| 正如 2024 年 1 月 22 日向美國證券交易委員會提交的那樣 |
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證券交易委員會 華盛頓特區 20549 |
| 計劃到 |
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根據第 14 (d) (1) 條 或 13 (e) (1) 條提出的要約聲明 1934 年《證券交易法》 |
| 摩根士丹利中國A股基金有限公司 |
| （標的公司名稱 [發行人]) |
| 摩根士丹利中國A股基金有限公司 |
| （申報人姓名） [發行人]) |
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普通股，面值每股0.01美元 （證券類別的標題） |
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617468103 （CUSIP 證券類別編號） |
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1585 百老匯 紐約，紐約 10036 （首席行政辦公室地址） |
| 電話號碼，包括區號：(212) 537-2607 |
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Mary E. Mullin，Esq. 紐約，紐約 10019 （服務代理的名稱和地址） |
| 複製到： | |
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Mark F. Parise，Esq. Perkins Coie LLP 美洲大道 1155 號 22和地板 紐約，紐約 10036 |
Allison M. Fumai，Esq. Dechert LLP 1095 美洲大道 紐約，紐約 10036 |
| （獲準代表提交聲明的個人接收通知和通信的人員的姓名、地址和電話號碼） | |
| ¨ | 如果備案僅涉及投標開始之前發出的初步通信，請勾選該複選框。 |
勾選 下方的相應複選框以指定該聲明所涉及的任何交易：
| ¨ | 第三方要約受第 14d-1 條的約束。 |
| x | 發行人要約受規則13e-4的約束。 |
| ¨ | 私有化交易受規則13e-3的約束。 |
| ¨ | 根據第13d-2條對附表13D的修訂。 |
如果申報 是報告要約結果的最終修正案，請選中以下複選框。 ¨
如果適用，請選中以下相應複選框以指定所依賴的相應 規則條款：
§ 第 13e-4 (i) 條（跨境發行人要約）
§ 規則 14d-1 (d)（跨境第三方要約）
介紹性聲明
| 第 1 項。 | 條款表摘要。 |
請參閲發行人要約要約 聲明的摘要條款表，該聲明作為附錄 (a) (1) (i) 附於此，特此以引用方式納入。
| 第 2 項。 | 主題公司信息。 |
| (a) | 發行人名稱為摩根士丹利中國A股基金有限公司（“基金”）。該基金是一家非多元化的封閉式 管理投資公司，根據馬裏蘭州法律註冊成立。該基金的地址是紐約百老匯1585號， 紐約10036，基金的電話號碼是800-231-2608。 |
| (b) | 作為發行人要約報價聲明和相關送文函（由此提出的投標 要約，“要約”）標的證券的標題是基金的已發行和流通普通股，面值為每股0.01美元 （“普通股”）。截至2024年1月4日營業結束時，共有21,710,878股已發行股票。根據發行人要約中規定的 條件，本基金將以現金購買其已發行股份的20％，即4,342,176股股票 ，這些股票由基金股份持有人（每人均為 “股東”，統稱為 “股東”） 投標，未如發行人要約中所述撤回。 |
| (c) | 這些股票在紐約證券交易所（“NYSE”）上市。 |
| 第 3 項。 | 申報人的身份和背景。 |
| (a) | 該基金正在競標自己的股票。本項目要求的信息載於上文第 2 (a) 項。摩根士丹利投資 管理公司（“顧問”）擔任該基金的投資顧問。該顧問位於紐約 百老匯1585號，紐約10036，電話號碼為800-836-2414。基金董事會（“董事會”） 的成員是弗蘭克·鮑曼、弗朗西斯·卡什曼、南希·埃弗雷特、埃迪·格里爾、傑基·豪斯勒、曼努埃爾·約翰遜博士、邁克爾·克萊因、 帕特里夏·馬萊斯基和艾倫·裏德。該基金的總裁兼首席執行官是約翰·赫爾農。該基金的首席合規官 是戴德雷·唐斯。該基金的財務主管兼首席財務官是弗朗西斯·史密斯。該基金的祕書 是瑪麗·穆林。該基金的副總裁是邁克爾·J·基。基金董事（曼努埃爾·約翰遜博士除外） 可聯繫紐約州紐約1155號美洲大道22樓獨立受託人法律顧問珀金斯·科伊律師事務所，郵編10036。 可以通過華盛頓特區 I 街 220 號 NE Suite 200 號 c/o Johnson Smick International, Inc. 聯繫曼努埃爾·約翰遜博士。可以通過上文第2 (a) 項中規定的基金公司 地址和電話號碼聯繫基金的 執行官（弗朗西斯·史密斯、戴德雷·唐斯和瑪麗·穆林除外）。Deidre A. Downes 和 Mary E. Mullin 可以到達 1633 號百老匯，紐約，紐約 10019。弗朗西斯·J·史密斯可以在紐約第七大道750號與之聯繫，紐約10019。 |
| (b) | 不適用。 |
| (c) | 不適用。 |
| 第 4 項。 | 交易條款 |
| (a) (1) (i) | 根據發行人要約報價聲明中規定的條件，該基金將購買最多4,342,176股股票，這些股票由股東在美國東部時間2024年2月20日晚上11點59分之前投標 ，且未如第4 (a) (1) (vi) 項所述提取。 |
| (ii) | 根據發行人要約聲明中規定的條款和條件，投標股票的購買價格將為截至2024年2月21日紐約證券交易所 常規交易結束時的淨資產價值（“NAV”）的98.5％（如果要約延期，則在要約延期後的下一個工作日） （“定價日期”）。 參考發行人要約聲明的封面第2節 “接受股份付款和支付” 和第3節 “ 股票投標程序”，這兩部分以引用方式納入此處。 |
2
| (iii) | 除非延期，否則該優惠計劃於美國東部時間2024年2月20日晚上 11:59 到期。請參閲發行人要約聲明的封面 頁面、摘要條款表、第 2 節 “接受股份付款和支付” 和第 4 節 “提款權” ，這些條款以引用方式納入此處。 |
| (iv) | 不適用。 |
| (v) | 請參閲發行人要約聲明的封面、摘要條款表、第 2 節 “接受股份付款和支付” 和 第 4 節 “撤回權”，這些條款以引用方式納入此處。 |
| (六) | 請參閲發行人要約聲明第 1 節 “要約條款；終止日期” 和第 4 節 “撤回權” ，這兩部分以引用方式納入此處。 |
| (七) | 請參閲發行人要約聲明的第 4 節 “撤回權”，該聲明以引用方式納入此處 。 |
| (八) | 請參閲發行人要約報價聲明第 2 節 “接受股份付款和支付”， 以引用方式納入此處。 |
| (ix) | 請參閲發行人要約聲明 的封面頁和第 1 節 “要約條款；終止日期”，這兩份聲明以引用方式納入此處。 |
| (x) | 不適用。 |
| (十一) | 不適用。 |
| (十二) | 請參閲發行人要約聲明第8節 “要約的聯邦所得税後果”， 以引用方式納入此處。 |
| (2) | 不適用。 |
| (b) | 從本基金的任何高級職員、董事或關聯公司購買的任何股票將與任何其他 購買股票的條款和條件相同。據基金所知，該基金的高級職員、董事或關聯公司均無意投標本次要約中的股份 。 |
| 第 5 項。 | 過去與發行人證券有關的合同、交易、談判和協議。 |
| (a) — (d) | 不適用。 |
| (e) | 本基金不知道 (i) 基金、基金的任何執行官或董事、任何控制基金的人員、 最終控制基金的任何公司的任何執行官或董事以及 (ii) 任何其他人與基金的任何證券 （包括任何）有關的任何其他人之間存在任何合同、協議、安排或諒解，無論是或有還是其他合同、協議、安排或諒解，或 是否具有法律約束力與任何此類證券的轉讓或投票有關的合同、協議、安排或諒解， 聯合風險投資、貸款或期權安排、看跌期權或看漲期權、貸款擔保、損失擔保，或提供或扣押 的代理人、同意或授權）。 |
3
| 第 6 項。 | 本次招標的目的和計劃或提案。 |
| (a) — (c) | 請參閲發行人要約聲明的第 6 節 “要約目的”，該聲明以引用方式納入此處 。 |
| 第 7 項。 | 資金來源和金額或其他對價。 |
| (a) | 請參閲發行人要約聲明 第 5 節 “資金來源和金額；要約的影響”，該聲明以引用方式納入此處。 |
| (b) | 上文 (a) 段討論的籌資沒有實質性條件。 |
| (c) | 不適用。 |
| (d) | 該基金目前尚未決定借入資金來購買與本次要約相關的投標股票。 |
| 第 8 項。 | 標的公司證券的利息。 |
| (a) | 根據截至2023年12月31日的已發行股票數量，以下人員擁有下表 所示的股票數量。 |
| 姓名和職位 | 受益股份數量 已擁有 | 股份百分比 受益人擁有 | ||||||
| 弗蘭克·鮑曼，導演 | 0 | 0.00 | % | |||||
| 弗朗西斯·卡什曼，董事 | 0 | 0.00 | % | |||||
| 南希·埃弗雷特，董事 | 0 | 0.00 | % | |||||
| 埃迪·格里爾，導演 | 0 | 0.00 | % | |||||
| Jakki L. Haussler，導演 | 0 | 0.00 | % | |||||
| 董事曼努埃爾·約翰遜博士 | 0 | 0.00 | % | |||||
| Patricia A. Maleski，導演 | 0 | 0.00 | % | |||||
| W. Allen Reed，董事會主席兼董事 | 0 | 0.00 | % | |||||
| John H. Gernon，總裁兼首席執行官 | 1,256 | 0.01 | % | |||||
| Deidre A. Downes，首席合規官 | 0 | 0.00 | % | |||||
| 弗朗西斯·史密斯，財務主管兼首席財務官 | 0 | 0.00 | % | |||||
| 國務卿瑪麗 E. 穆林 | 0 | 0.00 | % | |||||
| 邁克爾·J·基，副總裁 | 0 | 0.00 | % | |||||
根據基金獲得的信息，上述人員 均無意投標其在要約中的任何股份。第 3 項中提供了上述每個人的地址。
| (b) | 在過去的六十（60）天內，基金、顧問或基金的任何董事或高管 高級管理人員或任何控制基金的人或顧問沒有進行任何股票交易。 |
| 第 9 項。 | 個人/資產，留用，已僱用，已報酬或已使用。 |
| (a) | 本基金尚未僱用、留用任何人或向其支付報酬，以提出與 有關的 的邀請或推薦。 |
| 第 10 項。 | 財務報表。 |
| (a) | 基金截至2022年12月31日和2021年12月31日的財政年度的經審計的財務報表，包含在基金 表N-CSR年度報告中，以及分別於2023年3月10日和2023年8月31日向美國證券交易委員會提交的 基金向美國證券交易委員會提交的截至2023年6月30日的六個月的未經審計的財務報表是 以引用方式納入此處，可通過美國證券交易委員會網站 http://www.sec.gov 獲取。 |
4
基金將在報告編制期結束後的90天內編制並向股東 提供經審計的基金年度財務報表，或根據1940年法案的另行要求 。
| (b) | 參見發行人要約聲明第5節 “資金來源和金額；要約的影響”， 以引用方式納入此處。 |
| 項目 11。 | 附加信息。 |
| (a) | (1) | 沒有。 |
| (2) | 沒有。 |
| (3) | 不適用。 |
| (4) | 不適用。 |
| (5) | 沒有。 |
| (c) | 沒有。 |
| 項目 12。 | 展品。 |
| (a) (1) (i) | 發行人要約聲明，日期為2024年1月22日。 |
| (a) (1) (ii) | 送文函的形式。 |
| (a) (1) (iii) | 致經紀商、交易商、商業銀行、信託公司和其他被提名人的信函表格。 |
| (a) (1) (iv) | 致經紀商、交易商、商業銀行、信託公司和其他被提名人的客户的信函表格。 |
| (a) (1) (v) | 致股東信函的表格。 |
| (a)(2) | 沒有。 |
| (a)(5) | 2023年12月7日日期和發佈的新聞稿文本。 |
| (b) | 沒有。 |
| (d) | 沒有。 |
| (g) | 沒有。 |
| (h) | 沒有。 |
| 107 | 申請費表。 |
| 項目 13。 | 附表 13E-3 要求的信息。 |
不適用。
5
簽名
經過適當調查，據我所知和所信，我保證 本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
| 摩根士丹利中國A股基金有限公司 | |
| /s/ 瑪麗 E. 穆林 | |
| 姓名：瑪麗 E. 穆林 | |
| 標題：祕書 | |
| 日期：2024 年 1 月 22 日 |
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