N-CEN:文件管理器信息
Filer CIK | 0000916618 |
Filer CCC |
********
|
Filer 投資公司類型 | 表格 N-2 Filer(封閉式投資公司) |
這是實時申請還是測試申請? | ![]() ![]() |
這是以紙質形式提交的正式申報的電子副本嗎? | ![]() |
你想要退貨副本嗎? | ![]() |
投稿聯繫信息 | |
姓名 | |
電話 | |
電子郵件地址 |
通知信息 |
僅通過申報網站通知? | ![]() |
表單 N-CEN 文件管理器信息 |
美國
證券交易委員會 華盛頓特區 20549 表格 N-CEN 註冊投資公司的年度報告 | 監察員批准 |
| 監察員辦公室號碼:3235-0729 每次回覆的估計平均負擔小時數:19.04 |
Filer CIK | 0000916618 |
Filer CCC |
********
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Filer 投資公司類型 | 表格 N-2 Filer(封閉式投資公司) |
這是實時申請還是測試申請? | ![]() ![]() |
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僅通過申報網站通知? | ![]() |
a. 期末報告: | 2022-12-31 |
b. 該報告涵蓋的時間是否少於12個月? | ![]() ![]() |
a. 註冊人的全名 | 摩根士丹利印度投資基金有限公司 |
b.《投資公司法》檔案編號 ( 例如,811-) | 811-08238 |
c. CIK | 0000916618 |
d. LEI | 5LQ8NRKQLK2XRS19BS65 |
a. Street 1 | 第五大道 522 號 |
二號街 | 19 樓 |
b. 城市 | 紐約 |
c. 國家(如果適用) |
紐約
|
d. 外國(如果適用) |
美利堅合眾國
|
e. 郵政編碼和郵政編碼擴展名,或國外郵政 編碼 | 10036 |
f. 電話號碼(如果是國外,則包括國家代碼) | 800-231-2608 |
g. 公共網站(如果有) | www.morganstanley.com/im/closedendfunds股東報告 |
指令。 為每個維持 實際擁有該法案(15 U.S.C. 80a-30 (a))第 31 (a) 條和該節規定的規則要求保存的每個賬户、賬簿或其他 文件 提供所需的信息。 |
位置簿記錄: 1 | |
a. 個人姓名(例如,記錄保管人) | State Street 銀行和信託公司 |
b. Street 1 | 1 林肯街 |
二號街 | |
c. 城市 | 波士頓 |
d. 國家(如果適用) |
馬薩諸塞州
|
e. 外國(如果適用) |
美利堅合眾國
|
f. 郵政編碼和郵政編碼擴展名,或國外郵政編碼 | 02111 |
g. 電話號碼(如果是外國則包括國家代碼) | 617-786-3000 |
h. 簡要描述保存在此位置的賬簿和記錄: | 保管和會計記錄。 |
指令。 只有在註冊人已申請取消註冊或將在下次按要求提交此表格之前提交註銷註冊申請時,才對第 B.4.b 項迴應 “是”。 |
a. 這是註冊人首次提交此表單嗎? | ![]() ![]() |
b。這是註冊人最後一次提交此表單嗎? | ![]() ![]() |
指令。 “投資公司家族” 是指,除 保險公司 獨立賬户外,任何兩家或多家註冊的 投資公司 ,即 (i) 共享同一個投資顧問或 主要承銷商; 和 (ii) 出於投資和投資者 服務的目的向投資者隱瞞自己是 關聯公司。在迴應此 項目時,投資公司 家族中的所有註冊人都應以相同的方式報告 投資公司家族的名稱。 |
保險公司的獨立賬户如果在 下運作的運營或會計 或控制系統 基本相似,則可能不將 本身 作為關聯公司(產品)向投資者持有 的獨立賬户,則應將 本身視為 同一個家族的一部分。 |
a. 註冊人是 投資 公司家族的一員嗎? | ![]() ![]() |
i. 投資公司家族的全名 | 摩根士丹利基金 |
指令。 對於項目 B.6.a.i.,註冊人應包括註冊人 建立的所有系列 且已發行股份 (為滿足該法第 14 (a) 條的初始投資 而發行的股票除外)。 |
勾選下方的 適用項目,指明註冊人的分類。 |
註冊人是否是根據 1933 年《證券法》(“證券 法”)註冊 類 證券 的發行人? | ![]() ![]() |
提供以下所要求的關於擔任註冊人董事的每個人的信息(僅限管理投資公司): |
董事記錄: 1 | |
a. 全名 | 弗朗西斯·L·卡什曼 |
b. CRD 號碼(如果有) | 不適用 |
c. 該人是否是該法(15 U.S.C. 80a-2 (a) (19))第 2 (a) (19) 條中定義的註冊人的 “利益相關人”? | ![]() ![]() |
d.《投資公司法》中該人同時擔任董事的任何其他註冊投資公司的檔案編號(例如,811-) | |
文件號記錄: 1 | |
文件號記錄: | 不適用 |
董事記錄: 2 | |
a. 全名 | 帕特里夏·A·馬列斯基 |
b. CRD 號碼(如果有) | 不適用 |
c. 該人是否是該法(15 U.S.C. 80a-2 (a) (19))第 2 (a) (19) 條中定義的註冊人的 “利益相關人”? | ![]() ![]() |
d.《投資公司法》中該人同時擔任董事的任何其他註冊投資公司的檔案編號(例如,811-) | |
文件號記錄: 1 | |
文件號記錄: | 不適用 |
董事記錄: 3 | |
a. 全名 | 南希·C·埃弗雷特 |
b. CRD 號碼(如果有) | 不適用 |
c. 該人是否是該法(15 U.S.C. 80a-2 (a) (19))第 2 (a) (19) 條中定義的註冊人的 “利益相關人”? | ![]() ![]() |
d.《投資公司法》中該人同時擔任董事的任何其他註冊投資公司的檔案編號(例如,811-) | |
文件號記錄: 1 | |
文件號記錄: | 不適用 |
董事記錄: 4 | |
a. 全名 | 埃迪·A·格里爾 |
b. CRD 號碼(如果有) | 不適用 |
c. 該人是否是該法(15 U.S.C. 80a-2 (a) (19))第 2 (a) (19) 條中定義的註冊人的 “利益相關人”? | ![]() ![]() |
d.《投資公司法》中該人同時擔任董事的任何其他註冊投資公司的檔案編號(例如,811-) | |
文件號記錄: 1 | |
文件號記錄: | 不適用 |
董事記錄: 5 | |
a. 全名 | Jakki L. Haussler |
b. CRD 號碼(如果有) | 不適用 |
c. 該人是否是該法(15 U.S.C. 80a-2 (a) (19))第 2 (a) (19) 條中定義的註冊人的 “利益相關人”? | ![]() ![]() |
d.《投資公司法》中該人同時擔任董事的任何其他註冊投資公司的檔案編號(例如,811-) | |
文件號記錄: 1 | |
文件號記錄: | 不適用 |
董事記錄: 6 | |
a. 全名 | 約瑟夫·J·卡恩斯 |
b. CRD 號碼(如果有) | 不適用 |
c. 該人是否是該法(15 U.S.C. 80a-2 (a) (19))第 2 (a) (19) 條中定義的註冊人的 “利益相關人”? | ![]() ![]() |
d.《投資公司法》中該人同時擔任董事的任何其他註冊投資公司的檔案編號(例如,811-) | |
文件號記錄: 1 | |
文件號記錄: | 不適用 |
根據規則 38a-1(17 CFR 270.38a-1),提供以下所要求的有關每位擔任註冊人首席合規官的人的信息: |
首席合規官記錄: 1 | |
a. 全名 | Deidre A. Downes |
b. CRD 號碼(如果有) | 不適用 |
c. 街道地址 1 | 1633 百老匯 |
街道地址 2 | |
d. 城市 | 紐約 |
e. 國家(如果適用) |
紐約
|
f. 外國(如果適用) |
美利堅合眾國
|
g. 郵政編碼和郵政編碼擴展名或國外郵政編碼 | 10019 |
h. 電話號碼(如果是國外,則包括國家代碼) | XXXXXX |
i。自 上次 申報以來,首席合規官 是否更改了 ? | ![]() ![]() |
如果首席合規官因提供首席合規官服務而由註冊人或註冊人的關聯人員以外的任何人支付報酬或僱用,請提供: |
CCO 僱主記錄: 1 | |
i. 此人的姓名 | 不適用 |
ii。個人的國税局僱主識別號 | 不適用 |
指令。 只有在就合同級別的事項徵求了證券持有人投票的情況下,在 N-3、N-4 或 N-6 表格上註冊的註冊人才應對此項目回答 “是”。 |
在報告 期間, 註冊人是否為 其 安全性 持有人投票提交了任何事項? | ![]() ![]() |
指令。 就本項目而言,應描述以下程序:(1) 與註冊人或其任何重要子公司有關的任何破產、破產管理或類似程序;(2) 註冊人的任何董事、高級管理人員或其他關聯人員參與的任何對註冊人或其任何子公司不利的訴訟;(3) 任何涉及撤銷或暫停註冊人權利的程序出售證券。 |
a. 在 報告期內,除了 業務附帶的 例行訴訟, 註冊人或其任何子公司是 一方,或其 財產的任何 是其財產的主體 之外,是否有任何重要的法律 訴訟? | ![]() ![]() |
b. 以前報告的訴訟程序是否已終止? | ![]() ![]() |
a. 在 報告期內,是否有任何與 註冊人 有關的索賠 是根據忠誠債券(包括但不限於 的 保函協議) 提出的 ? | ![]() ![]() |
a. 的註冊人的高管或 董事 在 任何 任何 董事 和 官員/錯誤和遺漏保險單 的領導下擔任 的高級職員或董事的身份是否受 的保障 ? | ![]() ![]() |
i. 如果是,在報告期內是否根據該政策對註冊人提出了任何索賠? | ![]() ![]() |
指令。 就本項目而言,提供的財政支持包括任何 (1) 資本出資,(2) 根據該法(17 CFR 270.17a-9)第17a-9條從貨幣市場基金購買證券,(3) 以公允價值購買任何旨在增加或穩定註冊人投資組合價值或流動性的違約或貶值證券,(4) 執行信用證或賠償書、(5) 資本支持協議(無論註冊人最終是否獲得支持)、(6) 履約擔保或 (7) 其他旨在增加或穩定註冊人投資組合的價值或流動性的類似行動。提供財務支持不包括任何(1)例行免除費用或報銷註冊人費用,(2)例行基金間貸款,(3)註冊人股票的例行基金間購買,或(4)董事會以其他方式認定不是為了增加或穩定註冊人投資組合的價值或流動性的合理意圖而採取的符合上述定義的財務支持的行動。 |
在報告期內,註冊人的關聯人、發起人或主要承銷商或此類人員的關聯人是否向註冊人提供了任何形式的財務支持? | ![]() ![]() |
a. 在報告期內,註冊人是否依賴委員會下達的任何命令,對該《法》、《證券法》或《交易法》的一項或多項條款給予豁免? | ![]() ![]() |
發行號記錄: 1 | |
i. 如果是,請在下方提供每個訂單的發佈編號 | IC-33897 |
a. 提供以下所要求的有關每位主要承銷商的信息: |
i. 全名 | |
ii。SEC 文件編號(例如,8-) | |
iii。CRD 號碼 | |
iv。LEI,如果有的話 | |
v. 國家(如果適用) | |
vi。外國(如果適用) | |
vii。主承銷商是註冊人或其投資顧問或存款人的關聯人嗎? | ![]() ![]() |
b. 在本報告所述期間,是否聘用或解僱了任何主要承銷商? | ![]() ![]() |
提供有關每位獨立公共會計師的以下信息: |
公共會計師記錄: 1 | |
a. 全名 | 安永會計師事務所 |
b. PCAOB 號碼 | 42 |
c. LEI,如果有的話 | 不適用 |
d. 國家(如果適用) |
馬薩諸塞州
|
e. 外國(如果適用) |
美利堅合眾國
|
f. 自上次申報以來,獨立公共會計師是否發生了變化? | ![]() ![]() |
指令。 不需要 小型企業投資公司回覆 此商品。 |
在本報告所述期間,獨立公共會計師的內部控制報告是否注意到任何重大缺陷? | ![]() ![]() |
在報告期內, 獨立的 public 會計師對註冊人 財務報表的審計發表了 無保留意見 以外的意見 嗎? | ![]() ![]() |
指令。 對本項目的迴應不必包括對用於個別證券的估值技術的更改(例如,私募股權證券從市場方針改為收益法)。在迴應第 B.20.c. 項時,提供 N-PORT 表格第 C.4.a 項中規定的適用的 “資產類型” 類別。在迴應第 B.20.d. 項時,簡要描述所涉及的投資類型。如果估值方法的變化僅適用於對項目b.20.c的答覆中包含的某些子資產類型,請在對項目b.20.d的答覆中提供子資產類型。只有當估值方法的變更適用於該類別中的所有資產時,對項目B.20.c和項目B.20.d的答覆才應相同。 |
在報告期內,註冊人資產的估值方法是否發生了重大變化(例如,固定收益證券從使用投標價改為中間價,或者對國際股票證券使用公允價值係數的觸發門檻發生了變化)? | ![]() ![]() |
如果是,請提供以下信息: |
估值方法變更記錄: 1 |
a. 變更日期 | 2022-12-14 |
b. 對變更的解釋 | 對國際股票證券使用公允價值係數的觸發門檻為零 |
c. 涉及的資產類型 | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
如果是 “其他”,請提供簡要描述 | 股票股票 |
d. 所涉投資類型 | 不適用 |
e. 法律或監管依據(如果有) | 不適用 |
f. 如果答覆僅涉及註冊人的某些系列,請指明所涉及的系列: |
資金記錄: 1 | |
1。系列名稱 | 不適用 |
2。系列識別號 | 不適用 |
會計原則或慣例是否有任何變化,或者適用任何此類會計原則或慣例的方法是否有任何變化,這將對本年度向委員會提交或將要提交的且此前未報告的財務報表產生重大影響? | ![]() ![]() |
在報告期內,註冊人 是否支付了任何 股息或進行了 股息 支付 性質的分配, 需要根據該法第 19 (a) 條 (15 U.S.C. 80a-19 (a))及其規則 附上書面聲明 17 CFR 270.19a-1)? | ![]() ![]() |
支付分紅系列信息記錄: 1 | |
a. 如果是,並且在回覆僅與 註冊人的 特定系列相關的範圍內, 表示所涉及的系列 : | |
i. 系列名稱 | 不適用 |
ii。系列識別號 | 不適用 |
一般指令。提供多個系列的管理投資公司必須單獨完成每個系列的C部分,即使兩個或更多系列的某些 信息相同。要開始此 部分或添加其他系列,請單擊下面標有 “添加新系列” 的欄。 |
管理投資記錄: 1 |
a. 基金的全名 | 摩根士丹利印度投資基金有限公司 |
b. 系列識別號(如果有) | |
c. LEI | 5LQ8NRKQLK2XRS19BS65 |
d. 這是基金首次提交此表單嗎? | ![]() ![]() |
a. 有多少類別的基金股票(如果 有)? | 0 |
b. 在本報告所述期間 增加了多少類新的基金 股票 ? | 0 |
c. 在本報告所述期間 有多少類基金股票被終止? | 0 |
d. 對於每個有已發行股票的類別, 提供以下要求的 信息: | |
指令。 1。“基金基金” 是指收購 任何其他投資公司發行的證券超過該法(15 U.S.C. 80a-12 (d) (1) (A))第 12 (d) (1) (A) 段所允許金額的基金,但就本項目而言,不包括 僅收購另一家公司在 發行的證券的基金} 依賴該法(CFR 270.12d1-1)下的第12d1-1條。 2.“Index 基金” 是指旨在追蹤 特定指數表現的投資公司,包括 交易所交易 基金。 3。 “間隔基金” 是指根據該法(17 CFR 270.23c-3)規定的規則 23c-3定期回購其股票的封閉式管理投資公司 。 4。“Master-Feeder Fund “ 是指一種兩級安排,根據該法 (15 U.S.C. 80a-12 (d) (1) (E))第 12 (d) (1) (E) 條或根據豁免條款,一個 或多個基金(均為 支線基金)在 中持有單一基金 (主基金)的股份 委員會批准了 救濟。 5。“目標日期基金” 是指 的投資公司,其 的投資目標或策略是通過混合使用 股票和固定收益敞口提供不同程度的 長期增值和資本保值,這些風險敞口會根據 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命隨時間而變化。 |
指明該基金是否為下面列出的任何一種類型。勾選 所有適用的內容。 |
a. 交易所交易基金或交易所交易管理基金或
提供的類別本身就是交易所交易基金或
交易所交易管理基金
i. ![]() ii。 ![]() b. ![]() c. ![]() d. ![]() e. ![]() f. ![]() g. ![]() h. ![]() i. ![]() ![]() |
該基金是否想像《法案》(15 U.S.C. 80a- 5 (b) (2))第 5 (b) (2) 條對 術語的定義那樣以 “非多元化 公司” 的身份運營? | ![]() ![]() |
指令。 “受控外國公司” 的含義是《美國國税法》第 957 條中規定的 [26 U.S.C. 957]. |
a. 該基金是否投資受控的外國 公司 ,目的是投資某些類型的 工具,例如 ,例如但不限於大宗商品? | ![]() ![]() |
指令。 就本項目而言,其他不利影響將包括,例如 ,(1) 如果抵押品和賠償 不足以取代貸款證券或其 價值,則基金蒙受損失,(2) 基金沒有資格在代理人中投票股票,或 (3) 基金沒有資格獲得 的直接分配發行人。 |
a. 基金是否有權從事 證券 貸款 交易? | ![]() ![]() |
b. 在 報告期內,基金是否借出了任何證券 ? | ![]() ![]() |
c. 提供下文所要求的關於基金保留的每個 證券貸款代理人(如果有)的信息: |
i. 證券借貸代理人的全名 | |
ii。LEI,如果有的話 | |
iii。證券貸款代理人是 基金的關聯人員 、 還是關聯人員的 關聯人員? | ![]() ![]() |
iv。證券貸款代理人或任何其他 實體 是否向基金賠償 ,以免借款人拖欠這個 代理人管理的貸款 ? | ![]() ![]() |
v. 如果提供賠償的實體不是 證券 貸款代理人,請提供以下信息: |
1。提供賠償的人的姓名 | |
2。提供 賠償的人的 LEI(如果有) |
vi。基金在 報告期內是否行使了賠償權 ? | ![]() ![]() |
d. 如果向基金提供與基金證券貸款 活動有關的現金抵押品管理服務 的人不同時擔任證券貸款代理人,則 提供 有關每位現金抵押品 經理的以下信息: |
i. 現金抵押品經理的全名: | |
ii。LEI,如果有的話: | |
iii。現金抵押品經理是基金聘用的 證券 lending 代理人的關聯 人員還是關聯人的 關聯人員? | ![]() ![]() |
iv。現金抵押品經理是 基金的關聯 人員,還是關聯人員的 關聯人員? | ![]() ![]() |
e. 向一個或多個 證券 貸款代理人和現金抵押品經理支付的款項類型(請勾選 所有適用項): | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
f. 提供報告期內 投資組合貸款證券價值的月平均值 | 不適用 |
g. 提供證券 貸款 活動的淨收入 | 不適用 |
在本報告所述期間,基金是否依賴以下法定 豁免或該法規定的任何規則?(選中所有適用項) | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]()
![]() |
指令。 提供有關報告期內對 基金支出水平的任何直接或間接限制、 豁免或削減的信息。例如,限制可以間接適用 (例如,當顧問同意根據自願費用豁免接受 降低的費用時),也可以僅在 臨時期內適用,例如適用於處於啟動 階段的新基金。 |
a. 在本報告所述期間,基金在 處是否有支出限制 安排 ? | ![]() ![]() |
b. 在 報告 期間,是否根據支出限制安排 減少了基金的任何支出或 免除了 ? | ![]() ![]() |
c. 免除的費用是否需要補償? | ![]() ![]() |
d. 在 期間 之前免除的任何費用是否已收回 ? | ![]() ![]() |
a. 提供基金每位投資 顧問(次級顧問除外)的以下信息: |
投資顧問記錄: 1 | |
i. 全名 | 摩根士丹利投資管理公司 |
ii。美國證券交易委員會文件號 ( 例如,801- ) | 801-15757 |
iii.crd 號碼 | 000110353 |
iv。LEI,如果有的話 | 6N8SC06AK49F0N7KIX52 |
v. 國家(如果適用) |
紐約
|
vi。外國(如果適用) |
美利堅合眾國
|
vii。投資顧問是在 報告 期間聘請的嗎? | ![]() ![]() |
b. 如果 基金的投資顧問(次級顧問除外)在報告期內被解僱,請提供每位投資顧問的 以下 : |
i. 全名 | |
ii。美國證券交易委員會文件號 ( 例如,801- ) | |
iii。CRD 號碼 | |
iv。LEI,如果有的話 | |
v. 國家(如果適用) | |
vi。外國(如果適用) | |
七。終止日期 |
c. 為基金的每位次級顧問提供 所要求的信息: |
子顧問記錄: 1 | |
i. 全名 | 摩根士丹利投資管理公司 |
ii。美國證券交易委員會文件號 ( 例如,801- ),如果適用 | 801-62173 |
iii。CRD 號碼 | 000126896 |
iv。LEI,如果有的話 | 549300MC5BM16HUYWI17 |
v. 國家(如果適用) | |
vi。外國(如果適用) |
新加坡
|
vii。副顧問是 基金 投資 顧問的關聯人員 嗎? | ![]() ![]() |
viii。副顧問是在 報告 期間聘用的嗎? | ![]() ![]() |
d. 如果在本報告所述期間解僱了副顧問, 就該次級顧問提供以下信息: |
i. 全名 | |
ii。美國證券交易委員會文件號 ( 例如,801- ) | |
iii。CRD 號碼 | |
iv。LEI,如果有的話 | |
v. 國家(如果適用) | |
vi。外國(如果適用) | |
七。終止日期 |
a. 提供有關向基金提供 轉賬代理服務的每個人的以下信息: |
轉賬代理記錄: 1 | |
i. 全名 | 計算機共享信託公司,全國協會 |
ii.sec 文件號 ( 例如,84 或 85- ) | 85-11340 |
iii。LEI,如果有的話 | 2549001YYB62BVMSAO13 |
iv。州(如果適用) |
馬薩諸塞州
|
v. 外國(如果適用) |
美利堅合眾國
|
vi。過户代理人是 基金 的關聯人 還是其 投資顧問? | ![]() ![]() |
vii。轉賬代理是次級轉賬 代理嗎? | ![]() ![]() |
b. 在 報告期內 是否僱用了轉會代理人或 被解僱? | ![]() ![]() |
a. 提供在報告期內向基金提供 定價服務的每位人員的以下信息: |
定價服務記錄: 1 | |
i. 全名 | 彭博有限責任公司 |
ii。LEI(如果有),或者提供並描述其他 識別號碼 | 549300B56MD0ZC402L06 |
其他識別號碼的描述 | |
iii。州(如果適用) |
紐約
|
iv。外國(如果適用) |
美利堅合眾國
|
v. 定價服務是 基金或其 投資顧問的關聯人嗎? | ![]() ![]() |
定價服務記錄: 2 | |
i. 全名 | ICE 數據服務有限公司 |
ii。LEI(如果有),或者提供並描述其他 識別號碼 | 13-3668779 |
其他識別號碼的描述 | 税務編號 |
iii。州(如果適用) |
紐約
|
iv。外國(如果適用) |
美利堅合眾國
|
v. 定價服務是 基金或其 投資顧問的關聯人嗎? | ![]() ![]() |
定價服務記錄: 3 | |
i. 全名 | IHS Markit Ltd. |
ii。LEI(如果有),或者提供並描述其他 識別號碼 | 549300HLPTRASHS0E726 |
其他識別號碼的描述 | |
iii。州(如果適用) | |
iv。外國(如果適用) |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
v. 定價服務是 基金或其 投資顧問的關聯人嗎? | ![]() ![]() |
定價服務記錄: 4 | |
i. 全名 | Refinitiv 美國控股公司 |
ii。LEI(如果有),或者提供並描述其他 識別號碼 | 549300NF240HXJO7N016 |
其他識別號碼的描述 | |
iii。州(如果適用) |
紐約
|
iv。外國(如果適用) |
美利堅合眾國
|
v. 定價服務是 基金或其 投資顧問的關聯人嗎? | ![]() ![]() |
定價服務記錄: 5 | |
i. 全名 | PricingDirect 公司 |
ii。LEI(如果有),或者提供並描述其他 識別號碼 | 549300WIC0TOJ7N7GD54 |
其他識別號碼的描述 | |
iii。州(如果適用) |
紐約
|
iv。外國(如果適用) |
美利堅合眾國
|
v. 定價服務是 基金或其 投資顧問的關聯人嗎? | ![]() ![]() |
b. 定價服務是在 報告 期間租用還是終止了? | ![]() ![]() |
a. 提供在報告 期間向基金提供託管服務的所有人的以下信息: |
保管人記錄: 1 | |
i. 全名 | State Street 銀行和信託公司(英國愛丁堡,分行) |
ii。LEI,如果有的話 | 571474TGEMMWANRLN572 |
iii。州(如果適用) | |
iv。外國(如果適用) |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
v. 託管人是 基金 或其 投資顧問的關聯人嗎? | ![]() ![]() |
vi。託管人是次級託管人嗎? | ![]() ![]() |
vii。關於託管人,請勾選下方的 ,以 指明 的託管類型: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
保管人記錄: 2 | |
i. 全名 | 香港上海滙豐銀行有限公司(孟買、馬哈拉施特拉邦、印第安納州分行) |
ii。LEI,如果有的話 | 2HI3YI5320L3RW6NJ957 |
iii。州(如果適用) | |
iv。外國(如果適用) |
印度
|
v. 託管人是 基金 或其 投資顧問的關聯人嗎? | ![]() ![]() |
vi。託管人是次級託管人嗎? | ![]() ![]() |
vii。關於託管人,請勾選下方的 ,以 指明 的託管類型: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
保管人記錄: 3 | |
i. 全名 | State Street 銀行和信託公司 |
ii。LEI,如果有的話 | 571474TGEMMWANRLN572 |
iii。州(如果適用) |
馬薩諸塞州
|
iv。外國(如果適用) |
美利堅合眾國
|
v. 託管人是 基金 或其 投資顧問的關聯人嗎? | ![]() ![]() |
vi。託管人是次級託管人嗎? | ![]() ![]() |
vii。關於託管人,請勾選下方的 ,以 指明 的託管類型: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
託管人記錄: 4 | |
i. 全名 | 明訊銀行 S.A. |
ii。LEI,如果有的話 | 549300OL514RA0SXJJ44 |
iii。州(如果適用) | |
iv。外國(如果適用) |
盧森堡
|
v. 託管人是 基金 或其 投資顧問的關聯人嗎? | ![]() ![]() |
vi。託管人是次級託管人嗎? | ![]() ![]() |
vii。關於託管人,請勾選下方的 ,以 指明 的託管類型: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
託管人記錄: 5 | |
i. 全名 | 花旗銀行,全國協會(孟買,馬哈拉施特拉邦,印第安納州,分行) |
ii。LEI,如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
iii。州(如果適用) | |
iv。外國(如果適用) |
印度
|
v. 託管人是 基金 或其 投資顧問的關聯人嗎? | ![]() ![]() |
vi。託管人是次級託管人嗎? | ![]() ![]() |
vii。關於託管人,請勾選下方的 ,以 指明 的託管類型: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
b. 在 報告 期間,是否僱用或解僱了託管人?* | ![]() ![]() |
a. 提供有關基金每位股東 服務代理人的以下信息: |
股東服務代理人記錄: 1 | |
i. 全名 | 計算機共享信託公司,全國協會 |
ii。LEI(如果有),或者提供並描述 其他 識別號碼 | 2549001YYB62BVMSAO13 |
其他識別號碼的描述 | |
iii。州(如果適用) |
馬薩諸塞州
|
iv。外國(如果適用) |
美利堅合眾國
|
v. 股東服務代理人是 基金的 關聯人員 還是其投資顧問? | ![]() ![]() |
vi。股東服務代理是 次級股東服務代理嗎? | ![]() ![]() |
b. 在報告期內是否僱用了股東服務代理人 或 被解僱 ? | ![]() ![]() |
a. 提供有關 基金每位管理員的以下信息: |
管理員記錄: 1 | |
i. 全名 | 摩根士丹利投資管理公司 |
ii。LEI(如果有)或其他識別碼 | 6N8SC06AK49F0N7KIX52 |
其他識別號碼的描述 | |
iii。州(如果適用) |
紐約
|
iv。外國(如果適用) |
美利堅合眾國
|
v. 管理員是 基金的關聯人還是其 投資顧問? | ![]() ![]() |
vi。管理員是子管理員嗎? | ![]() ![]() |
管理員記錄: 2 | |
i. 全名 | State Street 銀行和信託公司 |
ii。LEI(如果有)或其他識別碼 | 571474TGEMMWANRLN572 |
其他識別號碼的描述 | |
iii。州(如果適用) |
馬薩諸塞州
|
iv。外國(如果適用) |
美利堅合眾國
|
v. 管理員是 基金的關聯人還是其 投資顧問? | ![]() ![]() |
vi。管理員是子管理員嗎? | ![]() ![]() |
b. 在報告期內 是否僱用了第三方管理員或 被解僱 ? | ![]() ![]() |
提供有關每個關聯的 經紀交易商的以下信息: |
經紀商交易商記錄: 1 | |
a. 全名 | 摩根士丹利加拿大有限公司 |
b. 美國證券交易委員會文件編號 | 不適用 |
c. CRD 號碼 | 不適用 |
d. LEI,如果有的話 | 54930065FO7CXEUTGL76 |
e. 國家(如果適用) | |
f. 外國(如果適用) |
加拿大(聯邦一級)
|
g. 報告期內支付給關聯的 經紀交易商的佣金總額: | 0.00000000 |
經紀商交易商記錄: 2 | |
a. 全名 | 摩根士丹利公司國際 PLC |
b. 美國證券交易委員會文件編號 | 不適用 |
c. CRD 號碼 | 不適用 |
d. LEI,如果有的話 | 4PQUHN3JPFGFNF3BB653 |
e. 國家(如果適用) | |
f. 外國(如果適用) |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
g. 報告期內支付給關聯的 經紀交易商的佣金總額: | 0.00000000 |
經紀交易商記錄: 3 | |
a. 全名 | 摩根士丹利亞洲(新加坡)證券私人有限公司 |
b. 美國證券交易委員會文件編號 | 不適用 |
c. CRD 號碼 | 不適用 |
d. LEI,如果有的話 | 549300JN2HN4WBKARP61 |
e. 國家(如果適用) | |
f. 外國(如果適用) |
新加坡
|
g. 報告期內支付給關聯的 經紀交易商的佣金總額: | 0.00000000 |
經紀交易商記錄: 4 | |
a. 全名 | 摩根士丹利澳大利亞證券有限公司 |
b. 美國證券交易委員會文件編號 | 不適用 |
c. CRD 號碼 | 不適用 |
d. LEI,如果有的話 | 6NYZXKE9GUP7XNI56S88 |
e. 國家(如果適用) | |
f. 外國(如果適用) |
澳大利亞
|
g. 報告期內支付給關聯的 經紀交易商的佣金總額: | 0.00000000 |
經紀交易商記錄: 5 | |
a. 全名 | 三菱日聯摩根士丹利證券有限公司 |
b. 美國證券交易委員會文件編號 | 不適用 |
c. CRD 號碼 | 不適用 |
d. LEI,如果有的話 | O7YCEUWQXFIO1CHULC69 |
e. 國家(如果適用) | |
f. 外國(如果適用) |
日本
|
g. 報告期內支付給關聯的 經紀交易商的佣金總額: | 0.00000000 |
經紀交易商記錄: 6 | |
a. 全名 | 摩根士丹利墨西哥、Casa de Bolsa、S.A. de C.V. |
b. 美國證券交易委員會文件編號 | 不適用 |
c. CRD 號碼 | 不適用 |
d. LEI,如果有的話 | FHYNAGT8UJJJOGL0BI58 |
e. 國家(如果適用) | |
f. 外國(如果適用) |
墨西哥
|
g. 報告期內支付給關聯的 經紀交易商的佣金總額: | 0.00000000 |
經紀交易商記錄: 7 | |
a. 全名 | EOS 貴金屬有限公司 |
b. 美國證券交易委員會文件編號 | 不適用 |
c. CRD 號碼 | 不適用 |
d. LEI,如果有的話 | 不適用 |
e. 國家(如果適用) | |
f. 外國(如果適用) |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
g. 報告期內支付給關聯的 經紀交易商的佣金總額: | 0.00000000 |
經紀交易商記錄: 8 | |
a. 全名 | 摩根士丹利 S.V.,S.A.U. |
b. 美國證券交易委員會文件編號 | 不適用 |
c. CRD 號碼 | 不適用 |
d. LEI,如果有的話 | 549300GSKN0B8B8BOS5L68 |
e. 國家(如果適用) | |
f. 外國(如果適用) |
西班牙
|
g. 報告期內支付給關聯的 經紀交易商的佣金總額: | 0.00000000 |
經紀交易商記錄: 9 | |
a. 全名 | 摩根士丹利史密斯巴尼有限責任公司 |
b. 美國證券交易委員會文件編號 | 8-68191 |
c. CRD 號碼 | 000149777 |
d. LEI,如果有的話 | 7PDDXEMZ0ZV0CEDU4D16 |
e. 國家(如果適用) |
紐約
|
f. 外國(如果適用) |
美利堅合眾國
|
g. 報告期內支付給關聯的 經紀交易商的佣金總額: | 0.00000000 |
經紀交易商記錄: 10 | |
a. 全名 | 主要經銷商服務公司 |
b. 美國證券交易委員會文件編號 | 8-47025 |
c. CRD 號碼 | 000036142 |
d. LEI,如果有的話 | 549300U1ZGT51W4F9866 |
e. 國家(如果適用) |
紐約
|
f. 外國(如果適用) |
美利堅合眾國
|
g. 報告期內支付給關聯的 經紀交易商的佣金總額: | 0.00000000 |
經紀交易商記錄: 11 | |
a. 全名 | Equilend 有限責任公司 |
b. 美國證券交易委員會文件編號 | 8-53738 |
c. CRD 號碼 | 000119107 |
d. LEI,如果有的話 | 213800BN4DRR1ADYGP92 |
e. 國家(如果適用) |
紐約
|
f. 外國(如果適用) |
美利堅合眾國
|
g. 報告期內支付給關聯的 經紀交易商的佣金總額: | 0.00000000 |
經紀交易商記錄: 12 | |
a. 全名 | 摩根士丹利香港證券有限公司 |
b. 美國證券交易委員會文件編號 | 不適用 |
c. CRD 號碼 | 不適用 |
d. LEI,如果有的話 | 549300SY0QG9QQ09KW20 |
e. 國家(如果適用) | |
f. 外國(如果適用) |
香港
|
g. 報告期內支付給關聯的 經紀交易商的佣金總額: | 0.00000000 |
經紀交易商記錄: 13 | |
a. 全名 | 摩根士丹利房地產與估值公司 S.A. |
b. 美國證券交易委員會文件編號 | 不適用 |
c. CRD 號碼 | 不適用 |
d. LEI,如果有的話 | HN65QO5XTFJICDM5V937 |
e. 國家(如果適用) | |
f. 外國(如果適用) |
巴西
|
g. 報告期內支付給關聯的 經紀交易商的佣金總額: | 0.00000000 |
經紀交易商記錄: 14 | |
a. 全名 | PT 摩根士丹利印度尼西亞證券 |
b. 美國證券交易委員會文件編號 | 不適用 |
c. CRD 號碼 | 不適用 |
d. LEI,如果有的話 | 549300JVGZMY503T1I56 |
e. 國家(如果適用) | |
f. 外國(如果適用) |
印度尼西亞
|
g. 報告期內支付給關聯的 經紀交易商的佣金總額: | 0.00000000 |
經紀交易商記錄: 15 | |
a. 全名 | 摩根士丹利法國 |
b. 美國證券交易委員會文件編號 | 不適用 |
c. CRD 號碼 | 不適用 |
d. LEI,如果有的話 | PK168Q24DU7QQ2T4QF97 |
e. 國家(如果適用) | |
f. 外國(如果適用) |
法國
|
g. 報告期內支付給關聯的 經紀交易商的佣金總額: | 0.00000000 |
經紀交易商記錄: 16 | |
a. 全名 | 摩根士丹利亞洲(新加坡)私人有限公司 |
b. 美國證券交易委員會文件編號 | 不適用 |
c. CRD 號碼 | 不適用 |
d. LEI,如果有的話 | S7TFLKD0ZWWBHLSCAD37 |
e. 國家(如果適用) | |
f. 外國(如果適用) |
新加坡
|
g. 報告期內支付給關聯的 經紀交易商的佣金總額: | 0.00000000 |
經紀交易商記錄: 17 | |
a. 全名 | FxglobalClear |
b. 美國證券交易委員會文件編號 | 不適用 |
c. CRD 號碼 | 不適用 |
d. LEI,如果有的話 | 不適用 |
e. 國家(如果適用) | |
f. 外國(如果適用) |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
g. 報告期內支付給關聯的 經紀交易商的佣金總額: | 0.00000000 |
經紀交易商記錄: 18 | |
a. 全名 | 摩根士丹利銀行,全國協會 |
b. 美國證券交易委員會文件編號 | 不適用 |
c. CRD 號碼 | 不適用 |
d. LEI,如果有的話 | G1MLHIS0N32I3QPILB75 |
e. 國家(如果適用) |
猶他州
|
f. 外國(如果適用) |
美利堅合眾國
|
g. 報告期內支付給關聯的 經紀交易商的佣金總額: | 0.00000000 |
經紀交易商記錄: 19 | |
a. 全名 | AFS 證券有限責任公司 |
b. 美國證券交易委員會文件編號 | 8-69483 |
c. CRD 號碼 | 000171819 |
d. LEI,如果有的話 | 549300UINHVGEOCZXA73 |
e. 國家(如果適用) |
馬薩諸塞州
|
f. 外國(如果適用) |
美利堅合眾國
|
g. 報告期內支付給關聯的 經紀交易商的佣金總額: | 0.00000000 |
經紀交易商記錄: 20 | |
a. 全名 | 摩根士丹利資本集團公司 |
b. 美國證券交易委員會文件編號 | 不適用 |
c. CRD 號碼 | 不適用 |
d. LEI,如果有的話 | VB7RXNZGO6KVDABYB880 |
e. 國家(如果適用) |
紐約
|
f. 外國(如果適用) |
美利堅合眾國
|
g. 報告期內支付給關聯的 經紀交易商的佣金總額: | 0.00000000 |
經紀交易商記錄: 21 | |
a. 全名 | 摩根士丹利歐洲東南部 |
b. 美國證券交易委員會文件編號 | 不適用 |
c. CRD 號碼 | 不適用 |
d. LEI,如果有的話 | 54930056FHWP7GIWYY08 |
e. 國家(如果適用) | |
f. 外國(如果適用) |
德國
|
g. 報告期內支付給關聯的 經紀交易商的佣金總額: | 0.00000000 |
經紀交易商記錄: 22 | |
a. 全名 | 谷輪資本管理有限責任公司 |
b. 美國證券交易委員會文件編號 | 不適用 |
c. CRD 號碼 | 000135822 |
d. LEI,如果有的話 | 549300F580MX332YTG45 |
e. 國家(如果適用) |
賓夕法尼亞州
|
f. 外國(如果適用) |
美利堅合眾國
|
g. 報告期內支付給關聯的 經紀交易商的佣金總額: | 0.00000000 |
經紀交易商記錄: 23 | |
a. 全名 | 伊頓萬斯管理(國際)有限公司 |
b. 美國證券交易委員會文件編號 | 不適用 |
c. CRD 號碼 | 000281469 |
d. LEI,如果有的話 | 549300 HBYTOFMPCTSB79 |
e. 國家(如果適用) | |
f. 外國(如果適用) |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
g. 報告期內支付給關聯的 經紀交易商的佣金總額: | 0.00000000 |
經紀交易商記錄: 24 | |
a. 全名 | E*TRADE 證券有限責任公司 |
b. 美國證券交易委員會文件編號 | 8-44112 |
c. CRD 號碼 | 000029106 |
d. LEI,如果有的話 | 549300PJRJFMBCDPWR57 |
e. 國家(如果適用) |
新澤西州
|
f. 外國(如果適用) |
美利堅合眾國
|
g. 報告期內支付給關聯的 經紀交易商的佣金總額: | 0.00000000 |
經紀交易商記錄: 25 | |
a. 全名 | 摩根士丹利資本服務有限責任公司 |
b. 美國證券交易委員會文件編號 | 不適用 |
c. CRD 號碼 | 不適用 |
d. LEI,如果有的話 | I7331LVCZKQKX5T7XV54 |
e. 國家(如果適用) |
紐約
|
f. 外國(如果適用) |
美利堅合眾國
|
g. 報告期內支付給關聯的 經紀交易商的佣金總額: | 0.00000000 |
經紀交易商記錄: 26 | |
a. 全名 | 摩根士丹利印度公司私人有限公司 |
b. 美國證券交易委員會文件編號 | 不適用 |
c. CRD 號碼 | 不適用 |
d. LEI,如果有的話 | OYO6KC46QF54MHNL5D43 |
e. 國家(如果適用) | |
f. 外國(如果適用) |
印度
|
g. 報告期內支付給關聯的 經紀交易商的佣金總額: | 0.00000000 |
經紀交易商記錄: 27 | |
a. 全名 | CreditderIV 有限公司 |
b. 美國證券交易委員會文件編號 | 不適用 |
c. CRD 號碼 | 不適用 |
d. LEI,如果有的話 | 不適用 |
e. 國家(如果適用) | |
f. 外國(如果適用) |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
g. 報告期內支付給關聯的 經紀交易商的佣金總額: | 0.00000000 |
經紀交易商記錄: 28 | |
a. 全名 | 摩根士丹利 Menkul Degerler Anonim Sirketi |
b. 美國證券交易委員會文件編號 | 不適用 |
c. CRD 號碼 | 不適用 |
d. LEI,如果有的話 | 549300VJZV93UIORC566 |
e. 國家(如果適用) | |
f. 外國(如果適用) |
土耳其
|
g. 報告期內支付給關聯的 經紀交易商的佣金總額: | 0.00000000 |
經紀交易商記錄: 29 | |
a. 全名 | 摩根士丹利分銷有限公司 |
b. 美國證券交易委員會文件編號 | 8-44766 |
c. CRD 號碼 | 000030344 |
d. LEI,如果有的話 | 54930020DF0S7EF78K71 |
e. 國家(如果適用) |
紐約
|
f. 外國(如果適用) |
美利堅合眾國
|
g. 報告期內支付給關聯的 經紀交易商的佣金總額: | 0.00000000 |
經紀交易商記錄: 30 | |
a. 全名 | OTCDeriv Limited |
b. 美國證券交易委員會文件編號 | 不適用 |
c. CRD 號碼 | 不適用 |
d. LEI,如果有的話 | 213800AJVXMIB2FPEM07 |
e. 國家(如果適用) | |
f. 外國(如果適用) |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
g. 報告期內支付給關聯的 經紀交易商的佣金總額: | 0.00000000 |
經紀交易商記錄: 31 | |
a. 全名 | 摩根士丹利亞洲有限公司 |
b. 美國證券交易委員會文件編號 | 不適用 |
c. CRD 號碼 | 不適用 |
d. LEI,如果有的話 | 549300KZJFHUSUNKZZ03 |
e. 國家(如果適用) | |
f. 外國(如果適用) |
香港
|
g. 報告期內支付給關聯的 經紀交易商的佣金總額: | 0.00000000 |
經紀交易商記錄: 32 | |
a. 全名 | 有限責任公司 “摩根士丹利銀行” |
b. 美國證券交易委員會文件編號 | 不適用 |
c. CRD 號碼 | 不適用 |
d. LEI,如果有的話 | KXR3XGBYJIDK7XYBRF48 |
e. 國家(如果適用) | |
f. 外國(如果適用) |
俄羅斯聯邦
|
g. 報告期內支付給關聯的 經紀交易商的佣金總額: | 0.00000000 |
經紀交易商記錄: 33 | |
a. 全名 | 摩根士丹利三菱日聯證券有限公司 |
b. 美國證券交易委員會文件編號 | 不適用 |
c. CRD 號碼 | 不適用 |
d. LEI,如果有的話 | 549300OB5SQ53A8BTO30 |
e. 國家(如果適用) | |
f. 外國(如果適用) |
日本
|
g. 報告期內支付給關聯的 經紀交易商的佣金總額: | 0.00000000 |
經紀交易商記錄: 34 | |
a. 全名 | 摩根士丹利資本產品有限責任公司 |
b. 美國證券交易委員會文件編號 | 不適用 |
c. CRD 號碼 | 不適用 |
d. LEI,如果有的話 | IVNH9ABHJY5L0X3RKW69 |
e. 國家(如果適用) |
紐約
|
f. 外國(如果適用) |
美利堅合眾國
|
g. 報告期內支付給關聯的 經紀交易商的佣金總額: | 0.00000000 |
經紀交易商記錄: 35 | |
a. 全名 | 摩根士丹利高級基金公司 |
b. 美國證券交易委員會文件編號 | 不適用 |
c. CRD 號碼 | 不適用 |
d. LEI,如果有的話 | XRR2REEVVJS58CENNG14 |
e. 國家(如果適用) |
紐約
|
f. 外國(如果適用) |
美利堅合眾國
|
g. 報告期內支付給關聯的 經紀交易商的佣金總額: | 0.00000000 |
經紀交易商記錄: 36 | |
a. 全名 | 摩根士丹利公司有限責任公司 |
b. 美國證券交易委員會文件編號 | 8-15869 |
c. CRD 號碼 | 000008209 |
d. LEI,如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
e. 國家(如果適用) |
紐約
|
f. 外國(如果適用) |
美利堅合眾國
|
g. 報告期內支付給關聯的 經紀交易商的佣金總額: | 0.00000000 |
經紀交易商記錄: 37 | |
a. 全名 | 伊頓萬斯分銷商有限公司 |
b. 美國證券交易委員會文件編號 | 8-47939 |
c. CRD 號碼 | 000037731 |
d. LEI,如果有的話 | 5493008E3UZUI6J6EL94 |
e. 國家(如果適用) |
馬薩諸塞州
|
f. 外國(如果適用) |
美利堅合眾國
|
g. 報告期內支付給關聯的 經紀交易商的佣金總額: | 0.00000000 |
經紀交易商記錄: 38 | |
a. 全名 | 摩根士丹利臺灣有限公司 |
b. 美國證券交易委員會文件編號 | 不適用 |
c. CRD 號碼 | 不適用 |
d. LEI,如果有的話 | 549300UX7BN34UFIPA91 |
e. 國家(如果適用) | |
f. 外國(如果適用) |
臺灣
|
g. 報告期內支付給關聯的 經紀交易商的佣金總額: | 0.00000000 |
經紀交易商記錄: 39 | |
a. 全名 | 摩根士丹利沙特阿拉伯公司 |
b. 美國證券交易委員會文件編號 | 不適用 |
c. CRD 號碼 | 不適用 |
d. LEI,如果有的話 | 549300JYPS6Z0I1BVB86 |
e. 國家(如果適用) | |
f. 外國(如果適用) |
沙特阿拉伯
|
g. 報告期內支付給關聯的 經紀交易商的佣金總額: | 0.00000000 |
經紀交易商記錄: 40 | |
a. 全名 | 摩根士丹利加拿大財富管理公司 |
b. 美國證券交易委員會文件編號 | 不適用 |
c. CRD 號碼 | 不適用 |
d. LEI,如果有的話 | 549300VVMTKCWZUZVJ61 |
e. 國家(如果適用) | |
f. 外國(如果適用) |
加拿大(聯邦一級)
|
g. 報告期內支付給關聯的 經紀交易商的佣金總額: | 0.00000000 |
經紀交易商記錄: 41 | |
a. 全名 | MEMX 控股有限責任公司 |
b. 美國證券交易委員會文件編號 | 不適用 |
c. CRD 號碼 | 不適用 |
d. LEI,如果有的話 | 不適用 |
e. 國家(如果適用) |
新澤西州
|
f. 外國(如果適用) |
美利堅合眾國
|
g. 報告期內支付給關聯的 經紀交易商的佣金總額: | 0.00000000 |
經紀交易商記錄: 42 | |
a. 全名 | 摩根士丹利財富管理澳大利亞有限公司 |
b. 美國證券交易委員會文件編號 | 不適用 |
c. CRD 號碼 | 不適用 |
d. LEI,如果有的話 | 549300VR74G9RZHCE31 |
e. 國家(如果適用) | |
f. 外國(如果適用) |
澳大利亞
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g. 報告期內支付給關聯的 經紀交易商的佣金總額: | 0.00000000 |
對項目 C.16 和項目 C.17 的説明。 為了幫助註冊人區分代理交易和主要 交易,並促進對這些商品所需信息 的一致性報告,應使用以下標準: 1。如果在 確認書中指定了 註冊人應支付的佣金金額的交易中買入或賣出證券,則該交易應被視為代理交易 ,並將其包括在確定第 C.16 項答案時。 2。如果在交易中買入或賣出證券,而 確認書僅指定 註冊人應支付或收到的淨金額,並且該淨金額等於交易時 證券的市場價值,則該交易應被視為 主要交易,幷包含在確定第 C.17 項中的 金額時。 3。如果註冊人在 承銷發行中購買了證券,則即使註冊人 知道承銷商從發行人那裏獲得的金額,該收購也應被視為主要交易 幷包含在答覆第 C.17 項中。 4。如果註冊人在要約中出售證券,則即使註冊人知道 要約人向招標經紀人或交易商支付的金額,也應將出售 視為主要交易,幷包含在回答 第 C.17 項中。 5。如果直接從發行人那裏購買證券(例如銀行 CD),則應將購買視為主要交易, 包含在回答第 C.17 項時。 6。看漲證券或到期證券的價值不應計入 代理交易或主體交易,也不應將其包含在確定C.16和C.17項所示金額的 中。這意味着 可以包括證券的收購,但是 可能不包括其處置。不應包括在回購 協議到期日處置的內容。 7。基金應根據這些段落中制定的指導方針 評估在上文 第 (1) 至 (6) 段中未描述的交易中購買或出售證券,並相應地對 進行分類。C.16項中考慮的代理人可能是未根據《交易法》註冊為證券經紀人的個人或 公司。 投資公司購買證券的個人或公司或 向其本金出售投資組合工具的個人或公司可能是未根據《交易法》註冊為證券 交易商的 個人或實體。 |
a. 對於因直接或間接參與 基金的投資組合交易而獲得最大美元 經紀佣金(不包括 承銷中的經銷商優惠)的十家經紀商中的每一家,請提供以下信息: |
經紀人記錄: 1 | |
i. 經紀人的全名 | 高盛公司有限責任公司 |
ii。SEC 文件號 | 8-129 |
iii。CRD 號碼 | 000000361 |
iv。LEI,如果有的話 | FOR8UP27PHYVLBNG30 |
v. 國家(如果適用) |
紐約
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vi。外國(如果適用) |
美利堅合眾國
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七。基金在 報告期 支付的佣金總額 | 10,012.01000000 |
經紀人記錄: 2 | |
i. 經紀人的全名 | 美國銀行證券有限公司 |
ii。SEC 文件號 | 8-69787 |
iii。CRD 號碼 | 000283942 |
iv。LEI,如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
v. 國家(如果適用) |
紐約
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vi。外國(如果適用) |
美利堅合眾國
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七。基金在 報告期 支付的佣金總額 | 38,625.66000000 |
經紀人記錄: 3 | |
i. 經紀人的全名 | CLSA 美洲有限責任公司 |
ii。SEC 文件號 | 8-69166 |
iii。CRD 號碼 | 000165533 |
iv。LEI,如果有的話 | 213800M2DXATWY7JMS07 |
v. 國家(如果適用) |
紐約
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vi。外國(如果適用) |
美利堅合眾國
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七。基金在 報告期 支付的佣金總額 | 19,717.46000000 |
經紀人記錄: 4 | |
i. 經紀人的全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
ii。SEC 文件號 | 8-22651 |
iii。CRD 號碼 | 000007654 |
iv。LEI,如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
v. 國家(如果適用) |
紐約
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vi。外國(如果適用) |
美利堅合眾國
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七。基金在 報告期 支付的佣金總額 | 13,011.22000000 |
經紀人記錄: 5 | |
i. 經紀人的全名 | 滙豐證券(美國)有限公司 |
ii。SEC 文件號 | 8-41562 |
iii。CRD 號碼 | 000019585 |
iv。LEI,如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL3R3R97 |
v. 國家(如果適用) |
紐約
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vi。外國(如果適用) |
美利堅合眾國
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七。基金在 報告期 支付的佣金總額 | 3,714.77000000 |
經紀人記錄: 6 | |
i. 經紀人的全名 | 花旗集團環球市場公司 |
ii。SEC 文件號 | 8-8177 |
iii。CRD 號碼 | 000007059 |
iv。LEI,如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
v. 國家(如果適用) |
紐約
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vi。外國(如果適用) |
美利堅合眾國
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七。基金在 報告期 支付的佣金總額 | 25,684.21000000 |
經紀人記錄: 7 | |
i. 經紀人的全名 | 野村證券國際有限公司 |
ii。SEC 文件號 | 8-15255 |
iii。CRD 號碼 | 000004297 |
iv。LEI,如果有的話 | OXTKY6Q8X53C9ILVV871 |
v. 國家(如果適用) |
紐約
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vi。外國(如果適用) |
美利堅合眾國
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七。基金在 報告期 支付的佣金總額 | 1,948.95000000 |
經紀人記錄: 8 | |
i. 經紀人的全名 | 傑富瑞有限責任公司 |
ii。SEC 文件號 | 8-15074 |
iii。CRD 號碼 | 000002347 |
iv。LEI,如果有的話 | 58PU97L1C0WSRCWADL48 |
v. 國家(如果適用) |
紐約
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vi。外國(如果適用) |
美利堅合眾國
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七。基金在 報告期 支付的佣金總額 | 25,041.84000000 |
經紀人記錄: 9 | |
i. 經紀人的全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
ii。SEC 文件號 | 8-35008 |
iii。CRD 號碼 | 000000079 |
iv。LEI,如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
v. 國家(如果適用) |
紐約
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vi。外國(如果適用) |
美利堅合眾國
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七。基金在 報告期 支付的佣金總額 | 58,836.83000000 |
經紀人記錄: 10 | |
i. 經紀人的全名 | 瑞士信貸證券(美國)有限責任公司 |
ii。SEC 文件號 | 8-422 |
iii。CRD 號碼 | 000000816 |
iv。LEI,如果有的話 | 1V8Y6QCX6YMJ2OELI46 |
v. 國家(如果適用) |
紐約
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vi。外國(如果適用) |
美利堅合眾國
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七。基金在 報告期 支付的佣金總額 | 14,051.61000000 |
b. 基金在 報告期 支付的經紀佣金總額: | 213,475.97000000 |
a. 對於 基金在二級市場和承保 發行中與之進行本金交易金額最大的十個實體 (包括 所有短期債務,以及美國政府和免税 證券), 提供以下信息: |
主要交易記錄: 1 | |
i. 經銷商的全名 | Kotak Mahindra, Inc. |
ii。SEC 文件號 | 8-51740 |
iii。CRD 號碼 | 000047251 |
iv。LEI,如果有的話 | 254900P143OQOZDAIL33 |
v. 國家(如果適用) |
紐約
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vi。外國(如果適用) |
美利堅合眾國
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七。基金買入和賣出 (不包括 到期證券)的總價值: | 1,795,512.29000000 |
主要交易記錄: 2 | |
i. 經銷商的全名 | 瑞士信貸證券(美國)有限責任公司 |
ii。SEC 文件號 | 8-422 |
iii。CRD 號碼 | 000000816 |
iv。LEI,如果有的話 | 1V8Y6QCX6YMJ2OELI46 |
v. 國家(如果適用) |
紐約
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vi。外國(如果適用) |
美利堅合眾國
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七。基金買入和賣出 (不包括 到期證券)的總價值: | 2,926,822.72000000 |
主要交易記錄: 3 | |
i. 經銷商的全名 | State Street 銀行和信託公司 |
ii。SEC 文件號 | 不適用 |
iii。CRD 號碼 | 不適用 |
iv。LEI,如果有的話 | 571474TGEMMWANRLN572 |
v. 國家(如果適用) |
馬薩諸塞州
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vi。外國(如果適用) |
美利堅合眾國
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七。基金買入和賣出 (不包括 到期證券)的總價值: | 94,862,708.75000000 |
b. 報告期內基金本金買入/出售 交易的總價值: | 99,585,043.76000000 |
在報告期內,基金是否向 經紀交易商支付了 佣金,用於《交易法》(15 U.S.C. 78bb)第28 (e) 條所指的 “經紀和研究服務” ? | ![]() ![]() |
a. 提供報告 期間基金(貨幣 市場基金除外) 月平均淨資產 | 313,417,836.26153846 |
b. 提供報告期內貨幣市場基金每日 平均淨資產 |
對於開放式管理投資公司,請回復以下 : |
a. 該基金(如果不是貨幣市場基金、 交易所交易基金或交易所交易管理基金)是否採用了 波動定價? | ![]() ![]() |
指令。對於基金髮行的任何未在證券交易所上市但有股票代號的證券,請提供該股票代號。
在下方勾選以下哪些證券由註冊人發行。指明所有適用的內容。 |
註冊人頒發的安全性記錄: 1 |
安全類型 | 普通股 |
班級標題 | 摩根士丹利印度投資基金有限公司 |
常用記錄:1 |
在哪裏上市的交易所 |
紐約證券交易所有限公司
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股票代碼 | IIF |
指令。對於D.2.c項,“參與主要權利發行的百分比” 是根據在主要供股發行期間行使的認購量佔可供首次認購的證券數量的百分比計算得出的。 |
a. 基金在報告期內是否對任何類型的 證券進行了供股? | ![]() ![]() |
a. 基金在報告期內是否進行了二次發行? | ![]() ![]() |
a. 基金是否回購了 基金在報告期內發行的任何未償證券? | ![]() ![]() |
b. 如果是,請勾選下方的安全類型進行指示。請指明所有適用項: |
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指令 。“長期債務” 一詞是指從 首次發行之日到期日為一年或更長時間的債務。 | |
a. 在報告期結束時 ,基金的長期債務在支付 本金、利息或攤銷方面是否存在違約問題? | ![]() ![]() |
指令 。“拖欠股息” 一詞是指在確立 股東權利的成分工具中規定的每個相關分紅期結束時, 基金董事會或其他管理機構未申報的 股息。 | |
a. 在報告期結束時 基金髮行的證券是否有累積的拖欠股息? | ![]() ![]() |
定義 任何類別註冊人證券持有人權利的任何成分文書的條款是否經過了重大修改? | ![]() ![]() |
指令。 百分比以報告期內發生的金額為基礎 |
提供截至報告期末 的基金諮詢費佔淨資產的百分比: | 1.10000000 |
提供截至報告期末的基金年度營業 淨支出(扣除任何豁免 或報銷額)佔淨資產的百分比: | 1.32000000 |
指令。 僅就 註冊人發行的普通股回覆此商品。 | |
報告 期末的每股市場價格: | 20.30000000 |
指令。 僅就 註冊人發行的普通股回覆此商品。 | |
報告期末每股淨資產價值 : | 24.60000000 |
附件適用於所有註冊人。所有 註冊人均應在當前報告中提交以下附件(如適用) 。勾選以下適用項目,指明在 當前報告中提交的附件: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
附件將由封閉式管理投資
公司和小型企業投資
提交 公司。註冊人應在當前報告中提交以下附件(如適用 )。指定 通過檢查以下 適用項目,在當前報告中提交了 附件: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
指令。 1。項目 G.1.a.i.法律訴訟。 (a) 如果註冊人對項目 B.11.a. 回答 “是”,請提供 簡要描述。作為描述的一部分, 提供案件或待審案件編號(如果有),以及 訴訟主要當事方的全名。 (b) 如果註冊人對項目 B.11.b. 回答 “是”,請註明 程序並給出其終止日期。 2。項目 G.1.a.ii。提供財政支持。如果註冊人 對第 B.14 項回答 “是”,請提供以下信息 (除非註冊人是貨幣市場基金): (a) 對支持性質的描述。 (b) 提供支持的人。 (c) 提供 支持的人與註冊人之間關係的簡要描述。 (d) 提供日期支持。 (e) 支持金額。 (f) 支持安全性(如果適用)。披露發行人 的全名、發行標題(包括息票或收益率,如果 適用)以及至少兩個標識符(例如,CIK、 CUSIP、ISIN、LEI)。 (g) 啟動支持之日支持的安全性值(如果 適用)。 (h) 支持理由的簡要描述。 (i) 支持期限。 (j) 簡要描述與 支持相關的任何合同限制。 3。項目 G.1.a.iii。獨立公共會計師關於 內部控制的報告(僅限小型 商業投資公司以外的管理投資公司)。每家管理投資 公司應提供其獨立公共會計師 關於公司內部會計控制體系的報告。 會計師的報告應基於對報告期財務報表進行審計 期間對會計制度、內部會計控制、 和證券保障程序的審查、研究和 評估。報告 應披露以下方面的任何重大弱點:(a) 會計 系統;(b) 內部會計控制體系;或 (c) 在 註冊人財政年度結束時存在的證券保護程序。 會計報告應作為 表格的附錄提供,並應:(1) 寫給註冊人的股東 和董事會;(2) 註明日期;(3) 手動簽署;以及 (4) 註明簽發的城市和州。 包含披露 重大弱點的報告的附件應包括註冊人對已採取或擬議的任何 糾正措施的指示。 會計師報告附在本表格中這一事實不應被視為承認 獨立公共會計師對本表格的任何審查。 4。項目 G.1.a.iv.會計原則和慣例的變化。如果 註冊人對第 B.21 項回答 “是”,請提供附件 ,描述會計原則或慣例的變化,或 適用任何此類會計原則 或慣例的方法的變化。説明變更日期及其原因 。 描述中應附有註冊人獨立會計師的信函, 批准或以其他方式評論變更。 5。項目 G.1.a.v. 豁免令要求提交的信息。根據 委員會發布並由註冊人依賴的豁免令,以附件形式提交 要求的任何信息,在 N-CEN 表格或 N-CEN 表格的任何前身表格(例如 N-SAR 表格)上報告。 6。項目 G.1.a.vi。根據委員會的規則和條例,需要作為 附件包含的其他信息。根據委員會規則和條例,將任何其他需要作為 附件包含的信息作為 歸檔。 |
指令。 7。項目 G.1.b.i.對組織文件的重大修改。 提供在報告期內 對註冊人 章程、章程或其他類似組織文件進行的所有重大修訂的副本。 8。項目 G.1.b.ii。定義 任何新的或修改後的證券類別持有人權利的文書。提供定義當前報告 期內任何 新證券或經修訂的證券類別持有人權利的所有 成分文書的副本。如果註冊人發行了短期票據以外的新類別證券 ,請提供對錶格N-2中適用項目要求的 類別的描述。如果界定 註冊人任何類別證券持有人權利的成分 文書在 報告期內發生了重大修改,請説明所涉類別的標題並簡要説明 修改對此類證券持有人權利的總體影響。 9。項目 G.1.b.III。新的或修訂的投資諮詢合同。 提供在報告期內生效的任何新的或經修訂的投資諮詢合同 的副本。 10。項目 G.1.b.iv. S-K 法規第 405 項要求的信息。提供 S-K 法規第 405 項所要求的信息,內容涉及某些封閉式管理投資 公司和小型企業投資公司股東未能提交 某些所有權報告。 11。項目 G.1.b.v.道德守則(僅限小型企業投資 公司)。 (a) (1) 披露在 報告所涉期限結束時,註冊人是否通過了適用於註冊人的首席執行官、主要 財務官、首席會計官或財務總監或 履行類似職能的 人員的道德守則,無論這些 個人受僱於註冊人還是第三方。如果 註冊人沒有采用這樣的道德守則,請解釋為什麼 沒有這樣做。 (2) 就本指令而言,“道德守則” 一詞是指經過合理設計的書面標準,旨在阻止 不當行為並促進:(i) 誠實和合乎道德的行為, 包括以合乎道德的方式處理個人和職業關係之間實際或明顯的 利益衝突;(ii) 報告和文件中完整、公平、準確、及時且易於理解的披露註冊人向 委員會提交或提交給委員會,以及 註冊人發佈的其他公共通信中;(iii)遵守適用的政府法律、 規則和法規;(iv) 及時向守則中指明的一名或多名相關人員 舉報 違反守則的行為;(v) 對遵守 守則的問責。 (3) 註冊人必須簡要描述在報告所涉期間對其道德守則條款 的任何 修正的性質,該條款適用於註冊人的主要 執行官、首席財務官、主要 會計官或財務總監或履行相似 職能的人員,無論這些人受僱於 註冊人還是第三方,這與本指令 第 (a) (2) 段中列舉的 道德守則定義的任何內容有關。註冊人必須在 N-CEN 表格上提交任何此類 修正案的副本作為本報告的附錄,除非 註冊人選擇根據本指令 第 (a) (6) 段在其網站上發佈道德守則,或承諾 免費向任何人提供道德守則,以滿足本 指示第 (a) (6) 段,應 的要求,根據本指示第 (a) (6) (iii) 段。 (4) 如果註冊人在報告所涉期內, 向註冊人的首席執行官、 首席財務官、首席會計官或 財務官或履行類似職能的人授予了豁免,包括隱含豁免,不管 這些人受僱於註冊人還是第三方 ,這與本指令 第 (a) (2) 段中規定的一項或多項有關,註冊人必須簡要地 描述豁免的性質、獲得 豁免的人的姓名以及豁免的日期。 (5) 如果註冊人打算滿足本指令第 (a) (3) 或 (4) 段規定的披露要求 ,該條款涉及 對其道德守則 中適用於註冊人首席執行官、 首席財務官、首席會計官或 財務總監或履行類似職能且與 有關的人員 的修正或豁免通過在本指令第 (a) (2) 段中列舉的 道德守則定義的任何內容 在其互聯網上發佈此類信息網站,披露註冊人的互聯網地址 及其意圖。 (6) 註冊人必須:(i) 向委員會提交適用於註冊人首席執行官 、首席財務官、首席會計官 或財務主管或履行類似職能的人的 道德守則副本,作為其關於本表格 N-CEN 報告的 附錄;(ii) 在其互聯網網站上公佈 此類道德守則的文本以及在其關於本表格 N-CEN 的 最新報告中披露其互聯網地址以及 在其互聯網 網站上發佈此類道德守則的事實;或(iii) 在其關於本表格 N-CEN 的最新報告中承諾根據要求免費向任何人提供此類道德守則的 副本,並解釋提出此類請求 的方式。 (7) 註冊人可能為不同 類型的官員制定單獨的道德守則。此外,本指令第 (a) (2) 段 所指的 “道德守則” 可能是 一份更廣泛的文檔的一部分,該文件涉及其他主題,或者適用於 比本 指令第 (a) (1) 段中規定的更多的人。為了滿足 本指令第 (a) (6) 段的要求,註冊人只需要提交、張貼或提供更廣泛文件的 部分,該文件構成了本指令 (a) (2) 段所定義的 “道德守則” ,並適用於 段所述人員。 (8) 如果註冊人選擇根據第 (a) (6) (ii) 段在其互聯網網站 上發佈其道德守則,以滿足本 指令第 (a) (6) 段,則只要註冊人保持 遵守本指令的要求並選擇 遵守本指示,道德守則必須在其網站上保持 的訪問權限根據第 (a) (6) (ii) 段在其互聯網 網站上發佈其代碼。 (9) 如果註冊人 在修訂或豁免之日後的 五個工作日內在其互聯網網站上披露了所需信息 ,則註冊人無需根據本指令第 (a) (3) 和 (4) 段提供任何信息 ,並且註冊人已在本表格 N-CEN 上最近提交的報告 中披露了其互聯網網站地址和意圖 br} 以這種方式提供披露。如果修正或豁免 發生在委員會 不開放營業的星期六、星期日或節假日,則五個工作日期間 應從其後的第一個工作日開始計算,包括其後的第一個工作日。如果 註冊人選擇通過其 網站披露此信息,則此類信息必須在 上保留至少 12 個月。註冊人必須在 發生修訂或豁免的財政年度結束後保留 信息不少於六年。 根據要求,註冊人必須向委員會或其 工作人員提供根據此 要求保留的任何或所有信息的副本。 (10) 註冊人無需披露其 道德守則的技術性、 行政或其他非實質性修改。 (11) 就本指示而言:(i) “豁免” 一詞是指 註冊人批准嚴重偏離道德守則 條款的行為;(ii) “隱含的 豁免” 一詞是指註冊人未能在 合理的時間內就嚴重偏離道德守則 條款的行為採取行動根據《交易法》 (17 CFR 240.3b-7)第3b-7條的定義,向註冊人的 執行官公開。 (b) (1) 披露註冊人董事會已確定註冊人是:(i) 至少有一名審計 委員會財務專家在其審計委員會任職;或 (ii) 沒有審計委員會財務專家在其 審計委員會任職。 (2) If the Registrant provides the disclosure required by paragraph (b)(1)(i) of this instruction, it must disclose the name of the audit committee financial expert and whether that person is "independent." In order to be considered "independent" for purposes of this instruction, a member of an audit committee may not, other than in his or her capacity as a member of the audit committee, the board of directors, or any other board committee: (i) accept directly or indirectly any consulting, advisory, or other compensatory fee from the issuer; or (ii) be an "interested person" of the investment company as defined in Section 2(a)(19) of the Act (15 U.S.C. 80a-2(a)(19)). (3) If the Registrant provides the disclosure required by paragraph (b)(1)(ii) of this instruction, it must explain why it does not have an audit committee financial expert. (4) If the Registrant's board of directors has determined that the Registrant has more than one audit committee financial expert serving on its audit committee, the Registrant may, but is not required to, disclose the names of those additional persons. A Registrant choosing to identify such persons must indicate whether they are independent pursuant to paragraph (b)(2) of this instruction. (5) For purposes of this instruction, an "audit committee financial expert" means a person who has the following attributes: (i) an understanding of generally accepted accounting principles and financial statements; (ii) the ability to assess the general application of such principles in connection with the accounting for estimates, accruals, and reserves; (iii) experience preparing, auditing, analyzing, or evaluating financial statements that present a breadth and level of complexity of accounting issues that are generally comparable to the breadth and complexity of issues that can reasonably be expected to be raised by the Registrant's financial statements, or experience actively supervising one or more persons engaged in such activities; (iv) an understanding of internal controls and procedures for financial reporting; and (v) an understanding of audit committee functions. (6) A person shall have acquired such attributes through: (i) education and experience as a principal financial officer, principal accounting officer, controller, public accountant, or auditor or experience in one or more positions that involve the performance of similar functions; (ii) experience actively supervising a principal financial officer, principal accounting officer, controller, public accountant, auditor, or person performing similar functions; (iii) experience overseeing or assessing the performance of companies or public accountants with respect to the preparation, auditing, or evaluation of financial statements; or (iv) other relevant experience. (7) (i) A person who is determined to be an audit committee financial expert will not be deemed an "expert" for any purpose, including without limitation for purposes of Section 11 of the Securities Act (15 U.S.C. 77k), as a result of being designated or identified as an audit committee financial expert pursuant to this instruction; (ii) the designation or identification of a person as an audit committee financial expert pursuant to this instruction does not impose on such person any duties, obligations, or liability that are greater than the duties, obligations, and liability imposed on such person as a member of the audit committee and board of directors in the absence of such designation or identification; (iii) the designation or identification of a person as an audit committee financial expert pursuant to this instruction does not affect the duties, obligations, or liability of any other member of the audit committee or board of directors. (8) If a person qualifies as an audit committee financial expert by means of having held a position described in paragraph (b)(6)(iv) of this Instruction, the Registrant shall provide a brief listing of that person's relevant experience. |
Pursuant to the requirements of the Investment Company Act of 1940, the Registrant has duly caused this report to be signed on its behalf by the undersigned hereunto duly authorized. | ||
Registrant | MORGAN STANLEY INDIA INVESTMENT FUND, INC. | |
Date | 2023-03-03 | |
Signature | Francis Smith | |
Title | Treasurer and Principal Financial Officer |