美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

8-K 表格

當前 報告

根據第 13 條或第 15 (d) 條

1934 年《證券交易法》

報告日期（最早報告事件的日期） 2024 年 1 月 24 日（2024 年 1 月 24 日）

XAI 八角浮動利率和另類收益定期信託

（註冊人的確切姓名在其 章程中指定）

註冊人的電話號碼，包括區域 代碼 (312) 374-6930

（如果自上次報告以來更改了 ，則以前的姓名或以前的地址。）

如果 申請意在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：

根據該法第12（b）條註冊的證券：

用複選標記表明註冊人是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型 公司。

☐ 新興 成長型公司

如果是新興的 成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第 13 (a) 條規定的新 或經修訂的財務會計準則。☐

信託聲明的修訂和名稱變更

在2023年12月19日 19日舉行並延期至2024年1月24日的特別股東大會（“特別會議”）上，XAI Octagon浮動利率和另類收益定期信託（“信託”）的股東批准了對信託第二修正案 和重述的協議和信託聲明（“信託聲明”）的修正案（“期限修正案”），以使信託取消在2029年12月31日左右終止運營的要求，成為永續基金 。股東仍將擁有信託的相同股份 ，信託投資的淨資產價值不會因條款修正而發生變化。此外，《條款 修正案》不會導致信託的投資目標或主要投資策略發生任何變化，信託的 目前的投資組合管理團隊將繼續管理信託的投資組合。

根據條款修正案，該信託的 名稱將更改為 “XAI Octagon浮動利率和另類收益信託”。

條款修正案以及經修訂的 和重述的信託章程（“章程”）修正案將於 2024 年 2 月 1 日生效。條款修正案 作為附錄3.1附於此，章程修正案作為附錄3.2附於此。

2024年1月24日，基金髮布了與通過該修正案有關的新聞稿 ，該修正案作為附錄99.1附於此，並以引用方式納入此處。

新的子諮詢協議

同樣在特別會議上，股東批准了信託、XA Investments LLC和Octagon Credit Investors, LLC（“Octagon”）之間的一項新的投資次級諮詢協議（“新的次級諮詢協議”）。

新的次級諮詢協議將在構成忠利集團（“忠利集團”）大部分資產管理活動的實體忠利投資控股公司完成對八角形母公司康寧控股有限公司的收購後簽訂。Generali 成立於1831年，是意大利最大的保險和資產管理集團，也是全球最大的金融服務綜合體之一，管理的 資產超過5000億歐元。

該信託基金的現任投資顧問、其 投資策略和費用結構將保持不變。根據新的次級諮詢協議，Octagon將繼續向信託提供投資 諮詢服務，其條款在各方面都與現有投資次級諮詢 協議的條款基本相似，費用與目前生效的費用相同。

* * *

就1934年《證券交易法》第18條而言，在本第7.01項 項下披露的信息，包括本文附錄3.1、3.2和99.1，應被視為已提交。

簽名

根據1934年《證券交易所 法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。