美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
8-K 表格
當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年的《證券交易法》
報告日期:2024 年 1 月 29 日
(最早報告事件的日期)
ALAUNOS THERAPEUTICS, INC.
(註冊人的確切姓名如其章程所示)
(公司成立的州或其他司法管轄區) | (委員會檔案編號) | (國税局僱主 身份證號) |
(主要行政辦公室地址,包括 郵政編碼)
(346)
(註冊人的電話號碼,包括 區號)
不適用
(如果自 上次報告以來發生了變化,則以前的姓名或以前的地址)
如果 申請意在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務,請勾選下面的相應方框:
☐ 根據《證券法》(17 CFR 230.425)第 425 條提交的書面通信
☐ 根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第 14a-12 條徵集材料
☐ 根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2 (b) 條進行啟動前 通信
☐ 根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4 (c) 條,啟動前 通信
根據該法第12 (b) 條註冊的證券:
每個班級的標題 | 交易品種 | 註冊的每個交易所的名稱 |
用勾號指明註冊人 是否是1933年《證券法》第405條(本章第230.405條)或1934年《 證券交易法》(本章第240.12b-2條)第12b-2條所定義的新興成長型公司。
新興成長型公司 |
如果是新興成長型公司,請用複選標記表明註冊人 是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第 13 (a) 條 規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
項目 8.01 | 其他活動。 |
2024 年 1 月 29 日, Alaunos Therapeutics, Inc.(“公司”)董事會批准了將於 2024 年 1 月 31 日向 特拉華州國務卿提交的第二份經修訂和重述的公司註冊證書(“章程修正案”) ,以按照 1 比 15 的比例對公司普通股進行反向拆分(“反向拆分”)。
章程修正案規定 反向拆分將於美國東部時間2024年1月31日下午 5:00 生效,屆時公司 已發行和流通的每15股普通股將自動合併並轉換為1股普通股。從2024年2月1日星期四開盤 開始,該公司的普通股將繼續在納斯達克資本市場上交易,股票代碼為 “TCRT”,但將在拆分調整後的基礎上以新的CUSIP編號 98973P200 進行交易。
在2023年6月6日舉行的公司年度股東大會上,公司股東批准了生效 反向拆分的章程修正案。在批准反向拆分方面,公司股東授權公司 董事會(“董事會”)自行決定 實施反向拆分的確切比率在1比5至1比15之間。反向拆分最初於 2023 年 4 月 14 日獲得董事會批准,董事會於 2024 年 1 月 12 日批准了 1:15 的比例。
Equiniti Trust Company(“Equiniti”) 是反向拆分的交易所代理。Equiniti將向股東提供有關將其拆分前股份交換為拆分後股票的過程的指導。
《章程修正案》的上述描述 據稱並不完整,並參照章程 修正案的全文進行了全面限定,該修正案作為本表8-K的當前報告附錄3.1提交,並以引用方式納入此處。
項目 9.01。 | 財務報表和附錄。 |
(d) 展品
展品編號 | 描述 |
3.1 | 第二份經修訂和重述的Alaunos Therapeutics, Inc.公司註冊證書 |
104 | 封面交互式數據(嵌入在行內 XBRL 文檔中)。 |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求 ,註冊人已正式促成由經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
ALAUNOS THERAPEUTICS, INC. | ||
來自: | /s/ 邁克爾·王 | |
邁克爾·王 財務副總裁 |
日期:2024 年 1 月 29 日