金融機構債券
對於投資公司
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金融機構債券 對於投資公司 | |
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| 聲明 | 聯邦保險公司 | |
| 被保險人姓名： | 根據印第安納州法律註冊成立的一家股票保險公司，以下簡稱公司 | |
| 貝萊德固定收益複合板 | ||
| 被保險人地址： | 美國廣場一號位於伊利諾伊州北街 202 號 | |
| 哈德遜廣場 50 號，第 10 大道 415 號，10 樓 | 2600 套房 | |
| 紐約，紐約州 10001 | 印第安納波利斯，印第安納州 | |
| 債券編號：J06356072 | ||
| 第 1 項。 | 債券期限： 起始日期：2023 年 11 月 1 日 至：2024 年 11 月 1 日 當地時間凌晨 12:01 在被保險人地址。 |
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| 第 2 項。 | 責任免賠額的單一損失限額： | |||
| 保險條款 | 單筆虧損限額為 責任 |
免賠額 | ||||||
| 1。員工 |
$ | 80,050,000 | $ | 0 | ||||
| 2。本地部署 |
$ | 80,050,000 | $ | 25,000 | ||||
| 3.運輸中 |
$ | 80,050,000 | $ | 25,000 | ||||
| 4。偽造或改造 |
$ | 80,050,000 | $ | 25,000 | ||||
| 5。擴展偽造 |
$ | 80,050,000 | $ | 25,000 | ||||
| 6。假幣 |
$ | 80,050,000 | $ | 25,000 | ||||
| 7。計算機系統欺詐 |
$ | 80,050,000 | $ | 25,000 | ||||
| 8。理賠費用 |
$ | 100,000 | $ | 5,000 | ||||
| 9。審計費用 |
$ | 100,000 | $ | 5,000 | ||||
| 10。無法收藏的存款物品 |
$ | 80,050,000 | $ | 25,000 | ||||
| 11。語音發起的資金轉賬指令 |
$ | 80,050,000 | $ | 25,000 | ||||
| PF-52903D (08/21) | 第 1 頁，總共 2 頁 |
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金融機構債券 對於投資公司 | |
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為此，公司已要求本保證書由其授權人員簽署，但除非也由公司正式授權的代表簽署，否則 該保證金無效。
聯邦保險公司
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| 祕書 | 主席 | |
| 2024年1月17日 |
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| 日期 | 授權代表 | |
| PF-52903D (08/21) | 第 2 頁，總共 2 頁 |
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重要通知 | |
美國證券交易委員會要求提供您的忠誠保險單證明
根據美國證券交易委員會於2006年6月12日通過的規定，貴公司現在需要向美國證券交易所 委員會（SEC）提交一份富達保險（Chubbs ICAP債券保單）的電子副本。
安達正在向您的代理人/經紀人提供您的保險單的電子 副本，以及如何向美國證券交易委員會提交此保真度證明保險的説明。您可以期望很快從您的代理商/經紀人那裏收到這些信息。
安達提供的保單電子副本僅為方便起見，不影響您通過郵件收到的 紙質保單中規定的承保條款和條件。郵寄給您的保單條款和條件與電子副本中規定的條款和條件相同，構成貴公司與安達之間的完整協議。
如果您有任何疑問，請聯繫您的代理商或經紀人。
| 14-02-12160 (08/19) | 第 1 頁，總共 1 頁 |
損失控制服務通知
保險公司：聯邦保險公司
作為Chubb 的保單持有人，您可以獲得本通知中所列的損失預防信息和/或服務。您可以通過電子郵件至 formsordering@chubb.com 訂購任何手冊，如需查看我們的全套防損手冊/服務，請前往 訪問 www.chubb.com/us/fl-lossprevention
董事和高級職員（D&O）責任損失預防服務
| | 董事和高級管理人員責任損失預防手冊： |
董事和高級管理人員責任損失防範 #14 -01-0035
董事和高級管理人員證券訴訟損失防範 #14 -01-0448
兼併和收購中的董事責任損失預防 #14 -01-1099
非營利組織董事和高級管理人員責任損失預防 #14 -01-0036
董事網絡損失緩解 #14 -01-1199
僱傭慣例責任 (EPL) 損失預防服務
| | 免費熱線 |
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| | 就業實踐損失預防指南 手冊 |
就業實踐損失預防指南-#14 -01-0061
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信託責任損失預防服務
| | 信託責任損失預防手冊 |
誰可以起訴你以及為什麼：如何降低你的ERISA風險和信託責任保險的作用 #14 -01-1019
預防犯罪損失服務
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防止欺詐：匿名熱線如何提供幫助 #14 -01-1090
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醫療保健主管和高級職員 (D&O) 責任損失預防服務
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| | 醫療保健 D&O 損失預防顧問服務 |
醫療保健 D&O 損失預防顧問服務-#14 -01-1164
所提供的服務本質上是諮詢性的。雖然該計劃是作為制定或維護損失預防計劃的資源提供的，但您應諮詢稱職的法律顧問來設計和實施自己的計劃。不因所提供的服務、訪問權限或信息而承擔任何責任。所有服務如有更改，恕不另行通知。
| 14-02-23030 (05/2018) | 第 2 頁，總共 2 頁 |
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給保單持有人的通知 | |
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保險公司：聯邦保險公司
隨函附上安達的商業保險單。與該政策相對應的賬單已單獨郵寄。當您收到賬單時， 請在指定日期之前支付到期金額。應直接向安達付款。與往常一樣，及時付款將使您的保險範圍保持不變。
如果 您對所附保單有任何疑問或需要額外保險方面的幫助，請聯繫您的代理人或經紀人。有關賬單的問題，請致電我們的高級會計服務中心，電話 1-800-372-4822。感謝您通過 Chubb 投保。
| 99-10-0460B (08/19) | 第 1 頁，總共 1 頁 |
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安達製片人薪酬
慣例與政策
Chubb 認為，保單持有人應有機會獲得有關安達向經紀人和獨立代理人支付薪酬的做法和政策的信息。您可以通過訪問我們的網站 http://www.chubbproducercompensation.com 或撥打以下免費電話號碼來獲取這些信息：
1-866-512-2862.
| All-20887a (09/19) |
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貿易或經濟 制裁通知 | |
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貿易或經濟制裁通知
本保險不適用於貿易或經濟制裁或其他法律或法規禁止我們提供保險（包括但不限於支付索賠）的範圍。該政策的所有其他條款和條件保持不變。
| ALL-21101 (09/19) | 第 1 頁，總共 1 頁 |
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重要通知 投保人 | |
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社會工程小貼士
請閲讀！
你 被騙進行電匯欺詐了嗎？立即採取行動！
如果您認為自己向冒充合法企業 員工的罪犯轉移了資金，則應迅速採取行動：
| 1. | 立即聯繫發起銀行，要求撤回電匯，並以書面形式確認 召回。 |
| 2. | 立即通過www.ic3.gov向聯邦調查局投訴。該報告觸發了聯邦調查局 追回資產小組和聯邦調查局尋求電匯退款的援助。 |
| 3. | 保留事件記錄，包括髮送和接收的電子郵件 處於其原始電子 狀態。這些電子文件中包含的信函和法證信息有助於調查人員查明肇事者和事件責任方。 |
| 4. | 完成上述步驟後，請按照保單中的説明與安達聯繫。 |
雖然撤回電匯或向聯邦調查局報告都不能保證您的資金返還，但這些措施最大限度地利用了 機會來減輕您的損失，協助聯邦調查局追蹤資金並幫助提出任何保險索賠。
防止欺詐 誘發的電匯的簡單步驟
電子郵件通信是有效的，但它不是一種安全的通信方式。無論你對 聯繫人有多熟悉，該聯繫人的電子郵件都可能被截取、修改和偽造。您可以通過遵循以下最佳實踐來減少欺詐的機會：
| 1. | 通過電話驗證電子郵件請求：要求負責支付發票或更改銀行 路由信息的人員通過電話而不是通過電子郵件或電子方式發送的文件來驗證付款詳情。撥打已知的、預先存在的電話號碼仍然是防範欺詐的最佳方法。 |
| 2. | 分離電匯責任：制定一項常設政策，要求至少三名 人審查和批准電匯申請、支付發票或更改業務合作伙伴的銀行賬户信息。此類請求應由電匯發起人輸入，並由兩個獨立簽字人核實。 |
| 3. | 為雲端電子郵件啟用 MFA：所有主要電子郵件提供商均提供多因素身份驗證。除了用户的帳户名和密碼外，它 還為電子郵件帳户提供了一層安全保護，使犯罪分子更難冒充您、您的高管和員工。 |
本文檔僅供參考。它作為一種資源提供，可與您的專業保險顧問一起用於維持損失預防計劃。對於本文檔包含的信息，不承擔任何責任。
| ALL-317454 (03/21) | 第 1 頁，總共 1 頁 |
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美國財政部辦公室 外國資產控制（OFAC） 給保單持有人的諮詢通知 |
本保單持有人通知不得解釋為您的保單的一部分，本 保單持有人通知不提供任何保障，也不能解釋為取代您的保單的任何條款。您應閲讀保單並查看您的申報頁面，瞭解有關所提供保險的完整信息。
本通知提供了有關OFAC發佈的指令可能對您的保險範圍產生影響的信息。請仔細閲讀本聲明 。
外國資產管制辦公室（OFAC）根據總統關於 國家緊急狀態的聲明管理和執行制裁政策。OFAC 已確定並列出了許多：
| | 外國代理人； |
| | 前沿組織； |
| | 恐怖分子； |
| | 恐怖組織；以及 |
| | 毒品販運者； |
作為特別指定國民和被封鎖人員。這份清單可以在美國財政部網站 http//www.treas.gov/ofac上找到。
根據外國資產管制處的規定，如果確定您或任何其他被保險人，或要求從該保險 中獲得福利的任何個人或實體違反了美國製裁法，或者是 OFAC 確定的特別指定國民和封鎖人員，則該保險將被視為凍結或凍結的合同，該保險的所有條款均受 OFAC 的約束。當保險單被視為如此凍結或凍結的合同時，未經外國資產管制處的授權，不得支付任何款項或退還保費。對保費和付款的其他限制也適用。
| PF-17914a (04/16) | 部分經許可轉載 ISO 地產公司 |
第 1 頁，總共 1 頁 |
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給保單持有人的通知 | |
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對你的保險有疑問嗎？
有關您的保險、承保範圍信息或幫助解決投訴的問題的答案可以通過以下方式獲得：
胖乎乎的
客户 支持服務部門
核桃街 436 號
郵政信箱 1000
賓夕法尼亞州費城 19106-3703
1-800-352-4462
| PF-17993a (04/20) | 第 1 頁，總共 1 頁 |
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金融機構債券 對於投資公司 | |
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考慮到已支付的保費，並根據申請和被保險人向公司所作的所有其他 聲明和信息，並根據本債券的部分聲明以及本債券的所有其他條款、條件和限制，公司同意向被保險人支付以下費用：
| I. | 保險條款 |
| 1. | 員工 |
由任何員工單獨或與他人串通實施的盜竊或挪用公款直接造成的損失。
| 2. | 本地部署 |
財產損失直接由以下原因造成：
| a. | 搶劫、入室盜竊、失蹤、無法解釋的神祕失蹤、損壞或破壞；或 |
| b. | 自然人在 被保險人的場所犯下的虛假借口、普通法或法定盜竊罪， |
而財產則存放或存放在任何地方的場所。
就本保險條款2的承保而言，證券存管機構的場所應被視為 被保險人的場所，但僅限於憑證證券的損失。此類存管機構持有的證書證券應被視為財產，但僅限於此類存管機構的賬簿和記錄中詳述的被擔保人在 中的權益。
| 3. | 運輸中 |
由於普通法或法定盜竊、放錯位置、無法解釋的神祕失蹤、損壞 或毀壞而直接造成的財產損失，財產在以下任何地方過境時：
| a. | 裝甲機動車輛，包括裝載和卸載； |
| b. | 充當被保險人信使的自然人的監護權；或 |
| c. | 由運輸公司保管並使用裝甲 機動車輛以外的運輸工具運輸，前提是以這種方式運輸的受保財產僅限於以下內容： |
| (1) | 書面記錄； |
| (2) | 以註冊形式發行的未經背書或嚴格背書的認證證券； 或 |
| (3) | 不可支付給持有人、未背書或受到限制性背書的可轉讓票據。 |
本保險條款 3 下的承保從裝甲汽車 車輛、自然人、信使或運輸公司收到此類財產時立即開始，並在交付到收件人所在地或收件人位於任何地方的任何代表時立即終止。
| 4. | 偽造或改造 |
直接因被保險人本着誠意進行以下行為而造成的損失：
| a. | 轉讓、支付或交付任何財產；或 |
| PF-52903 (08/21) | 第 1 頁，總共 17 頁 |
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金融機構債券 對於投資公司 | |
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| b. | 建立了任何信貸或賦予了任何價值， |
依據任何書面和原件：
| (1) | 可轉讓票據（債務證據除外）； |
| (2) | 接受； |
| (3) | 撤回令或撤回財產的收據； |
| (4) | 存款證； |
| (5) | 信用證；或 |
| (6) | 發給被保險人並據稱由任何客户、任何 金融機構或任何員工簽署的指示或建議， |
其中
| i. | 帶有偽造品；或 |
| ii。 | 以欺詐手段進行了實質性修改。 |
就本保險條款4而言，手寫簽名的複製品與手寫簽名相同。 電子或數字簽名不被視為手寫簽名的複製品。
| 5. | 延伸偽造 |
由於被保險人真誠地為自己或他人賬户而直接造成的損失：
| a. | 依據任何 書面和原件收購、出售或交付、給定價值、延期信貸或承擔責任： |
| (1) | 安全認證： |
| (2) | 傳達不動產所有權或設立或解除留置權的契約、抵押貸款或其他文書； |
| (3) | 債務證據；或 |
| (4) | 指令， |
其中
| i. | 承受偽造品，但僅限於偽造品直接造成損失的程度； |
| ii。 | 以欺詐手段進行實質性更改，但僅限於變更直接導致損失的程度；或 |
| iii。 | 丟失或被盜； |
| b. | 以書面形式擔保或目睹任何簽名： |
| (1) | 轉移； |
| (2) | 任務； |
| (3) | 銷售賬單； |
| (4) | 委託書；或 |
| (5) | 對上述 a. (1) 至. (4) 中列出的任何項目進行認可， |
但僅限於此類擔保或簽名直接造成損失的程度；或
| c. | 依據上述 a. (1) 或 a. (2) 中列出的任何偽造原創商品獲得、出售或交付，或按給定價值，延長信用額度或承擔責任，但僅限於偽造原件直接造成損失的程度。 |
| PF-52903 (08/21) | 第 2 頁，總共 17 頁 |
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金融機構債券 對於投資公司 | |
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被保險人的員工、託管人或聯邦或州特許存款機構實際持有上文 a. (1) 至 a. (4) 中列出的物品，如果作為抵押品，則繼續實際持有 是被保險人依賴此類物品的先決條件。發放或 退還此類抵押品即表示被保險人確認不再依賴此類抵押品。
就本 保險第 5 條而言，手寫簽名的複製品被視為手寫簽名。電子或數字簽名不被視為手寫簽名的複製品。
| 6. | 假幣 |
直接因被保險人真誠地收到假幣而造成的損失。
| 7. | 計算機系統欺詐 |
直接由以下原因造成的損失：
| a. | 提取、轉移、付款或交付財產；或 |
| b. | 創建、刪除、扣除或存入被保險人或客户的賬户， |
這直接是由網絡入侵造成的。
| 8. | 理賠費用 |
被保險人在確定本債券的承保損失金額超過適用的 免賠額時產生的索賠費用。
| 9. | 審計費用 |
被保險人因發現保險條款1所涵蓋的損失而產生的審計費用。
| 10. | 無法收藏的存款物品 |
直接因被保險人憑信將任何 筆存款項存入客户、股東或訂閲者的賬户而導致的損失，前提是此類賬户的存款會導致：
| a. | 允許兑換或提款； |
| b. | 將要發行的股份；或 |
| c. | 待支付的股息， |
來自被保險人的賬户。
作為本保險條款10下承保的先決條件，被保險人必須持有存款項目的最低天數 天，然後才允許對此類存款項目進行任何贖回或提款、發行任何股票或支付任何股息。
在Assureds標準收款程序失敗之前，存款物品不得被視為不可收藏。
| 11. | 語音發起的資金轉賬指令 |
直接因被保險人依據任何聲稱且合理看似來自以下來源的語音發起的資金轉賬指令，在 中轉移、支付或交付金錢或證券：
| a. | 客户； |
| b. | 根據該客户的指示行事的員工；或 |
| PF-52903 (08/21) | 第 3 頁，總共 17 頁 |
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金融機構債券 對於投資公司 | |
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| c. | 代表該客户行事並有權發出此類指示的金融機構， |
但是，實際上，哪份語音發起的資金轉賬指令是在被保險人、員工或客户不知情 的情況下以欺詐手段發出的。
作為本保險條款第11條承保的先決條件，Voice 發起的資金轉賬指示必須按照提交給公司的申請中概述的指定程序接收和處理。
| II。 | 一般協議 |
| 1. | 自動提高責任限額 |
如果在債券期內，根據1940年《投資公司法》第17g-1條，需要提高適用於保險條款1的單一損失責任限額的最低金額 ，原因是：
| a. | 成立新的投資公司；或 |
| b. | 債券所涵蓋的投資公司的總資產增加， |
則適用於保險條款1的單一損失責任限額的最低要求將在保單期的剩餘時間內自動增加 ，無需支付額外保費。
| 2. | 聯合保障 |
就本債券的所有目的而言，第一位被保險人應被視為其他受保人的獨家代理人，包括 但不限於發出或接收所需的任何通知或證據，以及為實施或接受本債券的任何修訂或終止的目的。
如果第一位被保險人因任何原因停止受本債券的保障，則就本債券而言，申請書 中下一個被保險人將被視為第一個被保險人。
在執行此類 和解之前，公司應向每位 被保險人提供一份保證金及其任何修正案的副本，以及任何其他被保險人提出的每份正式索賠的副本，以及每項此類索賠的和解條款通知。
任何被保險人擁有或發現的知識均構成所有 受保人就本保證書而擁有或發現的知識。
公司應支付的所有損失和其他款項（如果有）均應支付給 名被保險人，不考慮此類被保險人對他人的義務，並且公司對第一名被保險人申請公司支付的任何款項概不負責。如果公司同意 並向除第一名被保險人之外的任何被保險人付款，則此類款項應視為向第一名被保險人付款。
對於一個被保險人為了任何其他被保險人的利益而遭受的損失，本公司概不負責。
| 3. | 致公司關於針對有保證選舉進行辯護的法律訴訟的通知 |
被保險人應立即將為確定被保險人對任何損失、索賠或損害的責任 而提起的任何法律訴訟通知公司，這些損失、索賠或損害如果得到證實，將構成本保證書規定的可收回損失。在發出此類通知的同時，以及隨後的要求，被保險人應向 公司提供所有訴狀和相關文件的副本。
公司可自行選擇為該等法律訴訟的全部或部分進行辯護。 公司應通過公司選定的律師以被保險人的名義進行辯護。被保險人應提供公司為此類辯護所需的所有合理信息和協助。
| PF-52903 (08/21) | 第 4 頁，總共 17 頁 |
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金融機構債券 對於投資公司 | |
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如果公司選擇為任何法律訴訟的全部或部分進行辯護，則根據本債券中適用的保險條款，公司產生的法庭費用和 律師費以及公司就該部分進行的任何和解或判決均為損失。此外，如果法律訴訟中要求的金額 大於本債券下的可追回金額，或者如果適用免賠額，或兩者兼而有之，則公司對為全部或部分此類法律訴訟進行辯護而產生的法庭費用和律師費的責任僅限於本債券下可追回金額佔該法律訴訟中要求金額總額的此類法庭費用和律師費的比例。
如果公司拒絕為被保險人辯護，則未經公司事先書面同意或對 被保險人的判決不得確定本債券承保範圍的存在、範圍或金額，公司對被保險人產生的任何成本、費用和開支不承擔任何責任。
| 4. | Assured 提出的陳述 |
被保險人表示，其在本保證金申請中或其他方面提供的所有信息都是完整、真實和 正確的。此類申請和其他信息構成本保證書的一部分。在申請書或其他地方，對重大事實的任何故意虛假陳述、遺漏、隱瞞或不正確陳述均應成為撤銷 本保證書的理由。
| III。 | 定義 |
如本債券所用：
接受是指付款人通過簽名訂立的草稿，以兑現所出示的草稿。
有保障意味着：
| (1) | 申報中以被保險人名義上市的投資公司（第一家名為 被保險公司）；或 |
| (2) | 申請中列出的任何其他投資公司。 |
被保險不包括任何不是投資公司的實體或組織。
Assureds 網絡意味着：
| (1) | Assureds 計算機系統；或 |
| (2) | 電子通信系統。 |
審計費用是指被保險人在獲得公司事先書面同意的情況下為任何政府監管機構或自律組織要求由此類機構、組織或其任命者進行的審計或檢查而產生的合理費用， 不得無理地扣留這些費用。審計費用不應包括 Assureds 內部公司成本（例如工資）、律師費或任何客户產生的費用。
存款證是指金融機構以書面形式確認收到款項，並承諾 償還款項。
認證證券是指發行人或 發行人企業在財產中的股份、參與權或其他權益，或發行人的債務，即：
| (1) | 由以不記名或註冊形式簽發的票據代表； |
| (2) | 這種類型通常在證券交易所或市場上交易，或在發行或交易其 作為投資媒介的任何領域得到普遍認可；以及 |
| (3) | 可以是類別或系列中的一個，也可以按其條款劃分為一個類別或系列的股份、參與權、 權益或債務。 |
| PF-52903 (08/21) | 第 5 頁，總共 17 頁 |
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金融機構債券 對於投資公司 | |
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索賠費用是指被保險人在 公司事先書面同意下發生的合理費用，不得無理地扣留這些費用，僅適用於為確定承保損失金額而聘請的獨立公司或個人。索賠費用不應包括Assureds 內部公司費用（例如工資）、律師費或任何客户產生的費用。
計算機系統是指 設備或一組設備以及所有輸入、輸出、處理、存儲、離線媒體庫（包括通過互聯網訪問的第三方託管計算服務，包括基礎設施、平臺和軟件服務）以及 通信設施，包括直接或間接連接到此類設備或設備組的相關通信網絡。
假冒原件是指模仿實際有效的原件，其目的是欺騙並被視為 原件。
加密貨幣是指一種獨立於中央銀行運作的數字或電子交換媒介， 中使用加密技術來監管單位的生成和驗證此類單位的轉移。
託管人是指 被保險人指定負責保留其資產所有權和控制權的機構。
客户是指 被保險人的任何股東，該被保險人與被保險人簽訂了書面協議，可通過語音發起的資金轉賬指令向此類股東轉移資金或證券。
客户溝通系統是指：
| (1) | 被保險人為訪問 客户賬户而提供的在線門户網站或移動應用程序；或 |
| (2) | 由Assured或第三方雲服務提供商託管的電子郵件系統。 |
董事是指正式當選或任命的任何自然人：
| (1) | 作為被保險人的官員； |
| (2) | 致Assureds董事會；或 |
| (3) | 作為被保險人的受託人。 |
電子通信系統是指：
| (1) | Fedwire、清算所銀行間支付系統（CHIPS）、環球銀行間金融協會 電信協會（SWIFT）以及被保險人蔘與的類似銀行間自動通信系統； |
| (2) | 客户溝通系統；或 |
| (3) | 任何與 被保險人蔘與的本定義 (1) 和 (2) 中規定的通信系統相似的通信系統， |
允許將 Assureds 計算機系統中的電子指令輸入、輸出、檢查或傳輸到 Assureds 計算機系統或 。
員工是指任何自然人：
| (1) | 在受保人 業務的正常過程中為受保人提供常規服務，該被保險人直接通過工資或工資向受保人提供補償，並有權控制和指導此類服務的執行； |
| (2) | 董事在此類 被保險人的正常業務過程中為被保險人定期服務，或擔任任何經正式選舉或任命的委員會成員，負責審查或審計，或保管或查閲被保險人財產； |
| (3) | 在受保人 業務的正常業務過程中為受保人提供常規服務期間實習； |
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| (4) | 在受保人的監督下，在被保險人的任何場所的正常業務中 為被保險人提供常規服務，由僱傭承包商提供； |
| (5) | Assureds 的員工簽約： |
| a. | 投資顧問； |
| b. | 承銷商（分銷商）； |
| c. | 轉讓代理； |
| d. | 股東會計記錄保存人；或 |
| e. | 基金管理員， |
以僱員身份為被保險人履行職責時；
| (6) | 被保險人為被保險人提供法律服務時聘用的律師事務所的律師； 或 |
| (7) | 處理器，但僅限於此類處理器執行服務時而不是： |
| a. | 創建、準備、修改或維護 Assureds 計算機應用程序或軟件 程序；或 |
| b. | 擔任過户代理人或以任何其他機構身份為 被保險人簽發支票、匯票或證券。 |
就單一損失的定義而言，本定義第 (6) 和 (7) 中規定的人員的每位僱主以及這些僱主的合夥人、 官員和其他僱員應共同被視為一個人，如果根據本保證金付款，則公司將代位於 被保證人的追回權，如《條件》第 12 節 “代位權轉讓追回” 所述以及針對任何此類僱主的限制。
員工不包括：
| (1) | 任何員工福利計劃的基金管理人的任何員工；或 |
| (2) | 過户代理人、股東會計記錄保存人或基金管理人的任何員工，即： |
| a. | 不是 被保險人或該被保險人的投資顧問或承銷商（分銷商）的關聯人（定義見1940年《投資公司法》第2（a）條）；或 |
| b. | 銀行（定義見1940年《投資公司法》第2（a）條）。 |
債務證據是指由客户簽發和被保險人持有的票據，包括可轉讓票據， ，在正常業務過程中，該票據被視為客户對被保險人債務的證據。
偽造意味着：
| (1) | 未經授權且意圖欺騙而附上另一個自然人的手寫簽名或手寫簽名的複製品；或 |
| (2) | 未經授權在支票上貼上組織名稱作為背書，意圖 欺騙， |
前提是出於任何目的以任何身份全部或部分由自己的姓名組成的簽名不論是否具有 權限的簽名都不是偽造的。
初始交易聲明是指由無證書證券發行人簽署或代表發行人發送給註冊所有者或註冊質押人的第一份書面 聲明，其中包含：
| (1) | 對無證書證券所屬問題的描述； |
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| (2) | 轉讓給註冊所有者、註冊所有者質押給 註冊質押人的股份或單位的數量，或註冊質押人解除質押的股份或單位的數量； |
| (3) | 註冊所有人和註冊質押人的姓名、地址和納税人識別號（如果有）； 和 |
| (4) | 轉讓、質押或解除的登記日期。 |
指令是指向無證書證券發行人發出的書面命令，要求登記特定無證書證券的轉讓、質押或解除質押的 。
投資公司是指根據1940年 投資公司法註冊的任何實體。
存款項目是指從美利堅合眾國 金融機構開具的一張或多張支票或匯票。
盜竊或挪用公款是指 1940 年《投資 公司法》第 37 條所定義的盜竊和挪用公款。
信用證是指銀行或其他人應客户 的要求以書面形式約定，銀行或其他人將根據合同中規定的條件兑現匯票或其他付款要求。
貨幣是指國內或外國政府授權或採用的當前使用的交換媒介，作為其貨幣的一部分。
流通票據是指任何書面形式：
| (1) | 由製造商或抽屜簽名； |
| (2) | 包含支付一定金額的無條件承諾或命令，不包含製造商或抽獎者給予的其他承諾、命令、 義務或權力， |
| (3) | 按需支付或在特定時間支付；以及 |
| (4) | 向訂單或持票人付款。 |
可轉讓票據包括21支票結算中定義的替代支票st《世紀法案》，其待遇應與其所取代的原件相同。
網絡入侵意味着：
| (1) | 未經授權的訪問；或 |
| (2) | 未經授權的應用程序或軟件程序的進入， |
除員工或 被保險人的任何授權代表外，任何實體或自然人均可進入被保險人網絡。
原稿是指第一次渲染或原型，即使收到並打印，也不包括複印件或電子傳輸。
處理者是指經被保險人授權對被保險人支票和與此類支票相關的會計記錄進行數據處理的任何實體的員工。處理器不包括聯邦儲備銀行或清算所的任何員工。
財產是指貨幣、證券、初始交易聲明、可轉讓票據、存款證、承兑證、債務證據、提款令、信用證、保險單、房地產所有權、契約和抵押貸款摘要、收入和其他印章、任何形式的貴金屬、賬簿和其他書面記錄，但不是電子 數據處理記錄或媒體。
財產不包括電子數據或加密貨幣。
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證券是指證書證券或無證書 證券。
單一損失是指由以下原因造成的所有承保損失、法庭費用和律師費：
| (1) | 任何一項不涉及員工的入室盜竊、搶劫或企圖入室盜竊、搶劫或企圖的行為； |
| (2) | 任何自然人導致財產損壞、破壞、 或錯位的任何一項或一系列相關行為； |
| (3) | 除本定義 (1) 和 (2) 中規定的行為外，由任何自然人 造成或該自然人蔘與的所有行為；或 |
| (4) | 本定義的 (1)、(2) 或 (3) 中未指定的任何事件。 |
運輸公司是指提供自己或租賃車輛進行運輸或提供貨物 轉運或航空快遞服務的任何組織。
無證書證券是指 發行人或發行人企業在財產中的股份、參與權或其他權益，或發行人的債務，即：
| (1) | 不以票據為代表，其轉讓登記在發行人或代表發行人為此目的保存的賬簿上 ； |
| (2) | 屬於證券交易所或市場上常見的交易類型；以及 |
| (3) | 可以是類別或系列中的一個，也可以按其條款劃分為一個類別或系列的股份、參與權、 權益或債務。 |
語音發起的資金轉賬指示是指 授權客户賬户或客户證券轉賬的口頭指令，它們是：
| (1) | 通過電信設備製成；以及 |
| (2) | 發送給特別授權通過這種 電信設備接收此類指令的自然人。 |
提款單是指除指令 以外的不可轉讓票據，由客户簽署，授權被保險人按照客户賬户中規定的資金金額從客户賬户中扣除。
書面意思是指通過寫在紙上且肉眼可見的字母或標記來表達。
就這些定義而言，除非另有説明，否則單數包括複數，複數包括單數。
| IV。 | 排除 |
| 1. | 適用於所有保險條款的一般除外條款 |
本債券不包括因以下原因直接或間接造成的損失：
| a. | 美利堅合眾國和加拿大境外的暴動或內亂，或因軍事、海軍或 篡奪權力、戰爭或起義而造成的任何損失。但是，本除外條款 1.a. 不適用於保險條款3所述情況下在運輸途中發生的損失，前提是此類過境開始時， 任何代表被保險人行事的人不知道此類騷亂、民眾騷亂、軍事、海軍或篡奪政權、戰爭或起義； |
| b. | 核裂變或聚變、放射性或化學或生物污染的影響； |
| c. | 潛在收入的損失。但是，本免責條款 1.c. 不適用於在發現承保損失之前為受保人或任何客户的利益而累積的利息和分紅 ，無論此類應計利息或股息在發現 此類承保損失時是否已存入該被保險人或客户的賬户； |
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| d. | 被保險人負有法律責任的任何類型的損害賠償，但補償性損害賠償除外，但不是 倍數的賠償，因本債券所涵蓋的損失而產生； |
| e. | 被保險人產生的所有成本、費用和開支： |
| (1) | 在證明本保證金的存在或承保的損失金額時， 保險條款 8 或 9 所涵蓋的損失除外；或 |
| (2) | 作為任何法律訴訟的當事方，即使此類法律程序導致本保證金所涵蓋的損失； |
| f. | 任何性質的間接或間接損失，保險條款8或9所涵蓋的損失除外。但是，本 免責條款 1.f. 不適用於在發現承保損失之前為受保人或任何客户的利益而應計的利息和股息，無論此類應計利息或股息在發現此類承保損失時是否已向該被保險人或客户的賬户支付； |
| g. | 被保險人或任何員工的任何違規行為： |
| (1) | 任何規範以下內容的法律： |
| i. | 證券的發行、購買或出售； |
| ii。 | 證券或商品交易所或場外市場的證券交易； |
| iii。 | 投資公司；或 |
| iv。 | 投資顧問；或 |
| (2) | 根據任何此類法律制定的任何規則或規例； |
| h. | 保管、保管或控制被保險人 期間的機密信息、材料或數據的丟失或披露，包括但不限於專利、商業祕密、處理方法、客户名單、財務信息、信用卡信息、健康信息、退休或健康儲蓄賬户信息或任何類似類型的 非公開信息。但是，當此類信息、材料或數據用於支持或協助實施本保證書中另有規定的任何行為時，本排除條款 1.h. 不適用； |
| i. | 由於訪問或披露被保險人或其他實體或個人的機密或個人信息，包括但不限於專利、商業祕密、處理方法、客户名單、 財務信息、信用卡信息、健康信息、退休或健康儲蓄賬户信息或任何類似類型的非公開信息，直接或 間接導致的費用、成本、罰款、罰款或任何其他費用； |
| j. | 因披露重大非公開信息或根據非公開信息採取行動而產生的責任； |
| k. | 被保險人根據任何合同的協議承擔的責任，除非沒有此類協議， 將承保本債券下的損失； |
| l. | 任何非僱員的董事單獨行動或與 他人串通的不誠實行為； |
| m. | 對 Assureds Network 內任何應用程序或軟件程序的任何修改、損壞、破壞、刪除或損壞，保險條款 7 所涵蓋的損失除外； |
| n. | 對以下方面的一種或一系列威脅： |
| (1) | 獲得 Assureds 計算機系統的訪問權限並出售或披露存儲在 Assureds 計算機系統中的 機密信息；或 |
| (2) | 修改、損壞、銷燬、刪除或損壞 Assureds 計算機系統中的任何應用程序或軟件程序； |
| o. | 參與調查 或評估任何實際或涉嫌威脅的任何獨立法證分析師或網絡安全顧問的費用或開支； |
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| p. | 識別或修復應用程序或軟件程序錯誤或漏洞所產生的成本或費用， 或更新、更換、恢復、升級、維護或改進計算機系統的成本； |
| q. | 替換、恢復、重新創建、收集或恢復任何應用程序或軟件 程序所產生的成本或開支；或 |
| r. | 加密貨幣。 |
| 2. | 特定除外條款適用於除保險條款1之外的所有保險條款 |
本債券不包括因以下原因直接或間接造成的損失：
| a. | 員工的行為，但以下各項所涵蓋的損失除外： |
| (1) | 為因錯位、無法解釋的神祕失蹤或 財產損壞或毀壞直接導致的第 2 或 3 條投保；或 |
| (2) | 保險條款 11； |
| b. | 由於 威脅對任何人造成人身傷害或對被保險人的場所或財產造成損害，在被保險人的場所之外交出贖金或勒索款項，但保險條款3.b所涵蓋的損失除外。; |
| c. | 從任何賬户中支付的款項或提款涉及該賬户的錯誤存款，除非此類款項 或提款是由該存款人或該存款人的代表在付款或提款時親自收到的； |
| d. | 任何未經認證的證券，保險條款7所涵蓋的損失除外； |
| e. | 財產損失，同時： |
| (1) | 在郵件中； |
| (2) | 由運輸公司保管，保險條款 3 所涵蓋的損失除外；或 |
| (3) | 位於裝甲機動車操作員的住所內； |
| f. | 因被保險人被裁定 參與敲詐活動的任何民事、刑事或其他法律訴訟而造成的損失； |
| g. | 金融或存款機構、其接管人或其他清算人出於任何原因未能向被保險人支付或 交付資金或財產，保險條款2所涵蓋的證券損失除外； |
| h. | 當此類指示是由客户授權發出、發送或發出任何指示的自然人制定、發送或 發出時，客户向被保險人發出的指令； |
| i. | 信用卡、借記卡、收費卡、准入卡、便利卡、身份證、現金管理或其他卡的使用，無論此類卡是由被保險人還是被保險人以外的任何實體發行或聲稱已發行的； |
| j. | 因任何原因最終未支付的存款物品，包括但不限於偽造 或任何其他欺詐行為，保險條款 10 所涵蓋的損失除外； |
| k. | 任何代理人、經紀人、保理商、佣金商人、獨立承包商、中介機構、發現者或 其他與被保險人具有相同一般特徵的代表的行為；或 |
| l. | 任何員工、代理人、經紀人、保理商、佣金商人、獨立承包商、中介機構、 發現者或其他與任何第三方具有相同一般性質的代表在代表該第三方與被保險人開展業務時的行為。 |
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| 3. | 特定除外條款適用於除保險條款1、4和5之外的所有保險條款 |
本債券不包括因以下原因直接或間接造成的損失：
| a. | 不論貸款是出於善意還是 通過欺騙、詭計、欺詐或虛假借口獲得的全部或部分未償還或違約，保險條款7所涵蓋的損失除外； |
| b. | 任何偽造或任何改動，保險條款 7 所涵蓋的損失除外；或 |
| c. | 任何偽造品，保險條款 6 所涵蓋的損失除外。 |
| 4. | 適用於保險條款7的特定除外條款 |
本債券不包括因以下原因直接或間接造成的損失：
| a. | 任何金錢或證券的轉移、付款或交付： |
| (1) | 經員工授權；或 |
| (2) | 源於任何員工、代理人、經紀人、保理商、佣金 商家、獨立承包商、中介機構、發現者或其他與被保險人具有相同一般特徵的代表收到的任何虛假陳述， |
此類轉賬、付款或交付是出於善意還是出於欺騙、詭計、欺詐或虛假借口；
| b. | 偽造、變更或欺詐性的可轉讓票據、證券、文件或書面票據，使用 作為輸入計算機系統的源文件； |
| c. | 對證券的任何投資，或對任何公司、合夥企業、不動產、商品或 類似工具的所有權，無論此類投資是真實的還是欺詐性的； |
| d. | 機械故障、結構錯誤、設計錯誤、潛在缺陷、磨損、逐漸老化、 電氣幹擾、Assureds 網絡故障或故障、編程中的任何故障或錯誤，或處理中的錯誤或遺漏； |
| e. | 經授權訪問Assureds Network的自然人所做的輸入或更改， 根據指示真誠行事，除非此類指示是由軟件承包商或其受權為 Assureds Network 設計、開發、準備、提供、服務、編寫或實施程序的合作伙伴、高級職員或員工向該人下達的；或 |
| f. | 以下人員在電子資金轉賬系統或客户通信系統 上輸入或更改： |
| (1) | 客户；或 |
| (2) | 有權訪問客户身份驗證憑證或機制的自然人。 |
| 5. | 適用於保險第 11 條的特定除外條款 |
本保證金不包括以下人員發出的任何語音發起轉移指令直接或間接造成的損失：
| (1) | 客户；或 |
| (2) | 有權訪問客户驗證憑證或機制的自然人。 |
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| V. | 條件和限制 |
| 1. | 反捆綁 |
如果任何保險條款要求以欺詐手段對列舉的文件進行實質性修改，或偽造的原件，或 包含偽造的簽名或通過欺騙、詭計、欺詐或虛假借口獲得的簽名，則實質性修改或偽造的原始簽名或欺詐性簽名必須位於所列文件中或所列文件本身上或其中 其他文件上或其中。
| 2. | 更改或修改 |
除非經公司授權 代表簽署對本債券的書面背書，否則本債券的任何變更或修改均無效。
如果本債券僅供受保人使用，則任何可能對被保險人的 權利產生不利影響的變更或修改均在代理方向美國證券交易委員會提供書面通知後的六十 (60) 天內生效。
如果本債券是針對共同擔保人的，則在公司向所有被保險人和美國證券交易委員會提供書面通知後的六十（60）天內， 不得對任何被保險人的權利產生不利影響的變更或修改。
| 3. | 合規性 |
如果控制本債券構造的任何法律禁止在本債券內設定任何期限，則該時限應被視為已修改，使其等於該法律規定的最低時效期限。
| 4. | 有保障的合作 |
應公司的要求並在公司指定的合理時間和地點，被保險人應：
| a. | 接受公司審查並宣誓認購； |
| b. | 出示所有相關記錄供公司審查；以及 |
| c. | 在所有與損失有關的事項上與公司合作。 |
被保險人應簽署所有文件並提供一切協助，確保公司享有本保證書 規定的權利和訴訟理由。在發現任何損失後，被保險人不得采取任何損害此類權利或訴訟理由的行動。
| 5. | 受保財產 |
本保證金適用於財產損失：
| a. | 由被保險人擁有； |
| b. | 被保險人以任何身份持有；或 |
| c. | 被保險人對此負有法律責任。 |
本保證金僅供被保險人使用和受益。
| 6. | 免賠金額 |
根據本保證金，公司僅對任何單一損失大於申報第2項中規定的適用免賠額 金額的金額承擔責任。
對於任何受保人 蒙受的、保險條款 1 所涵蓋的任何損失，均不設免賠額。
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| 7. | 發現 |
本債券僅適用於董事在債券期內首次發現的損失。發現發生在 董事得知以下內容的較早時候：
| a. | 隨後可能導致本債券所涵蓋的某種損失的事實；或 |
| b. | 據稱被保險人對第三方負有責任的實際或潛在索賠， |
無論造成或促成此類損失的一種或多項行為何時發生，即使損失金額 不超過適用的免賠額，或者損失的確切金額或細節可能不為人所知。
| 8. | 責任限額 |
本債券下的任何損失的支付不應減少公司對遭受的其他損失的責任，前提是：
| a. | 公司對每項單一損失的責任不得超過申報第 2 項或總協議 1 中規定的適用的 責任單一損失限額，並且不得累計逐年或從債券期到債券期的金額累計； |
| b. | 如果一項以上的保險條款涵蓋單一損失，則最高賠償額不得超過 最大的適用單一損失責任限額；以及 |
| c. | 如果任何受保人蒙受此類損失或損失，則公司對多個被保險人或所有 受保人遭受的損失或損失的責任不得超過公司在本債券下應承擔的責任總額。 |
| 9. | 公司證明對公司的法律訴訟的通知 |
| a. | 如聲明第2項所述，被保險人應在可行的最早時刻通知公司，損失發生後不得超過六十 (60) 天，其金額應超過適用免賠額的50％。 |
| b. | 被保險人應在發現損失後的六 (6) 個月內向公司提供正式宣誓的損失證明，並附上全部細節。 |
| c. | 如果 與損失證明中列出的認證證券一起發行，則應使用證書或債券編號進行識別。 |
| d. | 在向公司提交損失證明後 六十 (60) 天到期之前，或自發現此類損失之日起二十四 (24) 個月到期之後，不得提起追回本保證金下任何損失的法律訴訟。 |
| e. | 該債券僅向被保險人提供保險。除被保險人外，任何人均不得根據保證金提起索賠、訴訟、訴訟或法律訴訟 。 |
| f. | 所有此類通知均應以書面形式發送至以下地址之一： |
| (1) | ChubbClaimsFirstNotice@chubb.com；或 |
| (2) | 收件人：安達理賠部 |
安達
郵政信箱 5122
賓夕法尼亞州斯克蘭頓 18505
| g. | 根據本債券向公司發出的所有其他通知應以書面形式發送至以下地址： |
| (1) | NA.FinancialLines@chubb.com；或 |
| PF-52903 (08/21) | 第 14 頁，總共 17 頁 |
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金融機構債券 對於投資公司 | |
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| (2) | 收件人：安達保險部 |
| Chubb |
202B Halls Mill Road
新澤西州懷特豪斯站 08889
上述所有通知自公司收到之日起生效。
| 10. | 其他保險 |
| a. | 本保證金的承保範圍僅適用於由以下人或其代表獲得的任何其他有效和可收取的保險、賠償 或保證金的超額部分： |
| (1) | 被保險人； |
| (2) | 運輸公司；或 |
| (3) | 發生損失的另一實體，或僱用了造成損失的人或聘請了 信使運送所涉財產的另一實體。 |
| b. | 僅就保險條款7而言，如果本債券涵蓋了損失，並且公司或公司的母公司、子公司或關聯公司向被保險人簽發的 其他有效和可收取的保險也涵蓋了損失，則本債券下的單一損失責任限額應減去任何其他此類有效和 可收回保險下的任何款項，只有剩餘部分（如果有）適用於本協議所涵蓋的此類損失。 |
| 11. | 證券結算 |
如果本債券所涵蓋的證券出現損失，公司可自行決定購買替換 證券，以貨幣形式投標證券的價值，或發放賠償金以產生替代證券。
根據本節的條款，被保險人要求對因公司賠償替換 證券而產生的所有損失、成本或費用作出的賠償應為：
| a. | 對於價值小於或等於適用的免賠額的證券，百分之百 (100%)； |
| b. | 對於價值超過適用的免賠額但在單一虧損 責任限額之內的證券，應為免賠額佔證券價值的百分比；或 |
| c. | 對於價值大於適用的單一虧損責任限額的證券，免賠額和超過單一損失責任限額的部分佔證券價值的 百分比。 |
第 11.a.、b. 和 c 節中提及的價值是根據第 14 節 “估值” 所指的價值，無論 此類證券在公司賠償損失蒙受時價值如何。
公司無需為本債券未涵蓋的證券損失的任何部分發放 賠償金，但是，公司可以自行決定出於對被保險人的禮貌。
被保險人應按照 11.a.、b. 和 c 節中規定的公司保費比例支付公司保費的部分。單一損失責任限額的任何部分都不得用作被保險人為獲得替代證券而購買的任何賠償的保費支付保費。
| 12. | 代位權分配恢復 |
如果根據本債券付款，則應代位保證人向任何 個人或實體追回所有款項的權利。根據要求，被保險人應向公司轉讓被保險人的權利、所有權和利益，以及在此類 付款範圍內對任何個人或實體的訴訟理由。
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追回款項，無論是由公司還是由被保險人實施，均應按以下順序扣除 此類追回的費用：
| a. | 首先，讓被保險人感到滿意，本來可以支付這些損失，但是 因為損失超過了單一損失責任限額； |
| b. | 其次，向公司償還為結算被保險人索賠而支付的款項； |
| c. | 第三，向受保人支付適用的免賠額；以及 |
| d. | 第四，向被保險人賠償，以補償被保險人遭受的任何損失，但本債券未涵蓋該損失 。 |
根據本 部分，從公司再保險或賠償中獲得的賠償不應被視為賠償。
| 13. | 終止 |
| a. | 如果債券僅供受保人使用，則除非代理方在終止生效日期前不少於六十 (60) 天向受影響方和美國證券交易委員會發出書面通知 ，否則不得終止。 |
| b. | 如果債券是聯合受保人，則除非代理方在終止生效日期前不少於六十 (60) 天向受影響方發出書面通知，並且公司向所有被保險人和美國證券交易委員會發出書面通知，否則不得終止。 |
| c. | 如果任何未與員工串通的董事發現該員工實施了任何不誠實或欺詐性的 行為，無論是在受保人僱用還是其他方面，無論是針對被保險人還是針對任何其他個人或實體，則被保險人： |
| i. | 應立即解除該僱員的職位，使該員工能夠導致 被保險人遭受本債券所涵蓋的損失；以及 |
| ii。 | 在發現員工實施任何不誠實或欺詐性行為後的四十八 (48) 小時內，應將此類行為通知公司，並提供此類不誠實或欺詐行為的全部細節。 |
| d. | 本債券在每位被保險人和 美國證券交易委員會收到本公司決定終止對任何員工的本債券的書面通知後六十 (60) 天后終止。 |
| 14. | 估價 |
| a. | 賬簿或其他記錄 |
由被保險人開展 業務時使用的賬簿或其他記錄組成的任何財產損失的價值應為被保險人為空白賬簿、空白頁或其他取代丟失的賬簿或其他記錄的材料支付的金額，加上被保險人為複製此類賬簿或其他記錄而實際轉錄或 複製數據所支付的人工成本。
| b. | 錢 |
任何金錢損失或以貨幣支付的損失應以美利堅合眾國的貨幣或其等值的美元 支付，根據發現此類損失時有效的自由市場匯率確定。
| c. | 其他財產 |
除非本第 14 節另有規定，否則任何財產損失的價值應為實際現金價值或 維修或替換此類財產的質量和價值相似的財產的成本，以較低者為準。
| PF-52903 (08/21) | 第 16 頁，總共 17 頁 |
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金融機構債券 對於投資公司 | |
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| d. | 證券 |
任何證券損失的價值應為此類證券在發現此類損失前一工作日的平均市場價值，前提是經公司同意並在任何索賠結算之前，被保險人替換的任何證券的價值應為 置換時的實際市場價值。如果臨時證書、認股權證、權利或其他證券丟失，其出示是行使認購、轉換、贖回或存款特權所必需的，則這些特權的價值應為 ，前提是直到到期後才發現損失。如果此類證券或此類特權未報出市場價格，則價值應由當事方 協議確定。
| VI。 | 遵守適用的貿易制裁法 |
本債券不適用於貿易或經濟制裁法或其他類似法律或法規禁止公司 提供保險的範圍。
| PF-52903 (08/21) | 第 17 頁，總共 17 頁 |
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紐約修正案認可
| 被命名為 A 貝萊德 固定收益綜合董事會 |
背書編號 1 | |||
| 債券編號 J06356072 |
債券期 2023 年 1 月 11 日到 11-01-2024 |
認可的生效日期 2023年11月1日 | ||
| 由... 發行 聯邦保險 公司 | ||||
這種認可改變了債券。請仔細閲讀。
該認可修改了根據以下規定提供的保險：
投資公司的金融機構債券
考慮到收取的保費，雙方同意：
| 1. | 第五節本債券的條件和限制修訂如下： |
| A. | 第9分節的a段。公司證明通知——針對公司的法律訴訟已刪除， 替換為以下內容： |
| a. | 被保險人應在發現損失後的六十 (60) 天內儘早通知公司，前提是此類通知不妨礙公司對任何索賠的調查，其金額應超過適用免賠額的50％，如 申報第3項所述。 |
| B. | 第 13 小節。對終止進行了修訂，增加了以下內容： |
如果被保險人終止本債券，則公司應退還按慣例空頭利率計算的未賺取的保費。在任何 其他情況下，退款應按比例計算。公司支付或投標任何未賺取的保費不應作為此類終止生效的先決條件，但此類付款應在可行範圍內儘快支付。
公司應將終止本債券的任何通知的副本郵寄或交付給登記在冊的代理人或經紀人（如果有），並將該通知的副本郵寄或交付給公司所知的最後一個 地址。公司的任何解僱通知均應説明終止的具體原因和生效日期。
| 2. | 本債券新增以下章節： |
| 不續約 | 和有條件續約 |
| (A) | 如果公司（a）不續訂本債券，或（b）以限額變更為條件進行續保，則變更 保險類型、減少承保範圍、增加免賠額或增加免賠額，或者增加保費超過到期利率百分之十（10％）（不包括本債券發行後 或應被保險人的要求或根據經驗增加的保費）評級或追溯評級），公司應按以下方式向被保險人發出通知： |
| (1) | 公司將提前六十 (60) 天至一百二十 (120) 天向被保險人郵寄或交付書面通知，其中包含不續保或有條件續保的具體原因、任何保費增加的金額、任何其他擬議變更的性質以及被保險人對 保險的權利（如果有）以及此類保險的期限。如果被保險人或其代理人或代理人或經紀人已郵寄或交付書面通知，説明本債券已被替換或不再需要，則不提供此類通知。 此外，如果公司提供不續期通知並隨後將債券期限延長九十（90）天或更短，則不會再發出不續期通知。 |
| (2) | 如果在聲明第1項的到期日之前，公司提供了不完整或延遲的 有條件續訂通知，則除非 被保險人選擇提前取消後，本協議下的保險將在相同的條款和條件下以及當前利率或先前債券期的利率中較低者保持有效，直至發出適當通知後的六十（60）天， |
| PF-56008 (08/21) | 第 1 頁，總共 2 頁 |
| 被保險人選擇接受有條件續訂通知的條款、條件和利率，並在此基礎上續訂本債券，則此類條款、條件和利率將適用於 (a) 如果在本債券到期日前不到三十 (3) 天向被保險人提供了有條件續訂通知，則此類六十 (60) 天期限的到期 ；或 (b) 如果有條件續訂通知，則此類債券的到期日期 } 已在本債券到期日前至少三十 (30) 天提供給被保險人。 |
| (3) | 如果由於延遲通知不續期或有條件續訂而延長債券期限，則 負債限額將與延期期限成比例增加，前提是如果被保險人接受有條件續訂通知的條款、條件和利率，則這種增加將不適用， 相反，適用於續訂期的新責任限額應自續訂債券的起始之日起生效。 |
| (4) | 如果公司沒有在聲明第1項 規定的債券到期日之前提供不續期或有條件續期的通知，則被保險人可以按照與另一個債券期或前一個債券期相同的條款和條件購買保險。 |
| (B) | 公司應將公司不續訂本債券的任何通知的副本郵寄或交付給代理人 或登記經紀人（如果有），並將該通知的副本郵寄或交付給公司所知的最後一個地址。公司發出的任何不續約通知均應説明不續期的具體原因和生效日期。 |
本債券將被視為已在必要範圍內進行了修訂，以實現本修正性認可的目的和意圖。
本修正性背書中規定的監管要求應取代並優先於本債券或 本債券的任何背書中任何與本修正性背書條款不一致或相違背的條款，除非此類債券或背書條款符合紐約州適用的保險法。
本背書/附加條款中的標題和任何標題僅為方便起見，其形式不屬於承保條款和條件的一部分。
本債券的所有其他條款、條件和限制將保持不變。
 | ||||||
|
經授權的 代表 |
| PF-56008 (08/21) | 第 2 頁，總共 2 頁 |
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共同擔保背書
| 被命名為 A 貝萊德 固定收益綜合董事會 |
背書編號 2 | |||
| 債券編號 J06356072 |
債券期 2023 年 1 月 11 日到 11-01-2024 |
認可的生效日期 2023年11月1日 | ||
| 由... 發行 聯邦保險 公司 | ||||
這種認可改變了債券。請仔細閲讀。
該認可修改了根據以下規定提供的保險：
投資公司的金融機構債券
考慮到所收取的保費，雙方同意將本債券修改如下：
| (1) | 添加了以下定義： |
控股公司是指聯邦保險公司。
除非另有説明，否則公司是指執行本 背書的每家保險公司，包括控股公司。
除非另有説明，否則公司是指執行本背書的所有保險公司，包括控股公司 。
| (2) | 條件和限制修改如下： |
對第 8 節 “責任限制” 進行了修訂，包括以下內容：
每家公司僅對任何單一損失承擔責任，例如本背書中規定的由 此類公司承保的單一損失責任限額與聲明第 2 項中規定的適用的單一損失責任限額相等，但在任何情況下，任何公司均不對高於其承保的 的金額承擔責任。
對第 9 節 “針對公司的公司證明法律訴訟通知” 進行了修訂，包括以下內容：
在沒有任何公司要求直接向其支付保費的情況下，本債券的保費可以從所有公司的賬户中支付給控股 公司。
在沒有任何公司要求向其發出或直接向其提交索賠通知和 損失證明的情況下，被保險人向控股公司發出此類通知並向控股公司提交此類證據，如果根據此類條款、限制和條件發出和提交，則應被視為符合本債券關於發出損失通知和提交損失證明的條款、限制和條件。
第 13 節（終止）經修訂後包括以下內容：
控股公司可根據本債券的條款發出通知，全面終止債券或向任何 員工或被保險人發出通知，任何如此發出的通知均應終止所有公司的全部責任或對該僱員或被保險人的責任（視情況而定）。
除控股公司以外的任何公司均可根據本債券的條款發出通知，終止該其他公司在本債券下或對任何個人或實體的 全部責任。
如果任何 公司均未要求被保險人向其發出全部終止本債券的通知或直接向其提交，則根據本債券的條款向控股公司發出此類通知將 全部終止所有公司的責任。被保險人可以通過向任何公司發出終止本債券的通知並向控股公司發送該類 通知的副本來終止該公司的全部責任。
如果本債券全部終止，則任何公司對被保險人承擔的責任 在被保險人應付的回報溢價中高於該公司承保的單一損失責任限額對聲明第2項規定的適用的單一損失責任限額承擔的比例。
| PF-52912 (08/21) | 第 1 頁，總共 3 頁 |
如果任何公司的本債券終止，則只有該公司 有責任向被保險人支付因該終止而應得的回報溢價。與控股公司以外的任何公司一樣，本債券的終止不應終止或 以其他方式影響本債券下其他公司的責任。
添加了以下部分：
控股公司
控制公司執行本債券所附的聲明、背書或特別信函應構成所有簽署本背書的公司的執行。
如果本債券在債券期內進行修改，則控股公司應以書面形式將此類修改通知公司或其各自的 代表。除非公司以 書面形式通知控股公司或控股公司的代表，表示他們不同意此類修改，否則每家公司均應被視為同意此類修改。如果公司在收到控股公司的通知後的十五 (15) 天內未對修改提出異議，則該公司應被視為同意此類 修改。
本背書/附加條款中的標題和任何標題僅為方便起見，不構成承保條款和條件的一部分。
本債券的所有其他條款、條件和限制將保持不變。
| 承保單筆虧損限額為 25,000,000 美元的負債 |
聯邦保險公司 控股公司 | |||||
| 由 |
| |||||
| 授權代表 | ||||||
| 承保單筆虧損限額為 15,000,000 美元的負債 |
賓夕法尼亞州匹茲堡全國聯合火災保險公司 | |||||
| 由 |
| |||||
| 授權代表 | ||||||
| 承保單筆虧損限額為 25,000,000 美元的負債 |
伯克利地區保險公司 | |||||
| PF-52912 (08/21) | 第 2 頁，總共 3 頁 |
| 由 |
| |||||
| 授權代表 | ||||||
| 承保單筆虧損限額為 負債 15,050,000 美元 |
聖保羅消防和海上保險公司 | |||||
| 由 |
| |||||
| 授權代表 | ||||||
| PF-52912 (08/21) | 第 3 頁，總共 3 頁 |
欺詐性轉賬指令背書
| 被命名為 A | 背書編號 | |||
| 貝萊德固定收益複合板 | 3 | |||
| 債券編號 | 債券期 | 認可的生效日期 | ||
| J06356072 | 11-01-2023 到 11-01-2024 | 2023年11月1日 | ||
| 由... 發行 | ||||
| 聯邦保險公司 |
這種認可改變了債券。請仔細閲讀。
該認可修改了根據以下規定提供的保險：
投資公司的金融機構債券
考慮到收取的保費，雙方同意，僅就本背書所提供的保險而言，本債券經修訂如下：
| (1) | 聲明第 2 項 “責任免賠額的單一損失限額” 經修訂為 包括以下內容： |
| 保險條款 |
單一損失責任限額 | 免賠額 | ||||||
| 欺詐性轉賬指令 |
$ | 80,050,000 | $ | 25,000 | ||||
| (2) | 添加了以下保險條款： |
14。欺詐性轉賬指令
直接因被保險人依據聲稱且合理看似源自以下來源的轉賬指令以 轉移、支付或交付金錢或證券而造成的損失：
| a. | 客户； |
| b. | 根據該客户的指示行事的員工；或 |
| c. | 代表該客户行事並有權發出此類指示的金融機構， |
但實際上，哪份轉移指令是在被保險人、 員工或客户不知情的情況下以欺詐手段簽發的。
作為本保險條款14下承保的先決條件，：
| i. | 轉賬指令的發送者必須已使用 客户身份驗證憑證或機制對此類傳輸指令進行了身份驗證； |
| ii。 | 根據轉賬指示行事的員工在進行任何單次 轉賬、付款或交付超過本背書第 (1) 段規定的免賠額的款項之前，必須獲得驗證；以及 |
| iii。 | 被保險方應針對該客户、任何 金融機構或交易的任何其他方提出任何可用的索賠、抵消或辯護。 |
| (3) | “客户定義” 已刪除並替換為以下內容： |
客户是指與被保險人簽訂了書面協議，可通過語音發起的資金轉賬指令或轉賬指令向這些 股東轉移資金或證券的任何被保險人的股東。
| PF-52913 (08/21) | 第 1 頁，總共 2 頁 |
| (4) | 添加了以下定義： |
Telefacsimile 是指通過電話線通過電子信號將有形文件的傳真傳輸到一臺 設備的系統，該設備專門用於接收此類信號並在有形介質上打印此類傳真。
轉賬 指令是指那些授權在客户賬户中進行資金轉賬或客户證券轉賬的指令，但不包括任何語音發起的資金轉賬指令， 是：
| a. | 通過以下方式傳送給被保險人： |
| i. | 通過電子通信 系統傳送且收件人能夠保留的任何電子指令，包括電子郵件； |
| ii。 | 電傳或電傳指令；或 |
| iii。 | 自動電話系統；以及 |
| b. | 由被保險人特別授權接收此類 指示並據此採取行動的員工接收。 |
驗證是指員工：
| a. | 在進行任何一次轉賬、付款或交付資金之前，試圖通過電子郵件以外的任何通信方式與 客户或自稱是客户的自然人進行溝通，以驗證此類轉賬指示的真實性，同時以書面形式記錄了所使用的 通信方法和此類嘗試的結果；以及 |
| b. | 同時記錄了客户身份驗證憑證或機制的使用。 |
| (5) | 排除條款 2.a. 已刪除並替換為以下內容： |
| a. | 員工的行為，但以下各項所涵蓋的損失除外： |
| i. | 為因錯位、無法解釋的神祕失蹤或 財產損壞或毀壞直接導致的第 2 或 3 條投保；或 |
| ii。 | 保險條款 11 或 14； |
| (6) | 添加了以下排除項： |
本保證金不包括來自以下人士的任何轉賬指令直接或間接造成的損失：
| a. | 客户；或 |
| b. | 有權訪問客户身份驗證憑證或機制的自然人。 |
本代言/附加條款中的標題和任何標題僅為方便起見，不構成 保險條款和條件的一部分。
本債券的所有其他條款、條件和限制將保持不變。
|
| ||||||
| 授權代表 |
| PF-52913 (08/21) | 第 2 頁，總共 2 頁 |
其他擔保人認可的時間表
| 被命名為 A | 背書編號 | |||
| 貝萊德固定收益複合板 | 4 | |||
| 債券編號 | 債券期 | 認可的生效日期 | ||
| J06356072 | 11-01-2023 到 11-01-2024 | 11-01-2023 | ||
| 由... 發行 | ||||
| 聯邦保險公司 |
這種認可改變了債券。請仔細閲讀。
該認可修改了根據以下規定提供的保險：
投資公司的金融機構債券
考慮到收取的保費，雙方同意：
| (1) | 除了第一家被保險公司外，本背書 第 (2) 段中規定的投資公司是/是本債券下的其他受保人。 |
| (2) | 其他保證明細表： |
貝萊德配置目標股
貝萊德債券基金有限公司
貝萊德加州市政收入信託基金
貝萊德加州市政系列信託基金
貝萊德資本配置信託基金
貝萊德核心債券信託基金
貝萊德企業高收益基金有限公司
貝萊德信貸配置收益信託基金
貝萊德信貸策略基金
貝萊德債務策略基金有限公司
貝萊德能源與資源信託基金
貝萊德增強資本和收益基金有限公司
貝萊德增強型股權分紅信託基金
貝萊德增強的全球股息信託
貝萊德增強型政府基金有限公司
貝萊德增強型國際股息信託
貝萊德 ESG 資本配置信託基金
貝萊德 ETF 信託基金 II
貝萊德 浮動利率收益策略基金有限公司
貝萊德浮動利率收益信託基金
貝萊德基金 IV
貝萊德 基金 V
貝萊德基金 VI
貝萊德健康科學信託基金
| PF-52916 (08/21) | 第 1 頁，總共 3 頁 |
貝萊德對衝基金指導的投資組合解決方案
貝萊德收益信託公司
貝萊德創新與增長信託基金
貝萊德投資質量市政信託公司
貝萊德限期收益信託基金
貝萊德長期市政優勢信託基金
貝萊德多行業收益信託基金
貝萊德多行業機會信託基金
貝萊德多行業機會信託基金 II
貝萊德多州市政系列信託基金
貝萊德 MuniAssets 基金有限公司
貝萊德市政2030年目標期限信託
貝萊德市政債券基金有限公司
貝萊德市政收益基金有限公司
貝萊德市政收入質量信託基金
貝萊德市政收入信託基金
貝萊德市政收入信託基金二期
貝萊德市政系列信託
貝萊德 MuniHoldings 加州質量基金有限公司
貝萊德慕尼控股基金有限公司
貝萊德 MuniHoldings 新澤西州質量基金有限公司
貝萊德 MuniHoldings 紐約質量基金有限公司
貝萊德 MuniHoldings 質量基金 II, Inc.
貝萊德 MuniVest Fund II, Inc.
貝萊德 MuniVest 基金有限公司
貝萊德 muniYield Fund, Inc.
貝萊德 muniYield 密歇根質量基金有限公司
貝萊德 MuniYield 紐約質量基金有限公司
貝萊德 MuniYield 賓夕法尼亞質量
貝萊德 muniYield 質量基金 II, Inc.
貝萊德 muniYield 質量基金 III, Inc.
貝萊德 muniYield 質量基金有限公司
貝萊德紐約市政收入信託基金
貝萊德私人投資基金
貝萊德資源與大宗商品策略信託基金
貝萊德科學與技術信託基金
貝萊德系列基金 II, Inc.
| PF-52916 (11/19) | 第 2 頁，總共 3 頁 |
貝萊德戰略全球債券基金有限公司
貝萊德應納税市政債券信託
貝萊德公用事業、基礎設施和電力機會信託基金
貝萊德可變系列基金 II, Inc.
貝萊德弗吉尼亞市政債券信託基金
管理賬户系列 II
Master Bond LLC
主投資組合 II
貝萊德 2037 年市政目標期限信託
貝萊德健康科學定期信託
貝萊德科學與技術長期信託
被保險人名稱還指根據1940年《投資公司法》註冊的任何投資公司，由貝萊德贊助，由貝萊德固定收益綜合董事會 管理
本背書/附加條款中的標題和任何標題僅為方便起見，不構成本保險條款和條件 的一部分。
本債券的所有其他條款、條件和限制將保持不變。
|
| ||||||
| 授權代表 |
| PF-52916 (11/19) | 第 3 頁，總共 3 頁 |
停止付款令或拒絕支付支票背書
| 被命名為 A | 背書編號 | |||
| 貝萊德固定收益複合板 | 5 | |||
| 債券編號 | 債券期 | 認可的生效日期 | ||
| jo6356072 | 11-01-2023 到 11-01-2024 | 2023年11月1日 | ||
| 由... 發行 | ||||
| 聯邦保險公司 |
這種認可改變了債券。請仔細閲讀。
該認可修改了根據以下規定提供的保險：
投資公司的金融機構債券
考慮到收取的保費，雙方同意，僅就本背書所提供的保險而言，本債券經修訂如下：
| (1) | 聲明第 2 項 “責任免賠額的單一損失限額” 經修訂為 包括以下內容： |
| 保險條款 |
單一損失責任限額 | 免賠額 | ||||||
| 停止付款訂單 |
$ | 80,050,000 | $ | 25,000 | ||||
| (2) | 添加了以下保險條款： |
停止付款令或拒絕支付支票
直接因被保險人有法律責任支付以下補償性賠償金而造成的損失：
| a. | 遵守或不遵守任何客户或任何 客户的任何授權代表的通知，停止對該客户或該客户的任何授權代表向被保險人開具或提取的任何支票或匯票付款；或 |
| b. | 拒絕支付任何客户或該客户的任何授權代表以 開具或提取的支票或匯票。 |
| (3) | 以下例外情況應適用： |
本債券不包括因以下原因直接或間接造成的損失：
| a. | 誹謗、誹謗、非法入境、驅逐、誹謗、虛假逮捕、非法監禁、惡意起訴、 攻擊或毆打； |
| b. | 任何人的疾病、疾病、身體傷害、精神或情緒困擾或痛苦或死亡；或 |
| c. | 歧視。 |
本背書/附加條款中的標題和任何標題僅為方便起見，不構成保險條款和條件的一部分。
本債券的所有其他條款、條件和限制將保持不變。
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| ||||||
| 授權代表 |
| PF-52917 (08/21) | 第 1 頁，總共 1 頁 |
未經授權的簽名認可
| 被命名為 A | 背書編號 | |||
| 貝萊德固定收益複合板 | 6 | |||
| 債券編號 | 債券期 | 認可的生效日期 | ||
| J06356072 | 11-01-2023 到 11-01-2024 | 11-01-2023 | ||
| 由... 發行 | ||||
| 聯邦保險公司 | ||||
這種認可改變了債券。請仔細閲讀。
該認可修改了根據以下規定提供的保險：
投資公司的金融機構債券
考慮到收取的保費，雙方同意，僅就本背書所提供的保險而言，本債券經修訂如下：
| (1) | 聲明第 2 項 “責任免賠額的單一損失限額” 經修訂為 包括以下內容： |
| 保險條款 |
單一損失責任限額 | 免賠額 | ||||||
| 未經授權的簽名 |
$ | 80,050,000 | $ | 25,000 | ||||
| (2) | 添加了以下保險條款： |
未經授權的簽名
損失 直接源於被保險人接受、支付或兑現任何向客户賬户開具或提取的支票或提款單，而該支票或提款單上有另一人的簽名或背書，其姓名和簽名存檔於被保險人作為該賬户的簽名人。
作為本 保險條款承保的先決條件，被保險人應在檔案中擁有所有簽署該賬户的人的簽名。
本 代言/附加條款中的標題和任何標題僅為方便起見，不構成承保條款和條件的一部分。
本債券的所有其他條款、條件和限制將保持不變。
|
| ||||||
| 授權代表 |
| PF-52918 (08/21) | 第 1 頁，總共 1 頁 |
祕書證書
我，附表A所列每隻基金（每隻基金）的正式當選代理祕書珍妮·安，特此證明：
1。以下關於基金富達債券的決議已於2023年9月7日由附表A所列每隻基金 的董事會/受託人正式通過，並已全面生效，自該日起一直如此：
聯合富達債券
決定，將從 聯邦保險公司獲得的聯合保險保真債券延期的條款和金額，涵蓋由貝萊德或其關聯公司提供諮詢或管理的註冊投資公司，以及會議材料中提出的每隻基金的大致分配額，均須經 董事會（包括單獨表決的獨立董事會成員）的批准，其形式基本上與在會議上提出的形式相同，但須進行律師認為必要的修改；以及進一步
決定，在考慮了董事會和獨立董事會成員認為相關的所有因素，包括但不限於被指定為受保人的其他各方、此類其他 方業務活動的性質、聯合保真債券的金額、此類債券的溢價金額、應課税分配，後，富達債券的承保金額由董事會（包括單獨表決的獨立董事會 成員）批准被指定為受保人的當事方的保費比例，保費的份額是多少分配給每隻基金的保費低於 基金在提供和維持單一保險債券時必須支付的保費、基金資產的價值、基金資產託管安排的類型和條款以及基金投資組合中 證券的性質；以及此外
決定，包括獨立董事會 成員在內的董事會確定，從聯邦保險公司獲得富達債券保險的好處，包括有機會從聯邦保險 公司獲得穩定的低成本保險，有理由支付儲備保費和承諾向聯邦保險公司支付額外款項，包括接受對提取儲備保費的限制；
決定，每隻基金的首席執行官、總裁、任何副總裁、首席財務官、財務主管或任何 助理財務主管兼祕書或任何助理祕書（專職官員）均獲授權和授權執行基金高管 根據基金法律顧問的建議可能認為必要、適當或可取的其他文件（此類決定），包括非實質性變動（此類決定）以執行和交付此類文件為確鑿證據）並採取這樣的措施為使該基金從聯邦保險公司購買富達債券而可能認為必要 或可取的其他行動，包括但不限於執行任何簽名承諾或獲得執行該承諾的高級管理人員或 官員認為必要或理想的信用證；以及進一步
決定，各基金之間簽訂聯合 保險富達債券（聯合富達債券協議）的協議將獲得重新批准，特此獲得批准；
決定，董事會，包括單獨投票的獨立董事會成員，特此授權和授權每隻基金的 高級管理人員支付在聯合富達債券協議中所述的該債券的應付期限內分配給基金的總保費；以及進一步
決定，根據1940年法案第 17g-1 (h) 條，特此指定基金祕書或任何助理部長為基金官員，受權並指示其向證券和 交易委員會提交申報併發出第17g-1 (g) 條所要求的通知；
決定，各基金的適當官員應始終獲得授權和授權，採取一切必要行動，確保遵守這些決議和1940年法案第17g-1條。
根據聯合富達債券支付保費的 期限為2023年11月1日至2024年11月1日。
| 來自： | /s/ 珍妮·安 | |
| 珍妮·安，Esq。 | ||
| 附表A所列基金祕書 |
日期：2024 年 1 月 26 日
- 2 -
附表 A
| 註冊投資公司 |
截至的總資產 2023年9月30日 |
最低債券限額 根據 規則 17g-1 |
||||||
| 貝萊德 2037 年市政目標期限信託 |
$ | 151,472,508 | $ | 600,000 | ||||
| 貝萊德配置目標股 |
$ | 5,111,495,280 | $ | 2,500,000 | ||||
| 貝萊德阿爾法策略基金 |
$ | 102,375,116 | $ | 525,000 | ||||
| 貝萊德加州市政收入信託基金 |
$ | 540,128,931 | $ | 900,000 | ||||
| 貝萊德加州市政系列信託基金 |
$ | 2,464,601,988 | $ | 1,700,000 | ||||
| 貝萊德資本配置定期信託 |
$ | 1,976,751,647 | $ | 1,500,000 | ||||
| 貝萊德核心債券信託 |
$ | 907,115,952 | $ | 1,000,000 | ||||
| 貝萊德企業高收益基金有限公司 |
$ | 1,929,578,992 | $ | 1,500,000 | ||||
| 貝萊德信貸配置收益信託基金 |
$ | 1,684,570,315 | $ | 1,500,000 | ||||
| 貝萊德信貸策略基金 |
$ | 468,845,508 | $ | 750,000 | ||||
| 貝萊德債務策略基金有限公司 |
$ | 658,732,118 | $ | 900,000 | ||||
| 貝萊德能源與資源信託基金 |
$ | 415,041,997 | $ | 750,000 | ||||
| 貝萊德增強資本和收益基金有限公司 |
$ | 823,901,212 | $ | 1,000,000 | ||||
| 貝萊德增強型股權分紅信託基金 |
$ | 1,613,432,950 | $ | 1,500,000 | ||||
| 貝萊德增強的全球股息信託 |
$ | 685,297,481 | $ | 900,000 | ||||
| 貝萊德增強型政府基金有限公司 |
$ | 41,435,040 | $ | 350,000 | ||||
| 貝萊德增強型國際股息信託 |
$ | 585,703,863 | $ | 900,000 | ||||
| 貝萊德 ESG 資本配置定期信託 |
$ | 1,873,426,686 | $ | 1,500,000 | ||||
| 貝萊德 ETF 信託基金 II |
$ | 366,734,390 | $ | 750,000 | ||||
| 貝萊德浮動利率收益策略基金有限公司 |
$ | 625,488,568 | $ | 900,000 | ||||
| 貝萊德浮動利率收益信託基金 |
$ | 392,928,226 | $ | 750,000 | ||||
| 貝萊德基金 IV |
$ | 9,095,610,352 | $ | 2,500,000 | ||||
| 貝萊德基金 V |
$ | 88,914,779,474 | $ | 2,500,000 | ||||
| 貝萊德健康科學信託基金 |
$ | 575,288,640 | $ | 900,000 | ||||
- 3 -
| 註冊投資公司 |
截至的總資產 2023年9月30日 |
最低債券限額 根據 規則 17g-1 |
||||||
| 貝萊德健康科學定期信託基金 |
$ | 1,831,138,531 | $ | 1,500,000 | ||||
| 貝萊德收益信託公司 |
$ | 412,484,703 | $ | 750,000 | ||||
| 貝萊德創新與增長定期信託 |
$ | 1,928,398,166 | $ | 1,500,000 | ||||
| 貝萊德投資質量市政信託公司 |
$ | 334,468,192 | $ | 750,000 | ||||
| 貝萊德限期收益信託 |
$ | 772,008,782 | $ | 1,000,000 | ||||
| 貝萊德長期市政優勢信託基金 |
$ | 205,277,886 | $ | 600,000 | ||||
| 貝萊德多行業收益信託基金 |
$ | 885,038,459 | $ | 1,000,000 | ||||
| 貝萊德多行業機會信託基金 |
$ | 194,143,727 | $ | 600,000 | ||||
| 貝萊德多行業機會信託基金 II |
$ | 84,266,653 | $ | 450,000 | ||||
| 貝萊德多州市政系列信託基金 |
$ | 1,877,196,563 | $ | 1,500,000 | ||||
| 貝萊德 MuniAssets 基金有限公司 |
$ | 594,850,508 | $ | 900,000 | ||||
| 貝萊德市政2030年目標期限信託 |
$ | 2,336,187,630 | $ | 1,700,000 | ||||
| 貝萊德市政債券基金有限公司 |
$ | 11,721,533,834 | $ | 2,500,000 | ||||
| 貝萊德市政收益基金有限公司 |
$ | 1,476,148,097 | $ | 1,250,000 | ||||
| 貝萊德市政收入質量信託基金 |
$ | 444,398,843 | $ | 750,000 | ||||
| 貝萊德市政收入信託基金 |
$ | 778,670,245 | $ | 1,000,000 | ||||
| 貝萊德市政收入信託基金二期 |
$ | 834,055,215 | $ | 1,000,000 | ||||
| 貝萊德市政系列信託 |
$ | 4,735,873,167 | $ | 2,500,000 | ||||
| 貝萊德 MuniHoldings 加州質量基金有限公司 |
$ | 1,641,975,807 | $ | 1,500,000 | ||||
| 貝萊德慕尼控股基金有限公司 |
$ | 1,003,447,822 | $ | 1,250,000 | ||||
| 貝萊德 MuniHoldings 新澤西州質量基金有限公司 |
$ | 1,069,672,397 | $ | 1,250,000 | ||||
| 貝萊德 MuniHoldings 紐約質量基金有限公司 |
$ | 593,885,192 | $ | 900,000 | ||||
| 貝萊德 MuniHoldings 質量基金 II, Inc. |
$ | 369,742,720 | $ | 750,000 | ||||
| 貝萊德 MuniVest Fund II, Inc. |
$ | 378,153,477 | $ | 750,000 | ||||
| 貝萊德 MuniVest Fund, Inc. |
$ | 714,128,110 | $ | 900,000 | ||||
- 4 -
| 註冊投資公司 |
截至的總資產 2023年9月30日 |
最低債券限額 根據 規則 17g-1 |
||||||
| 貝萊德 muniYield Fund, Inc. |
$ | 767,303,830 | $ | 1,000,000 | ||||
| 貝萊德 muniYield 密歇根質量基金有限公司 |
$ | 594,790,312 | $ | 900,000 | ||||
| 貝萊德 muniYield 紐約質量基金有限公司 |
$ | 680,673,921 | $ | 900,000 | ||||
| 貝萊德 muniYield 賓夕法尼亞州 |
$ | 238,988,192 | $ | 600,000 | ||||
| 貝萊德 muniYield 質量基金 II, Inc. |
$ | 357,689,268 | $ | 750,000 | ||||
| 貝萊德 muniYield 質量基金 III, Inc. |
$ | 1,155,666,609 | $ | 1,250,000 | ||||
| 貝萊德 muniYield 質量基金有限公司 |
$ | 1,332,879,501 | $ | 1,250,000 | ||||
| 貝萊德紐約市政收入信託基金 |
$ | 451,635,206 | $ | 750,000 | ||||
| 貝萊德私人投資基金 |
$ | 103,026,924 | $ | 525,000 | ||||
| 貝萊德資源與大宗商品策略信託基金 |
$ | 918,312,775 | $ | 1,000,000 | ||||
| 貝萊德科學與技術信託基金 |
$ | 1,090,599,422 | $ | 1,250,000 | ||||
| 貝萊德科學與技術長期信託 |
$ | 1,566,573,827 | $ | 1,500,000 | ||||
| 貝萊德系列基金 II, Inc. |
$ | 21,159,299 | $ | 250,000 | ||||
| 貝萊德戰略全球債券基金有限公司 |
$ | 857,901,809 | $ | 1,000,000 | ||||
| 貝萊德應納税市政債券信託 |
$ | 1,534,844,617 | $ | 1,500,000 | ||||
| 貝萊德公用事業、基礎設施和電力機會信託基金 |
$ | 460,754,000 | $ | 750,000 | ||||
| 貝萊德可變系列基金 II, Inc. |
$ | 1,825,671,257 | $ | 1,500,000 | ||||
| 貝萊德弗吉尼亞市政債券信託基金 |
$ | 29,537,923 | $ | 300,000 | ||||
| 管理賬户系列 II |
$ | 373,361,183 | $ | 750,000 | ||||
| 萬事達債券有限責任公司/貝萊德債券基金有限公司 |
$ | 42,073,502,896 | $ | 2,500,000 | ||||
| 主投資組合 II/貝萊德基金 VI |
$ | 1,800,571,507 | $ | 1,500,000 | ||||
- 5 -
雙方簽署的聯合保真債券協議
董事會中的資金很複雜
聯合富達債券協議（以下簡稱 “協議”）於2019年1月1日生效，由本協議所附附表A上市的Board I綜合大樓中的基金（各為基金 ，統稱為基金）簽署，該協議可能會不時修改，所有基金均被指定為由安達保險集團成員聯邦保險公司 （聯邦）承保的某份富達債券的受保人公司，涵蓋與基金（債券）有關的某些行為。
W IT N E S S S E
鑑於每隻基金都是根據經修訂的1940年《投資公司法》（1940年法案）註冊的開放式或封閉式 管理投資公司；
鑑於，根據1940年法案第17g-1條的 條款，基金必須提供並有效維持抵押金，以防止其高管和僱員盜竊和挪用公款。根據該規則的條款，基金 有權為將所有基金列為受保人的債券提供擔保；
鑑於，1940年法案第17g-1 (f) 條要求以聯合保真債券受保人的註冊管理投資公司與其他指定受保人簽訂特定協議；
鑑於 1940 年法案第 2 (a) (19) 條所定義的每個基金的大多數董事會/受託人（統稱董事會，其成員被稱為 董事）已適當考慮了與該類 債券的保費形式、金額和應納税分配有關的所有因素，大多數此類董事已經批准了金額、類型、形式和承保範圍債券和每隻基金的應付保費部分；以及
鑑於董事會已確定，本文規定的債券下應付收益的分配（考慮到 分配給每隻基金的溢價份額在多大程度上低於基金在提供和維持單一保險債券時本應支付的保費）對每隻基金來説是公平的，並且每個基金將根據本規則從各自參與債券中受益 。
因此，現在，考慮到此處包含的共同前提和 契約以及其他良好和有價值的對價（特此確認已收到），本基金之間達成協議如下：
1。聯合保險債券。這些基金向信譽良好的富達保險公司聯邦保險，為每個基金投保 盜竊和盜用其證券和資金，這些高管和僱員可以單獨或與其他人共同獲得此類證券或資金，直接或通過授權提取此類資金或指導 此類證券的處置。該債券將每個基金指定為被保險人，並符合1940年法案第17g-1條規定的要求。
2。金額。根據每隻基金的總資產，該債券的金額等於或 ，金額超過細則17g-1規定每隻基金的最低承保額的總和。《規則》第17g-1 (d) (1) 條規定的基金所需的最低承保額 在本文中應稱為最低保障金額。
3.保費的按比例分配。每個基金將支付債券下應付保費的 百分比，該百分比與其最低保障金額佔所有基金最低保險金額總額的比率成正比。
4。收益的按比例分配。
(a) 如果由於任何基金遭受的損失而獲得債券下的任何賠償，則每個遭受此類損失的基金 應獲得賠償金的公平和按比例的份額，該比例將根據索賠佔所有參與者索賠總額的比例確定，但至少等於每個 該基金如果提供和維持單一保險債券本應獲得的金額最低保險金額。
(b) 如果追回的資金不足以全額補償每隻遭受損失的此類基金，則追回款應按以下方式在這些基金之間進行分配：
(i) 應向每隻遭受損失的基金分配一筆金額，金額應等於其實際損失或最低承保額 金額中較低者。
(ii) 收益的剩餘部分應按照截至虧損前一財政季度末每隻此類基金的總資產佔所有此類基金總資產總額的比例分配給每個蒙受損失的基金（ （i）項下的撥款。如果這種分配會導致 任何遭受損失的基金獲得的部分追回款超過該基金實際蒙受的損失，則此類多餘部分的總額應分配給損失無法得到全額補償的其他基金， 的比例與每個此類基金總資產承擔的比例相同，即有權獲得超額部分的所有基金的總資產總和（均自本財季起確定）虧損前的每隻基金）。任何超過 任何此類基金實際蒙受損失的分配，均應以相同的方式進行重新分配。
5。索賠和和解。每個基金應在根據債券提出任何索賠後的十天內， 向其他基金書面通知此類索賠的金額和性質。每個基金應在收到後十天內向其他基金提供書面通知 ，説明該基金根據債券提出的任何索賠的和解條款。
- 2 -
6。修改和修正。
(a) 如果基金確定細則17g-1要求的此類基金 的承保範圍發生了變化，或者分配給該基金的總保險金額應以其他方式進行修改，則基金應通知其他基金，説明其認為適當的修改，以及對任何 增加或回報溢價的擬議處理方式。
(b) 在發出此類通知後的60天內，基金應尋求第17g-1條所要求的批准，如果獲得批准，則將對本協議和債券的修正生效。任何基金均可在 天內向其他基金髮出至少 60 天的書面通知，終止本協議（撤回之前發生的損失除外）。此後，終止協議的基金應根據第17g-1條被取消為指定受保人的身份，基金有權 獲得支付給保險公司的任何保費回報的比例部分。
(c) 本協議旨在 涵蓋所有根據債券投保的實體。任何目前未列入本協議附表A的債券下的被保險人均可通過修正案添加到本協議中。基金特此同意 BlackRock Advisors, LLC及其附屬公司建議的其他註冊投資公司被指定為債券和協議的受保人。
7。 馬薩諸塞州商業信託的責任限制。本附表A所列每隻以馬薩諸塞州商業信託為單位的基金（均為馬薩諸塞州信託基金）的信託聲明已提交給馬薩諸塞州 聯邦國務卿。本協議由馬薩諸塞州信託基金的每位首席執行官代表此類馬薩諸塞州信託基金執行，而不是單獨執行，本協議對每個馬薩諸塞州信託基金規定的義務對馬薩諸塞州信託基金的任何董事會成員、高級管理人員或股東個人均不具有約束力，但僅對該馬薩諸塞州信託的資產和財產具有約束力。
8。沒有任務。本協議不可轉讓。
9。同行。本協議可以在任意數量的對應方中執行，這些對應方共同構成單一文書。
10。管轄法律。本協議應根據紐約州法律進行解釋。
11。通知。本協議下的所有通知和其他通信均應以書面形式發給位於紐約州紐約東 52 街 40 號 10022 號的相應基金。
- 3 -
為此，每個基金都促使上述文書由其正式授權的官員執行，所有文件均自上述寫作之日和第一年起執行，以昭信守。
| /s/ John M Perlowski | ||
| 姓名： | 約翰·M·佩洛夫斯基 | |
| 標題： | 附表A中各基金的總裁兼首席執行官 |
- 4 -
附表 A
開放式基金
貝萊德配置目標股
BATS： A 系列投資組合
BATS：C 系列產品組合
BATS：E 系列產品組合
BATS: I 系列投資組合
BATS：M 系列產品組合
BATS：P 系列產品組合
BATS： S 系列產品組合
BATS：V 系列產品組合
貝萊德債券基金有限公司
貝萊德 可持續總回報基金
貝萊德總回報基金
貝萊德加州市政系列信託基金
貝萊德加州市政機會基金
貝萊德 ETF 信託基金 II
貝萊德 AAA CLO ETF
貝萊德靈活收益ETF
貝萊德浮動利率貸款ETF
貝萊德高收益市政收益債券ETF
貝萊德中級市政收益債券ETF
貝萊德短期加州市政債券ETF
貝萊德總回報ETF
iShares 大型股深度緩衝ETF
iShares 大盤股中等緩衝ETF
貝萊德基金 IV
貝萊德環球 多頭/空頭信貸基金
貝萊德可持續優勢 CoreAlpha 債券基金
貝萊德系統性多策略基金
貝萊德基金 V
貝萊德核心債券 投資組合
貝萊德浮動利率收益投資組合
貝萊德 GNMA 投資組合
貝萊德高收益債券投資組合
貝萊德影響力抵押貸款基金
貝萊德收益基金
貝萊德 通脹保護債券投資組合
貝萊德低期債券投資組合
貝萊德戰略收益機會投資組合
貝萊德可持續高收益債券基金
貝萊德可持續短期債券基金
貝萊德基金 VI
貝萊德優勢 Corealpha 債券基金
貝萊德多州市政系列信託基金
貝萊德新澤西市政債券基金
貝萊德紐約市政機會基金
貝萊德賓夕法尼亞市政債券基金
貝萊德市政債券基金有限公司
貝萊德高收益市政基金
貝萊德影響力市政基金
貝萊德全國市政基金
貝萊德短期市政基金
- 5 -
貝萊德市政系列信託
貝萊德戰略市政機會基金
貝萊德系列基金 II, Inc.
貝萊德 高收益投資組合
貝萊德戰略全球債券基金有限公司
貝萊德可變系列基金 II, Inc.
貝萊德高收益增值基金
貝萊德總回報率增值基金
管理賬户系列 II
貝萊德美國抵押貸款組合
瑪斯特邦德有限責任公司
主總回報 投資組合
主投資組合 II
Advantage CoreAlpha 債券主投資組
封閉式基金
貝萊德 2037 年市政目標期限信託
貝萊德阿爾法 策略基金
貝萊德加州市政收入信託基金
貝萊德資本配置定期信託
貝萊德核心債券 信託
貝萊德企業高收益基金有限公司
貝萊德 信貸分配收入信託基金
貝萊德信貸策略基金
貝萊德債務策略基金有限公司
貝萊德能源和 資源信託基金
貝萊德增強資本和收益基金有限公司
貝萊德增強型股權分紅信託基金
貝萊德增強型 全球股息信託
貝萊德增強型政府基金有限公司
貝萊德增強型國際股息信託
貝萊德 ESG 資本配置定期信託
貝萊德浮動利率收益策略基金有限公司
貝萊德浮動利率收益信託基金
貝萊德健康科學 信託
貝萊德健康科學定期信託
貝萊德收益 Trust, Inc.
貝萊德創新與增長定期信託
貝萊德投資質量市政信託公司
貝萊德 限期收益信託
貝萊德長期市政優勢信託基金
貝萊德多行業收益信託基金
貝萊德多行業 機會信託基金
貝萊德 MuniAssets 基金有限公司
貝萊德市政2030年目標期限信託
貝萊德市政 收益基金有限公司
貝萊德市政收入質量信託基金
貝萊德市政收入信託基金
貝萊德市政收入 信託二期
貝萊德 MuniHoldings 加州質量基金有限公司
貝萊德慕尼控股基金有限公司
貝萊德 MuniHoldings 新 澤西島質量基金有限公司
貝萊德 MuniHoldings 紐約質量基金有限公司
貝萊德 MuniHoldings 質量基金 II, Inc.
貝萊德 MuniVest Fund II, Inc.
貝萊德 MuniVest Fund, Inc.
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貝萊德 muniYield Fund, Inc.
貝萊德 muniYield 密歇根質量基金有限公司
貝萊德 muniYield 紐約質量基金有限公司
貝萊德 MuniYield 賓夕法尼亞質量
貝萊德 muniYield 質量基金 II, Inc.
貝萊德 MuniYield 質量基金 III, Inc.
貝萊德 muniYield 質量基金有限公司
貝萊德紐約市政收入信託基金
貝萊德私人 投資基金
貝萊德資源與大宗商品策略信託基金
貝萊德科學與技術信託基金
貝萊德科學和 科技定期信託
貝萊德應納税市政債券信託
貝萊德公用事業、基礎設施和電力機會信託基金
貝萊德弗吉尼亞市政債券信託基金
經 2024 年 1 月 26 日修訂
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