美國
證券交易所 委員會
華盛頓特區 20549
8-K 表格
當前報告
根據該法第 13 或 15 (d) 條
1934 年證券交易法
報告日期(最早報告事件的日期):2024 年 1 月 22 日
NAUTICUS ROBOTICS, INC.
(註冊人的確切姓名如其章程所示)
(公司成立的州或其他司法管轄區 ) | (委員會 文件號) |
(國税局僱主 身份證號) |
17146 Feathercraft Lane
(主要行政辦公室地址,包括 郵政編碼)
註冊人的電話號碼,包括區域
代碼:(281)
不適用 (以前的姓名或以前的地址,如果自上次報告以來發生了變化)
如果 8-K 表格申報旨在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務,請勾選 下方的相應複選框:
根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面通信 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵集材料 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)條進行的啟動前通信 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)條進行的啟動前通信 |
根據該法 第 12 (b) 條註冊的證券:
每個班級的標題 | 交易符號+BOL (s) | 註冊的每個交易所的名稱 | ||
這個 | ||||
這個 |
用複選標記表明註冊人是否是 1933 年《證券法》第 405 條(本章第 230.405 條)或 1934 年《證券 交易法》(本章第 240.12b-2 條)第 12b-2 條所定義的 新興成長型公司。
新興成長型公司 x
如果是新興成長型公司,請用勾號 指明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第 13 (a) 條規定的任何新的或修訂的財務會計準則 。§
第 3.01 項。除名或未能滿足持續上市 規則或標準的通知;上市轉讓
2024年1月22日,Nauticus Robotics, Inc.(“公司”)收到納斯達克的書面通知,通知説,根據納斯達克上市規則(“規則”)繼續在納斯達克上市的要求, 公司普通股的平均收盤價在過去連續30個交易日內 低於每股1美元的最低收盤價。
該通知對公司普通股和認股權證的上市沒有直接影響 ,公司將繼續在納斯達克上市和交易,前提是公司 繼續遵守規則的其他上市要求。該公司的證券將在 Nasdaq.com上增加一個指標,表明其不合規。根據規則,公司有180天的時間來彌補缺陷並重新遵守 最低出價(視公司可能有資格延長的期限而定)。該公司打算監測 其證券的收盤出價,並探索可用的選擇,以在規定的時間段內恢復合規。
如果公司 在 180 天寬限期內沒有證明遵守了最低出價要求,預計納斯達克將通知 公司,其證券可能退市。此時,公司可以就此類裁決向納斯達克聽證會 小組(“小組”)提出上訴,預計至少在上訴程序完成之前,該公司的證券將繼續在納斯達克上市和交易 。無法保證任何此類上訴都會成功,或者 公司能夠證明遵守了專家小組可能批准的任何延期條款。
簽名
根據 1934 年《證券交易法》的要求,註冊人已正式促使下列簽署人 代表其簽署本報告。
日期:2024 年 1 月 26 日 | Nauticus 機器人公司 | ||
來自: | /s/ 尼古拉斯·比格尼 | ||
姓名: | 尼古拉斯·J·比格尼 | ||
標題: | 總法律顧問 |