用” 的部分。
根據我們的相關子公司Unisplendour International Technology Limited(“UNIS”)和H3C於2016年5月1日簽訂的經不時修訂的股東協議,我們於2022年12月30日向UNIS發出通知,要求行使我們持有的所有H3C股票作為現金對價向UNIS存入的權利,這些股票佔該股的49% H3C的總已發行股本。2023年5月26日,我們的相關子公司與UNIS簽訂了看跌股票購買協議,根據該協議,UNIS已同意通過我們的子公司購買我們持有的所有H3C股票,税前現金對價總額為35億美元。我們打算根據我們在資本配置決策中追求平衡、基於回報的方法的做法,考慮一系列配置活動,包括但不限於有機投資和戰略投資、向股東返還資本、償還和/或贖回未償債務以及一般公司用途。該處置仍需獲得所需的監管部門批准和完成交易所需的某些條件。
內容表
惠普企業公司及其子公司
管理層對以下問題的討論與分析
財務狀況和經營業績(續)
流動性
我們的現金、現金等價物、限制性現金、總負債和可用借款資源如下:
| | | | | | | | | | | |
| 截至 |
| 2023年7月31日 | | 2022年10月31日 |
| 以百萬計 |
現金、現金等價物和限制性現金 | $ | 3,132 | | | $ | 4,763 | |
債務總額 | 13,352 | | | 12,465 | |
可用的借貸資源 | 6,118 | | | 6,161 | |
商業票據計劃(1) | 5,099 | | | 5,208 | |
未承諾的信用額度 | $ | 1,019 | | | $ | 953 | |
(1)商業票據計劃和循環信貸額度的最大總借款額為57.5億美元。
下表代表了管理層審查現金流的方式:
| | | | | | | | | | | |
| 在截至7月31日的九個月中, |
| 2023 | | 2022 |
| 以百萬計 |
經營活動提供的淨現金 | $ | 1,585 | | | $ | 1,557 | |
用於投資活動的淨現金 | (3,186) | | | (1,224) | |
用於融資活動的淨現金 | (168) | | | (216) | |
匯率變動對現金、現金等價物和限制性現金的影響 | 138 | | | — | |
現金、現金等價物和限制性現金淨增加(減少) | $ | (1,631) | | | $ | 117 | |
自由現金流 | $ | (83) | | | $ | (201) | |
| | | |
經營活動
在截至2023年7月31日的九個月中,與2022財年同期相比,經營活動提供的淨現金增加了2,800萬美元。增長主要是由於不利的套期保值頭寸、去年同期可變薪酬的現金支出增加、其他資產和負債的有利影響以及收益產生的現金增加,受主要源於供應商付款增加和融資應收賬款增加的不利營運資金的緩和。
我們的營運資金指標和現金轉換影響如下: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至截至 | | | | 截至截至 | | | | |
| 2023年7月31日 | | 2022年10月31日 | | 改變 | | 2022年7月31日 | | 2021年10月31日 | | 改變 | | 同比變化 |
應收賬款(“DSO”)的未清銷售天數 | 44 | | | 47 | | | (3) | | | 44 | | | 49 | | | (5) | | | — | |
庫存供應天數(“DOS”) | 91 | | | 88 | | | 3 | | | 110 | | | 82 | | | 28 | | | (19) | |
應付賬款(“DPO”)中未清的購買天數 | (112) | | | (149) | | | 37 | | | (136) | | | (128) | | | (8) | | | 24 | |
現金轉換週期 | 23 | | | (14) | | | 37 | | | 18 | | | 3 | | | 15 | | | 5 | |
現金轉換週期是 DSO 和 DOS 的總和,減去 DPO。可能導致特定時期內現金轉換週期不同的項目包括但不限於業務結構的變化、付款條件的變化(包括向客户或供應商延期付款條件)、客户或供應商提前或延遲發票付款、應收賬款保理的範圍、季節性趨勢、期間內收入確認和庫存購買的時機、商品成本的影響以及收購活動。
內容表
惠普企業公司及其子公司
管理層對以下問題的討論與分析
財務狀況和經營業績(續)
DSO 衡量的是我們的應收賬款未清的平均天數。DSO 的計算方法是,扣除可疑賬款備抵後的期末應收賬款除以淨收入的 90 天平均值。與2022財年相應的三個月期相比,DSO保持不變。
DOS 衡量的是我們產品從採購到銷售的平均天數。DOS 的計算方法是期末庫存除以 90 天銷售成本的平均值。與2022財年相應的三個月期相比,本期DOS的下降主要是由於我們的訂單簿頭寸減少和材料補給減少導致庫存水平降低。
DPO 衡量我們的應付賬款餘額未清的平均天數。DPO 的計算方法是期末應付賬款除以 90 天銷售成本的平均值。與2022財年相應的三個月期相比,本期DPO的下降主要是由於本期庫存購買量減少。
投資活動
在截至2023年7月31日的九個月中,與2022財年同期相比,用於投資活動的淨現金增加了20億美元。增長的主要原因是,與去年同期相比,淨金融抵押品活動中使用的現金增加了10億美元,與企業收購相關的付款減少了8億美元,以及扣除購買2億美元的投資後到期和出售投資的收益減少。
融資活動
在截至2023年7月31日的九個月中,與2022財年同期相比,用於融資活動的淨現金減少了4,800萬美元。這主要是由於減去發行成本後的14億美元債務收益增加,但與去年同期相比,13億美元的債務償還額和短期借款增加所抵消。
自由現金流
自由現金流(“FCF”)表示來自運營的現金流減去淨資本支出(對不動產、廠房和設備的投資(“PP&E”)減去出售PP&E的收益),並根據匯率波動對現金、現金等價物和限制性現金的影響進行了調整。在截至2023年7月31日的九個月中,與2022財年同期相比,FCF增加了1.18億美元。增長是由於與去年同期相比,貨幣對現金、現金等價物和限制性現金產生了有利影響。有關我們的FCF的更多信息,請參閲本MD&A中標題為 “GAAP與非GAAP對賬” 的部分。
有關運營資產和負債對我們現金流影響的更多信息,請參閲第一部分第1項中簡明合併財務報表附註6 “資產負債表詳情”
資本資源
我們通過考慮多種因素來維持債務水平,包括現金流預期、運營現金需求、投資計劃(包括收購)、股票回購活動、資本成本和目標資本結構。我們維持循環信貸額度和兩個商業票據計劃,即 “母計劃”,一家全資子公司維持第三個計劃。自2022年10月31日以來,我們的商業票據計劃、循環信貸額度和貨架註冊聲明沒有任何變化。
截至2023年7月31日的九個月中,重要的融資和流動性活動如下:
債務發行:
•2023年3月和2023年6月,我們分別發行了13億美元和2.5億美元的優先票據,其中 5.9% 的優先票據將於2024年10月1日到期
內容表
惠普企業公司及其子公司
管理層對以下問題的討論與分析
財務狀況和經營業績(續)
•2023年3月,我們發行了4億美元的 6.102% 優先票據,將於2026年4月1日到期
•2023年3月和4月,我們分五批發行了6.43億美元的資產支持債務證券,加權平均利率為5.593%,最終到期日為2028年4月
•2023年6月,我們發行了5.5億美元的 5.25% 優先票據,將於2028年7月1日到期
債務償還:
•2023 年 4 月,我們償還了 10 億美元的 2.25% 固定利率優先票據
•在截至2023年7月31日的九個月中,我們償還了13億美元的未償資產支持債務證券。
截至2023年7月31日和2022年10月31日,我們的47.5億美元循環信貸額度下沒有未償還的借款。在截至2023年7月31日的九個月中,我們在循環信貸額度下提取並償還了4億美元。
截至2023年7月31日和2022年10月31日,家長計劃下沒有未償還的借款。截至2023年7月31日和2022年10月31日,根據我們子公司的計劃,未償還的金額分別為6.51億美元和5.42億美元。在截至2023年7月31日的九個月中,我們發行了60億美元,償還了59億美元的商業票據。有關我們資本資源的更多信息,請參閲第一部分第1項中簡明合併財務報表附註12 “借款”
現金要求和承諾
合同義務
除了前面提到的無抵押優先票據的發行和償還以及資產支持債務證券的發行和贖回外,自2022年10月31日以來,我們的合同義務在正常業務範圍之外沒有發生重大變化。有關更多信息,請參閲截至2022年10月31日財年的10-K表年度報告第二部分第7項中的 “現金要求和承諾”。
退休金計劃資金
在2023財年的剩餘時間內,我們預計將向我們的非美國養老金計劃繳款約4100萬美元。我們的政策是為我們的養老金計劃提供資金,使我們至少達到包括地方政府和税務機關在內的各機構規定的最低繳款要求。
重組計劃
截至2023年7月31日,我們預計未來將為我們批准的重組計劃支付約3.1億美元的現金,其中包括預計在2023財年剩餘時間內支付的1.7億美元以及預計將在此後支付的1.4億美元。有關我們重組活動的更多信息,請參閲第一部分第1項中簡明合併財務報表附註3 “轉型計劃”
不確定的税收狀況
截至2023年7月31日,我們有大約2.92億美元的記錄負債以及與不確定税收狀況相關的利息和罰款。這些負債和相關的利息和罰款包括預計將在一年內支付的2600萬美元。對於剩餘金額,由於與這些税務問題相關的不確定性,我們無法合理估計何時可能與税務機關進行現金結算。這些債務的支付將來自與税務機關的和解。有關我們不確定税收狀況的更多信息,請參閲第一部分第1項中簡明合併財務報表附註5 “收益税”
資產負債表外安排
作為我們持續業務的一部分,我們沒有參與與未合併的實體或金融合作夥伴關係產生實質性關係的交易,例如為促進資產負債表外安排或其他合同範圍狹窄或有限目的目的而設立的通常被稱為結構性融資或特殊目的實體的實體。
我們有第三方循環短期融資安排,旨在促進某些客户的營運資金需求。有關我們的第三方循環短期融資安排的更多信息,請參閲第一部分第1項中簡明合併財務報表附註6 “資產負債表詳情”
內容表
惠普企業公司及其子公司
管理層對以下問題的討論與分析
財務狀況和經營業績(續)
GAAP 與非 GAAP 對賬
下表提供了所列期間每種非公認會計準則財務指標與最直接可比的GAAP財務指標的對賬情況:
GAAP毛利和毛利率與非GAAP毛利率和毛利率的對賬。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至7月31日的三個月中 | | 在截至7月31日的九個月中, | | | | |
| 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 | | | | |
| 美元 | | % 的 收入 | | 美元 | | % 的 收入 | | 美元 | | % 的 收入 | | 美元 | | % 的 收入 | | | | |
| 以百萬美元計 | | | | |
GAAP 淨收入 | $ | 7,002 | | | 100 | % | | $ | 6,951 | | | 100 | % | | $ | 21,784 | | | 100 | % | | $ | 20,625 | | | 100 | % | | | | |
GAAP 銷售成本 | 4,492 | | | 64.2 | % | | 4,555 | | | 65.5 | % | | 14,104 | | | 64.7 | % | | 13,712 | | | 66.5 | % | | | | |
GAAP 毛利 | 2,510 | | | 35.8 | % | | 2,396 | | | 34.5 | % | | $ | 7,680 | | | 35.3 | % | | 6,913 | | | 33.5 | % | | | | |
非公認會計準則調整 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
初始直接成本的攤銷 | — | | | — | % | | 1 | | | — | % | | — | | | — | % | | 3 | | | — | % | | | | |
股票薪酬支出 | 9 | | | 0.1 | % | | 9 | | | 0.1 | % | | 38 | | | 0.1 | % | | 38 | | | 0.2 | % | | | | |
災難(恢復)費用 | (3) | | | — | % | | 6 | | | 0.1 | % | | (3) | | | — | % | | 111 | | | 0.6 | % | | | | |
非公認會計準則毛利 | $ | 2,516 | | | 35.9 | % | | $ | 2,412 | | | 34.7 | % | | $ | 7,715 | | | 35.4 | % | | $ | 7,065 | | | 34.3 | % | | | | |
將GAAP運營收益和營業利潤率與非GAAP運營收益和營業利潤率進行對賬。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至7月31日的三個月中 | | 在截至7月31日的九個月中, | | | | |
| 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 | | | | |
| 美元 | | % 的 收入 | | 美元 | | % 的 收入 | | 美元 | | % 的 收入 | | 美元 | | % 的 收入 | | | | |
| 以百萬美元計 | | | | |
GAAP 運營收益 | $ | 471 | | | 6.7 | % | | $ | 466 | | | 6.7 | % | | $ | 1,582 | | | 7.3 | % | | $ | 1,121 | | | 5.4 | % | | | | |
非公認會計準則調整: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
初始直接成本的攤銷 | — | | | — | % | | 1 | | | — | % | | — | | | — | % | | 3 | | | — | % | | | | |
無形資產的攤銷 | 72 | | | 1.0 | % | | 73 | | | 1.1 | % | | 216 | | | 1.0 | % | | 220 | | | 1.1 | % | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
轉型成本 | 65 | | | 0.9 | % | | 80 | | | 1.2 | % | | 227 | | | 1.0 | % | | 289 | | | 1.4 | % | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
災難(恢復)費用 | (2) | | | — | % | | 36 | | | 0.5 | % | | 2 | | | — | % | | 160 | | | 0.8 | % | | | | |
股票薪酬支出 | 91 | | | 1.3 | % | | 64 | | | 0.9 | % | | 357 | | | 1.6 | % | | 306 | | | 1.5 | % | | | | |
收購、處置和其他相關費用 | 21 | | | 0.3 | % | | 9 | | | 0.1 | % | | 51 | | | 0.2 | % | | 25 | | | 0.1 | % | | | | |
非公認會計準則運營收益 | $ | 718 | | | 10.3 | % | | $ | 729 | | | 10.5 | % | | $ | 2,435 | | | 11.2 | % | | $ | 2,124 | | | 10.3 | % | | | | |
內容表
惠普企業公司及其子公司
管理層對以下問題的討論與分析
財務狀況和經營業績(續)
GAAP淨收益和攤薄後每股淨收益與非GAAP淨收益和攤薄後每股淨收益的對賬。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至7月31日的三個月中 | | 在截至7月31日的九個月中, |
| 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 |
| 美元 | | 攤薄後每股淨收益 | | 美元 | | 攤薄後每股淨收益 | | 美元 | | 攤薄後每股淨收益 | | 美元 | | 攤薄後每股淨收益 |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 以百萬美元計 |
GAAP 淨收益 | $ | 464 | | | $ | 0.35 | | | $ | 409 | | | $ | 0.31 | | | $ | 1,383 | | | $ | 1.05 | | | $ | 1,172 | | | $ | 0.88 | |
非公認會計準則調整: | | | | | | | | | | | | | | | |
初始直接成本的攤銷 | — | | | — | | | 1 | | | — | | | — | | | — | | | 3 | | | — | |
無形資產的攤銷 | 72 | | | 0.05 | | | 73 | | | 0.05 | | | 216 | | | 0.16 | | | 220 | | | 0.17 | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
轉型成本 | 65 | | | 0.05 | | | 80 | | | 0.06 | | | 227 | | | 0.17 | | | 289 | | | 0.22 | |
災難(恢復)費用 | (2) | | | — | | | 36 | | | 0.03 | | | 2 | | | — | | | 160 | | | 0.12 | |
股票薪酬支出 | 91 | | | 0.07 | | | 64 | | | 0.05 | | | 357 | | | 0.28 | | | 306 | | | 0.22 | |
收購、處置和其他相關費用 | 21 | | | 0.02 | | | 9 | | | 0.01 | | | 51 | | | 0.04 | | | 25 | | | 0.02 | |
税收補償和相關調整 | (45) | | | (0.03) | | | 30 | | | 0.02 | | | (50) | | | (0.04) | | | 47 | | | 0.04 | |
非服務淨定期福利成本(貸項) | 3 | | | — | | | (34) | | | (0.03) | | | 2 | | | — | | | (106) | | | (0.08) | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
股權收益(1) | 2 | | | — | | | 8 | | | 0.01 | | | 16 | | | 0.01 | | | 42 | | | 0.03 | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
税收調整 | (32) | | | (0.02) | | | (47) | | | (0.03) | | | (52) | | | (0.04) | | | (249) | | | (0.18) | |
非公認會計準則淨收益 | $ | 639 | | | $ | 0.49 | | | $ | 629 | | | $ | 0.48 | | | $ | 2,152 | | | $ | 1.63 | | | $ | 1,909 | | | $ | 1.44 | |
(1) 代表與 H3C 相關的基差調整的攤銷。在截至2023年7月31日的九個月中,公司從H3C獲得的800萬美元無形資產減值費用部分也包括在內。
將經營活動提供的淨現金與自由現金流進行對賬。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至7月31日的三個月中 | | 在截至7月31日的九個月中, |
| 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 |
| 以百萬計 |
經營活動提供的淨現金 | $ | 1,525 | | | $ | 1,254 | | | $ | 1,585 | | | $ | 1,557 | |
不動產、廠房和設備投資 | (671) | | | (773) | | | (2,153) | | | (2,122) | |
出售不動產、廠房和設備的收益 | 102 | | | 106 | | | 347 | | | 364 | |
匯率變動對現金、現金等價物和限制性現金的影響 | (1) | | | — | | | 138 | | | — | |
自由現金流 | $ | 955 | | | $ | 587 | | | $ | (83) | | | $ | (201) | |
內容表
惠普企業公司及其子公司
管理層對以下問題的討論與分析
財務狀況和經營業績(續)
使用非公認會計準則財務指標
列出的非公認會計準則財務指標是按固定貨幣計算的淨收入(包括業務板塊層面)、非公認會計準則毛利、非公認會計準則毛利率、非公認會計準則運營收益、非公認會計準則營業利潤率(非公認會計準則運營收益佔淨收入的百分比)、非公認會計準則所得税税率、非公認會計準則攤薄後每股淨收益和FCF。這些非公認會計準則財務指標不是根據美國公認會計原則計算的,也不是作為其替代原則計算的。按固定貨幣計算,與淨收入最直接可比的GAAP指標是淨收入。與非公認會計準則毛利最直接可比的GAAP指標是毛利。與非公認會計準則毛利率最直接可比的GAAP指標是毛利率。與非公認會計準則運營收益最直接相比的GAAP衡量標準是運營收益。與非公認會計準則營業利潤率(非公認會計準則運營收益佔淨收入的百分比)最直接可比的GAAP指標是營業利潤率(運營收益佔淨收入的百分比)。與非公認會計準則所得税税率最直接可比的GAAP指標是所得税税率。與非公認會計準則淨收益最直接可比的GAAP指標是淨收益。與非公認會計準則攤薄後每股淨收益最直接相似的GAAP指標是攤薄後的每股淨收益。與FCF最直接可比的GAAP指標是運營現金流。
我們認為,除了相關的GAAP指標外,提供上述非公認會計準則指標可以提高我們在財務和運營決策中使用的信息的透明度,並使我們的簡明合併財務報表的讀者能夠 “通過管理層的視角” 看到我們的財務業績。我們還認為,提供這些信息可以為投資者提供補充視角,使他們瞭解我們的歷史和預期經營業績,並評估管理層用於評估和衡量此類業績的方法和信息的有效性。披露這些非公認會計準則財務指標還有助於將我們的經營業績與同行業其他公司的業績進行比較,後者使用可能以類似方式計算的非公認會計準則財務指標來補充其GAAP業績。
非公認會計準則財務指標的經濟實質
按固定貨幣計算的淨收入假設上年同期使用的外匯匯率沒有變化。這項措施可幫助投資者評估我們過去和未來的表現,而不會受到外匯匯率的影響,因為我們一半以上的收入來自美國以外的地區。
我們認為,將下述項目排除在非公認會計準則財務指標之外可以為管理層和投資者提供對合並財務業績的補充看法,並在不計成本的情況下呈現業務財務業績,我們認為這些業績無法反映我們的持續經營業績。排除這些項目可能會對等的GAAP指標和現金流產生重大影響,從而限制它們作為分析工具的使用。有關更多信息,請參閲下面的 “使用非公認會計準則財務指標的限制補償” 部分。
非公認會計準則毛利率和非公認會計準則毛利率的定義不包括與初始直接成本攤銷、股票薪酬支出和災難費用相關的費用。有關管理層排除每個項目的原因,請參見下文:
•初始直接成本的攤銷是指在前一個財政年度產生的租賃發起成本中根據新的租賃標準不符合資本化的部分。我們在新的租賃標準下選擇了切實可行的權宜之計,因此將這些成本排除在外。因此,我們沒有將這些歷史成本調整為累計赤字。我們認為,大多數融資公司沒有選擇這種切實可行的權宜之計,因此我們將這些成本排除在外。這可能會對同等的GAAP指標和金融服務板塊的業績產生影響。
•股票薪酬支出包括根據授予之日這些獎勵的估計公允價值發放的股權獎勵。儘管股票薪酬是向員工提供的關鍵激勵措施,但我們為了計算這些非公認會計準則指標而將這些費用排除在外,這主要是因為它們是非現金支出,而且我們的內部基準分析證據表明,許多行業參與者和同行提出的非公認會計準則財務指標不包括股票薪酬支出。
•災難(恢復)費用主要與我們在俄羅斯和白俄羅斯的業務退出有關,包括融資和貿易應收賬款的信貸損失、員工遣散費和廢棄資產。災難(恢復)費用還包括因惠普企業主辦、共同主辦或贊助的活動取消以及隨後轉向虛擬形式而產生的與 COVID-19 相關的直接成本或回收的費用。雖然我們將各種物品呈現為
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惠普企業公司及其子公司
管理層對以下問題的討論與分析
財務狀況和經營業績(續)
災難(恢復)費用,我們將災難(恢復)費用排除在這些非公認會計準則指標中,因為具體費用是非經常性費用,並不代表我們業務的運營業績。
非公認會計準則運營收益和非公認會計準則營業利潤率包括運營收益或運營收益佔淨收入的百分比,不包括上述項目以及與無形資產攤銷、轉型成本、收購、處置和其他相關費用相關的費用。除了前面解釋的項目外,管理層出於以下原因將這些項目排除在外:
•我們產生與無形資產攤銷相關的費用,在計算這些非公認會計準則指標時不包括這些費用。此類費用受到我們收購的時間和規模的重大影響。為了計算這些非公認會計準則指標,我們將這些費用排除在外,主要是因為它們是非現金支出,而且我們的內部基準分析表明,許多行業參與者和同行提供的非公認會計準則財務指標不包括無形資產攤銷。儘管這不會直接影響我們的現金狀況,但隨着時間的推移,無形資產的價值損失可能會對同等的GAAP收益指標產生重大影響。
•轉型成本代表與 (i) 慧與科技下一步計劃和 (ii) 成本優化和優先計劃相關的淨成本,包括重組費用、項目設計和執行成本、改造我們 IT 基礎設施所產生的成本、出售不動產的淨收益以及作為計劃一部分的不動產減值費用。我們將這些成本排除在外,因為它們是與分別於2017年和2020年宣佈的兩個具體轉型計劃相關的離散成本,這些計劃是繼2017年重大剝離交易之後進行業務和IT基礎設施轉型所必需的多年期計劃,也是應對2020財年COVID-19 和不斷變化的產品組合所必需的。HPE 下一步計劃已基本完成,我們預計成本優化和優先級計劃將在 2023 年 10 月 31 日之前基本完成。如上所述,將轉型計劃成本排除在非公認會計準則財務指標之外是為了提供經營業績的補充衡量標準,其中不包括慧與下一步計劃以及成本優化和優先計劃的重要成本,因為我們認為此類成本無法反映我們持續的運營成本結構。此外,由於我們這些計劃的轉型成本自2017年以來一直大幅波動,自2021年以來一直大幅下降,而且我們預計在2023財年之後不會產生與這些計劃相關的材料轉型成本,我們認為不包括這些成本的非公認會計準則指標有助於管理層和投資者比較多個時期的經營業績。
•我們承擔與收購、處置和其他相關費用相關的費用。這些費用是直接支出,例如專業費用和留用成本,其中大多數被視為非現金或非資本化費用。費用還可能包括與處置活動相關的費用,包括與某些處置相關的法律和仲裁和解。我們將這些成本排除在外,因為這些支出的金額和頻率不一致,並且受到我們收購和資產剝離的時間和性質的重大影響。此外,我們的內部基準分析了證據,表明許多行業參與者和同行提出了不包括這些費用的非公認會計準則財務指標。
非公認會計準則淨收益和非公認會計準則攤薄後每股淨收益包括淨收益或攤薄後的每股淨收益,不包括上述相同費用,以及其他項目,例如税收補償和相關調整、非服務淨定期福利成本(信貸)、股權收益和税收調整。税收調整細列項目包括某些所得税估值補貼和離職税、税收改革的影響、結構性税率調整、股票薪酬的超額税收優惠以及與每個非公認會計準則項目相關的額外税收或税收優惠的調整。除了前面解釋的項目外,管理層出於以下原因將這些項目排除在外:
•税收補償和相關調整主要與某些分離前和剝離前的納税負債和應收税款的變更有關,我們仍應代表分離或剝離的業務對這些負債和應收税款負責,但可能不受賠償。我們將這些收入或費用以及相關的税收影響排除在外,目的是計算非公認會計準則指標,以促進對我們當前經營業績的評估以及與前一時期的經營業績進行比較。
•非服務淨定期福利成本(信貸)包括某些與市場相關的因素,例如(i)利息成本,(ii)計劃資產的預期回報率,(iii)先前計劃修正案的攤銷,(iv)攤銷精算收益或損失,(v)任何計劃結算/削減的影響,以及(vi)與我們的固定福利養老金和退休後福利計劃相關的其他市場相關因素的影響。這些市場驅動的退休相關調整主要是由於與金融市場表現相關的養老金計劃資產和負債的變化。我們
內容表
惠普企業公司及其子公司
管理層對以下問題的討論與分析
財務狀況和經營業績(續)
出於計算非公認會計準則指標的目的,將這些調整排除在外,並將其視為業務運營業績之外。
•對股權收益的調整包括攤銷與H3C資產剝離相關的基差以及由此產生的對H3C的權益法投資。在2023年第一財季,此次調整還包括我們在H3C收取的無形資產減值費用部分。我們認為,為計算非公認會計準則指標而取消該金額有助於評估我們當前的經營業績以及與前一時期的經營業績進行比較。
•我們使用結構性長期預計的非公認會計準則所得税税率,以保持中期報告期的一致性,並消除與我們的運營結構沒有直接關係、規模和頻率可能不同的項目的影響。在預測這一長期利率時,我們評估了三年的財務預測。預計税率假設在三年預測期內沒有增量收購,並考慮了其他因素,包括我們的預期税收結構、我們在各個司法管轄區的税收狀況以及我們運營所在的主要司法管轄區實施的關鍵立法的當前影響。對於2023財年,我們將使用14%的預計非公認會計準則所得税税率,這反映了當前可用信息以及其他因素和假設。非公認會計準則所得税税率可能會因各種原因而發生變化,包括快速變化的全球税收環境、收購活動等地域收益結構的重大變化,或我們的戰略或業務運營的其他變化。我們將酌情重新評估其長期利率。2022財年,我們的非公認會計準則税率為14%。我們認為,為計算非公認會計準則指標而進行這些調整有助於對我們當前的經營業績進行補充評估並與過去的經營業績進行比較。
FCF定義為來自運營的現金流,減去淨資本支出(PP&E的投資減去出售PP&E的收益),並根據匯率波動對現金、現金等價物和限制性現金的影響進行調整。FCF 不代表該期間現金的增減總額。我們的管理層和投資者可以使用FCF來確定可用於投資我們業務的現金金額,回購股票和其他目的,以及評估我們的歷史和潛在流動性。
使用非公認會計準則財務指標對限制的補償
這些非公認會計準則財務指標作為分析工具存在侷限性,不應孤立地考慮這些指標,也不能作為對我們根據公認會計原則報告的業績分析的替代品。依賴這些非公認會計準則財務指標的一些侷限性在於,它們可能會對等的GAAP收益指標和現金流產生重大影響,其他公司的計算方式可能有所不同(限制了這些指標在比較方面的用處),可能無法反映某些資產價值損失的全部經濟影響。
我們主要依賴我們的公認會計準則業績,僅使用非公認會計準則財務指標作為補充,來彌補對使用非公認會計準則財務指標的這些限制。我們還提供每項非公認會計準則財務指標與本季度和前期最直接可比的GAAP財務指標的對賬表,我們鼓勵投資者仔細審查這些對賬情況。
第 3 項。關於市場風險的定量和定性披露。
有關影響慧與的市場風險的定量和定性披露,請參閲截至2022年10月31日財年的10-K表年度報告第二部分第7A項中的 “關於市場風險的定量和定性披露”。自2022年10月31日以來,我們的市場風險敞口沒有實質性變化。
第 4 項。控制和程序。
評估披露控制和程序
在包括首席執行官和首席財務官在內的管理層的監督和參與下,我們對截至本報告所涉期末(“評估日期”)《交易法》第13a-15(e)條和第15d-15(e)條的定義的披露控制和程序的設計和運作的有效性進行了評估。根據該評估,我們的首席執行官兼首席財務官得出結論,截至評估日,我們的披露控制和程序是有效的,因此要求在美國證券交易委員會報告中披露的與公司(包括合併子公司)相關的信息(i)在美國證券交易委員會規則和表格規定的時間內記錄、處理、彙總和報告,(ii)積累並傳達給包括我們的首席執行官和首席財務官在內的公司管理層官員,視情況而定,以便及時就所需的披露做出決定。
財務報告內部控制的變化
在截至2023年7月31日的季度中,我們的財務報告內部控制沒有發生任何變化,這些變化對我們的財務報告內部控制產生了重大影響,也沒有合理地可能產生重大影響。
第二部分。其他信息
第 1 項。法律訴訟。
有關本項目的信息可在附註15 “訴訟、突發事件和承諾” 中找到。
第 1A 項。風險因素。
我們的運營和財務業績受到各種風險和不確定性的影響,包括截至2022年10月31日財政期的10-K表年度報告第一部分第1A項 “風險因素” 以及截至2023年4月30日財期的10-Q表季度報告第二部分第1A項 “風險因素”,這些風險和不確定性可能會對我們的業務、財務狀況、經營業績、現金流和交易價格產生不利影響我們的普通股。
第 2 項。未註冊的股權證券銷售和所得款項的使用。
近期未註冊證券的銷售
在本報告所涉期間,沒有未註冊的股票證券銷售。
發行人購買股票證券
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時期 | 總數 的股份 已購買並結算 | | 平均值 已支付的價格 每股 | | 的總數 購買和結算的股票為 公開的一部分 已宣佈的計劃 或程序 | | 的近似美元價值 可能還會成為的股票 根據計劃購買 或程序 |
| 以千計,每股金額除外 |
第 1 個月(2023 年 5 月) | 2,302 | | | $ | 14.21 | | | 2,302 | | | $ | 1,173,751 | |
第 2 個月(2023 年 6 月) | 8,902 | | | 15.46 | | | 8,902 | | | 1,036,148 | |
第 3 個月(2023 年 7 月) | 956 | | | 17.10 | | | 956 | | | $ | 1,019,803 | |
總計 | 12,160 | | | $ | 15.35 | | | 12,160 | | | |
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截至2023年7月31日,該公司剩餘的10億美元未來股票回購授權。
第 5 項。其他信息
交易計劃
在截至2023年7月31日的財政季度中,以下交易計劃是 採用要麼 終止由我們的董事或高級職員(視情況而定):
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姓名和標題 | | 通過/終止日期 | | 交易安排的特點(1) | | 根據交易安排購買/出售的普通股總數 | | 計劃期限(2) |
湯姆·布萊克 | | 已通過 2023年6月6日 | | 規則 10b5-1 (c) 交易安排 | | 最多 191,788 待售股份 | | 2023 年 9 月 7 日至 2024 年 5 月 30 日 |
執行副總裁兼存儲總經理 |
Gerri Gold | | 已通過 2023 年 6 月 7 日 | | 規則 10b5-1 (c) 交易安排 | | 最多 27,565 待售股份 | | 2023 年 9 月 7 日至 2024 年 3 月 6 日 |
執行副總裁、慧與金融服務總裁兼首席執行官 |
艾倫·梅 | | 已通過 2023年6月2日 | | 規則 10b5-1 (c) 交易安排 | | 最多 343,016 待售股份 | | 2023 年 9 月 7 日至 2023 年 12 月 8 日 |
執行副總裁、首席人事官 |
菲爾·莫特拉姆 | | 已通過 2023年6月2日 | | 規則 10b5-1 (c) 交易安排 | | 最多 98,650 待售股份 | | 2023 年 12 月 18 日至 2024 年 6 月 7 日 |
執行副總裁兼智能邊緣總經理 |
安東尼奧·內裏 | | 已通過 2023 年 6 月 7 日 | | 規則 10b5-1 (c) 交易安排 | | 最多 434,884 待售股份 | | 2023 年 9 月 7 日至 2023 年 12 月 8 日 |
總裁兼首席執行官 |
(1) 每項標記為 “規則10b5-1(c)交易安排” 的交易安排均旨在滿足經修訂的第10b5-1(c)條(“規則”)的肯定抗辯條件。
(2) 每項標記為 “第10b5-1(c)條交易安排” 的交易安排僅允許在規定的期限開始日期之後進行交易,無論如何,僅允許在本規則規定的適用強制性冷靜期到期後進行交易,直至指定期限結束日期或規則10b5-1(c)交易安排中規定的所有銷售完成日期之前進行交易。
《交易法》第 13 (r) 條披露
以下是根據《交易法》第13(r)條進行披露的:
2021年3月2日,美國國務卿指定俄羅斯聯邦安全局(“FSB”)為受2005年發佈的第13382號美國行政命令(“第13382號行政命令”)條款約束的當事方。同一天,美國財政部外國資產控制辦公室(“OFAC”)更新了通用許可證1B(“通用許可證1B”),該許可證一般授權美國公司與聯邦安全局進行某些許可、許可、認證、通知和相關交易,以在俄羅斯聯邦進口、分銷或使用信息技術產品。我們的俄羅斯當地子公司(“俄羅斯慧與科技”)可能需要作為許可機構與聯邦安全局合作並提交文件。HPE 與 FSB 的任何此類交易沒有直接的總收入或淨利潤,所有此類交易均經通用許可 1B 的明確授權。我們計劃根據需要繼續開展這些活動,以支持我們有序和有條不紊地結束我們在俄羅斯的業務。
2021年4月15日,美國政府發佈了關於凍結與俄羅斯聯邦政府特定有害外國活動有關的財產的行政命令(“第14024號行政命令”),對俄羅斯政府和威脅美國利益的俄羅斯行為者(包括支持俄羅斯情報局的某些科技公司)實施額外製裁。根據第14024號行政命令和第13382號行政命令,美國財政部長指定了Pozitiv Teknolodzhiz,AO(“Positive Technolodzhiz”)。俄羅斯慧與在被指定之前曾與Positive Technologies打過交道。被指定為制裁後,俄羅斯慧與立即啟動了終止與Positive Technologies關係的程序。HPE 不打算與該實體進行任何進一步的交易,除非在未來結束獲得 OFAC 授權的活動。俄羅斯慧與繼續封鎖與Positive Technologies相關的財產。除非獲得外國資產管制處授權收繳財產的許可證,否則不會採取任何行動。在本報告期內,HPE與Positive Technologies相關的活動沒有可識別的總收入或淨利潤。
有關我們的收入確認政策摘要,請參閲截至2022年10月31日財年的10-K表年度報告第二部分第8項中合併財務報表附註1 “重要會計政策概述和摘要” 中描述的 “收入確認”。
第 6 項。展品。
展覽索引從第 1 頁開始64該報告列出了證物清單。
惠普企業公司及其子公司
展覽索引 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | 以引用方式納入 |
展覽 數字 | | 展品描述 | | 表單 | | 文件編號 | | 展品 | | 申報日期 |
2.1 | | 惠普公司、惠普企業公司及其其他各方之間的分離和分銷協議,截至 2015 年 10 月 31 日 | | 8-K | | 001-37483 | | 2.1 | | 2015年11月5日 |
2.2 | | 惠普公司與惠普企業公司之間的過渡服務協議,截至 2015 年 11 月 1 日 | | 8-K | | 001-37483 | | 2.2 | | 2015年11月5日 |
2.3 | | 惠普公司與惠普企業公司之間的員工事務協議,截至 2015 年 10 月 31 日 | | 8-K | | 001-37483 | | 2.4 | | 2015年11月5日 |
2.4 | | 惠普公司與惠普企業公司之間的不動產事務協議,截至 2015 年 10 月 31 日 | | 8-K | | 001-37483 | | 2.5 | | 2015年11月5日 |
2.5 | | 惠普公司與惠普企業公司之間的主商業協議,截至 2015 年 11 月 1 日 | | 8-K | | 001-37483 | | 2.6 | | 2015年11月5日 |
2.6 | | 信息技術服務協議,截至 2015 年 11 月 1 日,由惠普公司與 HP Enterprise Services, LLC 簽訂並簽訂該協議 | | 8-K | | 001-37483 | | 2.7 | | 2015年11月5日 |
2.7 | | 惠普企業公司、Everett SpinCo, Inc.、計算機科學公司和Everett Merger Sub, Inc.簽訂的截至2016年5月24日的合併協議和計劃 | | 8-K | | 001-37483 | | 2.1 | | 2016年5月26日 |
2.8 | | 分離和分銷協議,截至 2016 年 5 月 24 日,由惠普企業公司與 Everett SpinCo, Inc. 簽訂以及雙方簽訂的 | | 8-K | | 001-37483 | | 2.2 | | 2016年5月26日 |
2.9 | | 惠普企業公司、西雅圖SpinCo, Inc.、Micro Focus International plc、西雅圖控股公司和西雅圖MergerSub, Inc.之間於2016年9月7日簽訂的協議和合並計劃 | | 8-K | | 001-37483 | | 2.1 | | 2016 年 9 月 7 日 |
2.10 | | 分離和分銷協議,截至 2016 年 9 月 7 日,由惠普企業公司與西雅圖 SpinCo, Inc. 簽訂及雙方簽訂 | | 8-K | | 001-37483 | | 2.2 | | 2016 年 9 月 7 日 |
2.11 | | 惠普企業公司、西雅圖 SpinCo, Inc. 和 Micro Focus International plc 於 2016 年 9 月 7 日簽訂的員工事務協議 | | 8-K | | 001-37483 | | 2.3 | | 2016 年 9 月 7 日 |
2.12 | | 惠普企業公司、埃弗雷特SpinCo, Inc.、New Everett Merger Sub, Inc.、計算機科學公司和艾弗雷特合併子公司於2016年11月2日對協議和合並計劃進行了第一次修訂。 | | 8-K | | 001-37483 | | 2.1 | | 2016 年 11 月 2 日 |
2.13 | | 惠普企業公司與埃弗雷特·斯賓科公司之間的分離和分銷協議的第一修正案於2016年11月2日生效。 | | 8-K | | 001-37483 | | 2.2 | | 2016 年 11 月 2 日 |
2.14 | | 惠普企業公司、Nebraska Merger Sub, Inc. 和 Nimble Storage, Inc. 之間於 2017 年 3 月 6 日達成的協議和合並計劃 | | 8-K | | 001-37483 | | 99.1 | | 2017年3月7日 |
2.15 | | 惠普企業公司、內布拉斯加州 Merger Sub, Inc. 及其附表 A 中列出的每個人簽訂的截至 2017 年 3 月 6 日的招標和支持協議 | | 8-K | | 001-37483 | | 99.2 | | 2017年3月7日 |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
2.16 | | 惠普企業公司、Everett SpinCo, Inc. 和計算機科學公司於 2017 年 3 月 31 日簽訂的《員工事務協議》, | | 8-K | | 001-38033 | | 2.1 | | 2017 年 4 月 6 日 |
2.17 | | 2017 年 3 月 31 日由惠普企業公司、Everett SpinCo, Inc. 和計算機科學公司簽訂的《税務問題協議》 | | 8-K | | 001-38033 | | 2.2 | | 2017 年 4 月 6 日 |
2.18 | | 知識產權事務協議,由惠普企業公司、惠普企業開發有限責任公司和埃弗雷特·斯賓科公司於2017年3月31日簽訂並彼此簽署 | | 8-K | | 001-38033 | | 2.3 | | 2017 年 4 月 6 日 |
2.19 | | 2017 年 3 月 31 日由惠普企業公司與 Everett SpinCo, Inc. 簽訂的過渡服務協議 | | 8-K | | 001-38033 | | 2.4 | | 2017 年 4 月 6 日 |
2.20 | | 2017 年 3 月 31 日,惠普企業公司與埃弗雷特·斯賓科公司之間簽訂的《不動產事務協議》。 | | 8-K | | 001-38033 | | 2.5 | | 2017 年 4 月 6 日 |
2.21 | | 惠普企業公司與埃弗雷特·斯賓科公司於2017年3月31日簽訂的分離和分銷協議第四修正案。 | | 8-K | | 001-38033 | | 2.6 | | 2017 年 4 月 6 日 |
2.22 | | 惠普企業公司、西雅圖 SpinCo, Inc. 和 Micro Focus International plc 於 2017 年 9 月 1 日簽訂的税務問題協議 | | 8-K | | 001-37483 | | 2.1 | | 2017年9月1日 |
2.23 | | 知識產權事務協議,由惠普企業公司、惠普企業開發有限責任公司和西雅圖SpinCo, Inc.簽訂於2017年9月1日,雙方簽訂並簽訂了該協議 | | 8-K | | 001-37483 | | 2.2 | | 2017年9月1日 |
2.24 | | 2017 年 9 月 1 日由惠普企業公司與西雅圖 SpinCo, Inc. 簽訂的過渡服務協議 | | 8-K | | 001-37483 | | 2.3 | | 2017年9月1日 |
2.25 | | 2017 年 9 月 1 日,惠普企業公司與西雅圖 SpinCo, Inc. 之間簽訂的《房地產事務協議》 | | 8-K | | 001-37483 | | 2.4 | | 2017年9月1日 |
2.26 | | 惠普企業公司、Canopy Merger Sub, Inc.和Cray Inc.簽訂的截至2019年5月16日的合併協議和計劃 | | 8-K | | 001-37483 | | 2.1 | | 2019年5月17日 |
2.27 | | 惠普企業公司、Santorini Merger Sub, Inc.、Silver Peak Systems, Inc. 及其某些其他各方之間的協議和合並計劃,截至 2020 年 7 月 11 日 | | 8-K | | 001-37483 | | 2.1 | | 2020年7月13日 |
3.1 | | 註冊人經修訂和重述的公司註冊證書 | | 8-K | | 001-37483 | | 3.1 | | 2015年11月5日 |
3.2 | | 註冊人經修訂和重述的章程於 2015 年 10 月 31 日生效 | | 8-K | | 001-37483 | | 3.2 | | 2015年11月5日 |
3.3 | | 惠普企業公司A系列初級參與可贖回優先股指定證書 | | 8-K | | 001-37483 | | 3.1 | | 2017 年 3 月 20 日 |
3.4 | | 惠普企業公司B系列初級參與可贖回優先股指定證書 | | 8-K | | 001-37483 | | 3.2 | | 2017 年 3 月 20 日 |
4.1 | | 作為受託人的惠普企業公司與北卡羅來納州紐約銀行梅隆信託公司簽訂的契約,日期截至 2015 年 10 月 9 日 | | 8-K | | 001-37483 | | 4.1 | | 2015年10月13日 |
4.2 | | 惠普企業公司與作為受託人的紐約銀行梅隆信託公司於2015年10月9日簽訂的第五份補充契約,涉及惠普企業公司2025年到期的4.900%的票據 | | 8-K | | 001-37483 | | 4.6 | | 2015年10月13日 |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
4.3 | | 第六份補充契約,截至2015年10月9日,惠普企業公司與作為受託人的紐約銀行梅隆信託公司簽訂的與惠普企業公司2035年到期的6.200%的票據有關 | | 8-K | | 001-37483 | | 4.7 | | 2015年10月13日 |
4.4 | | 第七份補充契約,截至 2015 年 10 月 9 日,惠普企業公司與作為受託人的紐約銀行梅隆信託公司簽訂的與惠普企業公司於 2045 年到期的 6.350% 票據有關 | | 8-K | | 001-37483 | | 4.8 | | 2015年10月13日 |
4.5 | | 截至2020年4月9日,惠普企業公司與作為受託人的紐約銀行梅隆信託公司簽訂的第十五份補充契約,涉及惠普企業公司2023年到期的4.450%的票據 | | 8-K | | 001-37483 | | 4.2 | | 2020年4月9日 |
4.6 | | 惠普企業公司與作為受託人的紐約銀行梅隆信託公司簽訂的截至2020年7月17日的第十七份補充契約,涉及惠普企業公司2024年到期的1.450%的票據 | | 8-K | | 001-37483 | | 4.2 | | 2020年7月17日 |
4.7 | | 惠普企業公司與作為受託人的紐約銀行梅隆信託公司於2020年7月17日簽訂的第十八份補充契約,涉及惠普企業公司2026年到期的1.750%的票據 | | 8-K | | 001-37483 | | 4.3 | | 2020年7月17日 |
4.8 | | 惠普企業公司與作為受託人的紐約銀行梅隆信託公司簽訂的截至2023年3月21日的第十九份補充契約,涉及惠普企業公司2024年到期的5.900%的票據 | | 8-K | | 001-37483 | | 4.2 | | 2023年3月21日 |
4.9 | | 截至2023年3月21日,惠普企業公司與作為受託人的紐約銀行梅隆信託公司簽訂的第二十份補充契約,涉及惠普企業公司2026年到期的6.102%的票據 | | 8-K | | 001-37483 | | 4.3 | | 2023年3月21日 |
4.10 | | 惠普企業公司與作為受託人的紐約銀行梅隆信託公司簽訂的截至2023年6月14日的第二十一份補充契約,涉及惠普企業公司2028年到期的5.250%的票據 | | 8-K | | 001-37483 | | 4.3 | | 2023年6月14日 |
4.11 | | 註冊權協議,截至 2015 年 10 月 9 日,由惠普企業公司、惠普公司和票據初始購買者代表簽訂並相互簽署 | | 8-K | | 001-37483 | | 4.12 | | 2015年10月13日 |
4.12 | | 作為受託人的惠普企業公司與北卡羅來納州紐約銀行梅隆信託公司之間的附屬契約形式 | | S-3ASR | | 333-222102 | | 4.5 | | 2017 年 12 月 15 日 |
4.13 | | 根據1934年《證券交易法》第12條註冊的註冊人證券的描述 | | 10-K | | 001-37483 | | 4.16 | | 2020年12月10日 |
10.1 | | 2015 年惠普企業公司股票激勵計劃(2017 年 1 月 25 日修訂和重述)* | | 8-K | | 001-37483 | | 10.1 | | 2017年1月30日 |
10.2 | | 惠普企業公司 2021 年股票激勵計劃* | | S-8 | | 333-255839 | | 4.4 | | 2021年5月6日 |
10.3 | | 《2021 年惠普企業公司股票激勵計劃》第 1 號修正案* | | S-8 | | 333-265378 | | 4.7 | | 2022年6月2日 |
10.4 | | 《2021 年惠普企業公司股票激勵計劃》第 2 號修正案* | | 8-K | | 001-37483 | | 10.1 | | 2023年4月6日 |
10.5 | | 惠普企業執行官控制計劃中的遣散費和長期激勵變更* | | 10-12B/A | | 001-37483 | | 10.4 | | 2015 年 9 月 28 日 |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
10.6 | | 惠普企業的 Grandfathered 高管延期薪酬計劃* | | S-8 | | 333-207679 | | 4.4 | | 2015 年 10 月 30 日 |
10.7 | | 非合格股票期權授予協議的形式* | | 8-K | | 001-37483 | | 10.4 | | 2015年11月5日 |
10.8 | | 業績視乎條件的非合格股票期權授予協議的形式* | | 8-K | | 001-37483 | | 10.8 | | 2015年11月5日 |
10.9 | | 業績調整後的限制性股票單位授予協議表格,經修訂和重述,於2016年1月1日生效* | | 10-Q | | 001-37483 | | 10.15 | | 2016 年 3 月 10 日 |
10.10 | | 股權獎勵修正案的描述(參考2016年5月26日提交的8-K的第5.02項納入)* | | 8-K | | 001-37483 | | 10.1 | | 2016年5月26日 |
10.11 | | Niara, Inc. 2013 年股權激勵計劃* | | S-8 | | 333-216481 | | 4.3 | | 2017年3月6日 |
10.12 | | 經修訂的 Nimble Storage, Inc. 2008 年股權激勵計劃* | | S-8 | | 333-217349 | | 4.3 | | 2017 年 4 月 18 日 |
10.13 | | SimpliVity 公司 2009 年股票計劃* | | S-8 | | 333-217438 | | 4.3 | | 2017年4月24日 |
10.14 | | 硅顯國際公司2005年股權激勵計劃,經修訂* | | 10-K | | 000-51333 | | 10.3 | | 2012年9月10日 |
10.15 | | 雲技術合作夥伴公司 2011 年股權激勵計劃* | | S-8 | | 333-221254 | | 4.3 | | 2017年11月1日 |
10.16 | | 雲技術合作夥伴公司2011年股權激勵計劃的修正案* | | S-8 | | 333-221254 | | 4.4 | | 2017年11月1日 |
10.17 | | Plexxi Inc. 2011 年股票計劃* | | S-8 | | 333-226181 | | 4.3 | | 2018 年 7 月 16 日 |
10.18 | | 惠普企業公司 2015 年員工股票購買計劃(於 2018 年 7 月 18 日修訂和重述,自 2015 年 10 月 8 日起生效) | | 10-Q | | 001-37483 | | 10.29 | | 2018年9月4日 |
10.19 | | 限制性股票單位授予協議的形式 | | 10-Q | | 001-37483 | | 10.30 | | 2018年9月4日 |
10.20 | | 惠普企業高管遞延薪酬計劃(經於 2018 年 12 月 1 日修訂和重述)* | | 10-K | | 001-37483 | | 10.27 | | 2018 年 12 月 12 日 |
10.21 | | 惠普企業公司執行官控制計劃遣散費和長期激勵變更的第一修正案* | | 10-K | | 001-37483 | | 10.29 | | 2018 年 12 月 12 日 |
10.22 | | BlueData 軟件公司 2012 年股票激勵計劃* | | S-8 | | 333-229449 | | 4.3 | | 2019年1月31日 |
10.23 | | Cray Inc. 2013 年股權激勵計劃(經2019年6月11日修訂和重述)* | | S-8 | | 333-234033 | | 4.3 | | 2019 年 10 月 1 日 |
10.24 | | 惠普公司與惠普企業公司之間於 2019 年 10 月 30 日簽訂的終止和相互發布協議 | | 10-K | | 001-37483 | | 10.31 | | 2019年12月13日 |
10.25 | | 惠普企業與安東尼奧·內裏簽訂的截至2019年12月13日的飛機時長共享協議* | | 10-Q | | 001-37483 | | 10.32 | | 2020年3月9日 |
10.26 | | Silver Peak Systems, Inc.(fka Cheyenne Networks, Inc.)經修訂的2004年股票計劃* | | S-8 | | 333-249731 | | 4.3 | | 2020年10月29日 |
10.27 | | 經修訂的 Silver Peak Systems, Inc. 2014 年股權激勵計劃* | | S-8 | | 333-249731 | | 4.4 | | 2020年10月29日 |
10.28 | | 2021 年股票激勵計劃 — 限制性股票單位授予協議的形式* | | 10-K | | 001-37483 | | 10.30 | | 2021年12月10日 |
10.29 | | 2021 年股票激勵計劃 — 業績調整後的限制性股票單位授予協議的形式* | | 10-K | | 001-37483 | | 10.31 | | 2021年12月10日 |
10.30 | | 截至2021年12月10日,惠普企業公司、本協議貸款方、北美摩根大通銀行作為行政處理代理人和共同行政代理人以及作為共同行政代理人的花旗銀行簽訂的五年期信貸協議 | | 10-Q | | 001-37483 | | 10.33 | | 2022年3月3日 |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
10.31 | | 2021 年股票激勵計劃-業績調整後的限制性股票單位授予協議的形式(適用於 2022 年 12 月開始的補助金)* | | 10-K | | 001-37483 | | 10.31 | | 2022年12月8日 |
10.32 | | 2021 年股票激勵計劃-非僱員董事限制性股票單位授予協議表格(適用於 2023 年 4 月開始的補助金)*‡ | | 10-Q | | 001-37483 | | 10.32 | | 2023年6月2日 |
10.33 | | OpsRamp, Inc. 2014 年股權激勵計劃*‡ | | 10-Q | | 001-37483 | | 10.33 | | 2023年6月2日 |
10.34 | | H3C Holdings Limited、Izar Holding Co. 和 Unisplendour International Technology Limited 於 2023 年 5 月 26 日簽訂的看跌股權購買協議(根據第 S-K 條第 601 (b) (10) (iv) 項省略的部分) | | 10-Q | | 001-37483 | | 10.34 | | 2023年6月2日 |
31.1 | | 根據經修訂的1934年《證券交易法》第13a-14 (a) 條和第15d-14 (a) 條對首席執行官進行認證‡ | | | | | | | | |
31.2 | | 根據經修訂的1934年《證券交易法》第13a-14 (a) 條和第15d-14 (a) 條對首席財務官進行認證‡ | | | | | | | | |
32 | | 根據 2002 年《薩班斯-奧克斯利法案》第 906 條通過的 18 U.S.C. 1350 對首席執行官和首席財務官進行認證† | | | | | | | | |
101.INS | | 內聯 XBRL 實例文檔‡ | | | | | | | | |
101.SCH | | 內聯 XBRL 分類擴展架構文檔‡ | | | | | | | | |
101.CAL | | 內聯 XBRL 分類擴展計算鏈接庫文檔‡ | | | | | | | | |
101.DEF | | 內聯 XBRL 分類法擴展定義鏈接庫文檔‡ | | | | | | | | |
101.LAB | | 內聯 XBRL 分類法擴展標籤 Linkbase 文檔‡ | | | | | | | | |
101.PRE | | 內聯 XBRL 分類擴展演示鏈接庫文檔‡ | | | | | | | | |
104 | | 封面交互式數據文件(格式為 Inline XBRL,包含在附錄 101 中) | | | | | | | | |
* 表示管理合同或薪酬計劃、合同或安排
‡ 隨函提交
† 隨函提供
註冊人同意根據要求向委員會補充提供未在此提交的任何與長期債務有關的文書的副本,該文書中授權的證券總額不超過註冊人及其子公司合併總資產的10%。
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
| | | | | | | | |
| | 惠普企業公司 |
| | /s/ 傑裏米 K. 考克斯 |
| | 傑裏米·考克斯 高級副總裁, 首席財務官、公司財務總監、首席税務官和首席會計官 (首席財務官和授權 簽字人) |
日期:2023 年 9 月 1 日