美國證券交易委員會表格 3
表格 3 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 證券實益所有權的初步聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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1。舉報人的姓名和地址*
(街)
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2。需要聲明的活動日期
(月/日/年) 01/25/2024 |
3。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 ArriVent Biopharma, Inc. [AVBP ] | |||||||||||||
4。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
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5。如果是修訂,則為原始提交日期
(月/日/年) |
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6。個人或聯合/團體申報(檢查適用欄目)
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表 I-實益擁有的非衍生證券 | |||
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1。證券標題(Instr. 4) | 2。 實益擁有的證券金額(Instr. 4) | 3。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 5) | 4。間接受益所有權的性質(Instr. 5) |
普通股 | 218,661(1) | I | 由 ArriMed BioPharma, LLC 持有(2) |
普通股 | 394,477(1) | I | 由 MAKS Yao 信託基金持有(3) |
表二——實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||
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1。衍生證券的標題(Instr. 4) | 2。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 3。衍生證券標的證券的標題和金額(Instr. 4) | 4。衍生證券的轉換價或行使價 | 5。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 5) | 6。間接受益所有權的性質(Instr. 5) | ||
可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||
股票期權(買入權) | (4) | 09/07/2031 | 普通股 | 105,193(5) | $2.28(5) | D | |
股票期權(買入權) | (6) | 01/31/2032 | 普通股 | 103,878(5) | $2.28(5) | D | |
股票期權(買入權) | (6) | 01/31/2032 | 普通股 | 141,353(5) | $2.28(5) | D | |
股票期權(買入權) | (7) | 01/31/2033 | 普通股 | 141,353(5) | $3.65(5) | D | |
股票期權(買入權) | (8) | 12/31/2033 | 普通股 | 264,574(5) | $7.76(5) | D |
回覆解釋: |
1。反映了2024年1月23日與發行人首次公開募股相關的發行人普通股15.21比1的反向拆分。 |
2。姚博士對ArriMed BioPharma, LLC持有的普通股擁有唯一的投票權和投資控制權。姚博士否認信託持有的證券的實益所有權,除非他在信託中的金錢權益(如果有)。 |
3.發行人首席運營官羅賓·拉夏貝爾是MAKS Yao Trust的受託人,可能被視為對MAKS Yao Trust持有的股票擁有共同的投票權和投資權。舉報人的直系親屬是此類信託的受益人。申報人放棄對MAKS Yao Trust持有的證券的實益所有權,但其金錢權益(如果有)除外。 |
4。該期權所依據的股票於2022年9月8日歸屬至25%,其餘部分將分36次等額分期歸屬,但須視申報人在適用的歸屬日期之前的持續任職情況而定。 |
5。反映了2024年1月23日實施的與發行人首次公開募股相關的發行人普通股15.21比1的反向拆分,根據該拆分,(i)期權標的普通股數量除以15.21,(ii)期權的行使價乘以15.21。 |
6。該期權所依據的股票於2023年2月1日歸屬 25%,其餘部分將按月等額分期歸屬,但須視申報人在適用的歸屬日期之前的持續任職情況而定。 |
7。該期權所依據的股票將於2024年2月1日歸屬25%,其餘部分將分36次等額分期歸屬,但須視申報人在適用的歸屬日期之前的持續任職情況而定。 |
8。該期權的股票在2025年1月1日歸屬至25%,其餘部分將分36次等額分期歸屬,但須視申報人在適用的歸屬日期之前的持續任職情況而定。 |
備註: |
附錄 24.1-授權書 |
/s/ James Kastenmayer,姚正斌的代理律師 | 01/25/2024 | |
** 舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 5 (b) (v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼,否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 |