美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13G
根據1934年的《證券交易法》
(修正號)*
VAXART, INC.
(發行人名稱)
普通股 股,每股面值0.0001美元 (證券類別名稱)
92243A200
(CUSIP 號碼)
2024年1月18日
(需要提交本聲明的事件日期)
選中相應的複選框以指定本附表所依據的 規則:
§ 規則 13d-1 (b)
x 規則 13d-1 (c)
§ 規則 13d-1 (d)
*本封面的其餘部分 應填寫申報人首次在本表格上提交的有關證券的標的類別 ,以及隨後任何包含可能改變先前封面中披露信息的修正案。
就1934年 《證券交易法》(“法案”)第18條而言,本封面其餘部分所要求的信息 不應被視為 “已提交”,也不得以其他方式受該法該部分的責任約束,但 應受該法所有其他條款的約束(但是,請參閲附註)。
CUSIP 編號 92243A200
1 | 舉報人的姓名 I.R.S. 身份證號以上 個人(僅限實體)
RA 資本管理有限公司,L.P. | ||
2 | 如果是羣組成員,請選中 相應的複選框(參見説明) (a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 僅限 SEC 使用
| ||
4 | 國籍 或組織地點
特拉華 | ||
的數字 | 5 | 唯一的 投票權
0 | |
股份 受益地 由... 擁有 |
6 | 共享 投票權
15,384,615 | |
每個 報告 人 |
7 | 唯一的 處置力
0 | |
和: | 8 | 共享 處置權
15,384,615 | |
9 | 彙總 每位申報人實際擁有的金額
15,384,615 | ||
10 | 如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股份,請勾選 複選框(參見説明)
| ||
11 | 第 9 行中用金額表示的類別的百分比
9.1% | ||
12 | 舉報人類型 (參見説明)
IA,PN | ||
CUSIP 編號 92243A200
1 | 舉報人的姓名 I.R.S. 身份證號以上 個人(僅限實體)
彼得·科爾欽斯基 | ||
2 | 如果是羣組成員,請選中 相應的複選框(參見説明) (a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 僅限 SEC 使用
| ||
4 | 國籍 或組織地點
美利堅合眾國 | ||
的數字 | 5 | 唯一的 投票權
0 | |
股份 受益地 由... 擁有 |
6 | 共享 投票權
15,384,615 | |
每個 報告 人 |
7 | 唯一的 處置力
0 | |
和: | 8 | 共享 處置權
15,384,615 | |
9 | 彙總 每位申報人實際擁有的金額
15,384,615 | ||
10 | 如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股份,請勾選 複選框(參見説明)
| ||
11 | 第 9 行中用金額表示的類別的百分比
9.1% | ||
12 | 舉報人類型 (參見説明)
IN,HC | ||
CUSIP 編號 92243A200
1 | 舉報人的姓名 I.R.S. 身份證號以上 個人(僅限實體)
拉傑夫·沙阿 | ||
2 | 如果是羣組成員,請選中 相應的複選框(參見説明) (a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 僅限 SEC 使用
| ||
4 | 國籍 或組織地點
美利堅合眾國 | ||
的數字 | 5 | 唯一的 投票權
0 | |
股份 受益地 由... 擁有 |
6 | 共享 投票權
15,384,615 | |
每個 報告 人 |
7 | 唯一的 處置力
0 | |
和: | 8 | 共享 處置權
15,384,615 | |
9 | 彙總 每位申報人實際擁有的金額
15,384,615 | ||
10 | 如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股份,請勾選 複選框(參見説明)
| ||
11 | 第 9 行中用金額表示的類別的百分比
9.1% | ||
12 | 舉報人類型 (參見説明)
IN,HC | ||
CUSIP 編號 92243A200
1 | 舉報人的姓名 I.R.S. 身份證號以上 個人(僅限實體)
RA Capital 醫療保健基金,L.P. | ||
2 | 如果是羣組成員,請選中 相應的複選框(參見説明) (a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 僅限 SEC 使用
| ||
4 | 國籍 或組織地點
特拉華 | ||
的數字 | 5 | 唯一的 投票權
0 | |
股份 受益地 由... 擁有 |
6 | 共享 投票權
15,384,615 | |
每個 報告 人 |
7 | 唯一的 處置力
0 | |
和: | 8 | 共享 處置權
15,384,615 | |
9 | 彙總 每位申報人實際擁有的金額
15,384,615 | ||
10 | 如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股份,請勾選 複選框(參見説明)
| ||
11 | 第 9 行中用金額表示的類別的百分比
9.1% | ||
12 | 舉報人類型 (參見説明)
PN | ||
項目 1 (a)。 | 發行人姓名 : |
Vaxart, Inc.(“發行人”)
項目1 (b)。 | 發行人主要執行辦公室地址 : |
170 Harbor Way,300 套房,加利福尼亞州南舊金山 94080
項目 2 (a)。 | 申報人姓名 : |
提交此報告的人(統稱為 “舉報人”)的姓名是:
RA Capital Management,L.P.(“RA Capital”)
彼得·科爾欽斯基
拉傑夫·沙阿
RA Capital Healthcare Fund,L.P.(“基金”)
項目2 (b)。 | 主要營業辦公室的地址 或住所(如果沒有): |
每位申報人的主要業務辦公室的地址是:
c/o RA Capital Management,L.P.,伯克利街 200 號,18th 樓層,馬薩諸塞州波士頓 02116
項目 2 (c)。 | 公民身份: |
RA Capital和該基金是特拉華州的有限合夥企業。 科爾欽斯基博士和沙阿先生是美國公民。
項目2 (d)。 | 證券類別的標題 : |
普通股,每股面值0.0001美元(“普通股 股”)
項目2 (e)。 | CUSIP 號碼: |
92243A200
第 3 項。 | 如果 本聲明是根據 § 240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,請檢查申報人是否是: |
不適用。
第 4 項。 | 所有權。 |
本項目要求的有關每位 申報人的信息載於本附表 13G 封面的第 5 至 9 行和第 11 行。根據發行人於2024年1月18日向美國證券交易委員會提交的招股説明書中報告的168,837,448股已發行普通股, 報告的受益所有權百分比是基於168,837,448股已發行普通股。
該基金直接持有15,384,615股 股普通股。
RA Capital Healthcare Fund GP, LLC 是 該基金的普通合夥人。RA Capital的普通合夥人是RA Capital Management GP, LLC,Kolchinsky博士和 Shah先生是該公司的控股人。RA Capital擔任該基金的投資顧問,就該法第13(d)條而言,可被視為該基金持有的發行人任何證券的受益所有人。該基金已將唯一的 投票權和處置基金投資組合中持有的所有證券(包括此處報告的發行人普通 股票)的唯一權力下放給RA Capital。由於基金已經剝奪了對其持有的申報證券的投票權和投資權,並且不得在不到61天的通知後撤銷 該授權,因此出於該法 第13(d)條的目的,基金宣佈放棄其持有的證券的實益所有權。就該法第 13 (d) 條而言,作為RA Capital的經理,科爾欽斯基博士和沙阿先生可被視為RA Capital實益擁有的發行人任何證券的受益所有人。RA Capital、Kolchinsky博士和Shah先生不擁有 本附表13G中報告的證券的實益所有權,除非是為了確定他們在該法案第13(d)條下的義務,提交本附表13G不應被視為承認RA Capital、Kolchinsky博士、 或Shah先生出於任何其他目的是此類證券的受益所有人。
第 5 項。 | 持有類別百分之五或以下的所有權 。 |
如果 提交本聲明是為了報告截至本文發佈之日申報人已不再是該類別證券超過5%的受益所有人 這一事實,請查看以下內容。
第 6 項。 | 代表他人擁有超過 5% 的所有權 。 |
不適用。
第 7 項。 | 母控股公司或控制人報告的收購證券的子公司的識別 和分類。 |
不適用。
第 8 項。 | 羣組成員的識別 和分類。 |
不適用。
第 9 項。 | 集團解散通知 |
不適用。
第 10 項。 | 認證。 |
通過在下面簽名,我證明 據我所知,上述證券不是收購的,也不是為了改變或影響證券發行人的控制權而收購的,也不是為了改變或影響證券發行人的控制權而持有,也沒有被收購,也不是與任何具有該目的或效果的交易有關或作為參與者 持有,僅與第 240 條規定的提名有關的活動除外 14a-11。
展品清單
附錄 1:聯合申報協議
簽名
經過合理的調查,盡其 所知和所信,下列每位簽署人均證明本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
日期: | 2024年1月18日 |
RA 資本管理,L.P.
來自: | /s/彼得·科爾欽斯基 | |
姓名:彼得·科爾欽斯基 | ||
標題:授權簽字人 |
彼得·科爾欽斯基
//彼得·科爾欽斯基 |
拉傑夫·沙阿
/s/ Rajeev Shah |
RA CAPITAL 醫療保健基金,L.P.
來自: | RA Capital Healthcare |
它是: | 普通合夥人 |
來自: | //彼得·科爾欽斯基 | |
姓名:彼得·科爾欽斯基 | ||
標題:經理 |
附錄 1
協議
本聯合申報協議於2024年1月18日生效,由RA Capital Management, L.P.、彼得·科爾欽斯基、拉傑夫·沙阿和RA Capital Healthcare Fund, L.P.(以下統稱為 在此處統稱為 “申報人”)之間簽署。
每位申報人可能需要向美國證券 和交易委員會提交一份關於普通股的附表13G和/或13D的聲明,不時實益擁有的Vaxart, Inc. 每股面值0.0001美元。
根據並根據經修訂的1934年《證券交易法》 頒佈的第13(d)(1)(k)條,申報人特此同意代表上述各方就附表13G和/或13D(及其任何 修正案)提交一份單一聲明,並特此進一步同意按照該規則的要求將本聯合申報協議作為該類 聲明的證物提交。
任何申報人 均可終止本聯合申報協議,但須提前一週發出書面通知或申報人雙方同意的較短通知期限。
自上述首次撰寫之日起執行並交付。
RA 資本管理,L.P.
來自: | //彼得·科爾欽斯基 | ||
姓名: | 彼得·科爾欽斯基 | ||
標題: | 授權簽字人 |
彼得·科爾欽斯基
//彼得·科爾欽斯基 |
拉傑夫·沙阿
/s/ Rajeev Shah |
RA CAPITAL 醫療保健基金,L.P.
來自: | RA Capital Healthcare |
它是: | 普通合夥人 |
來自: | //彼得·科爾欽斯基 | ||
姓名: | 彼得·科爾欽斯基 | ||
標題: | 經理 |