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證券交易委員會

華盛頓特區 20549

 

表單 8-K

 

當前報告

根據第 13 條或第 15 (d) 條

1934 年《證券交易法》

 

報告日期（最早報告事件的日期）： 2024年1月19日

 

（註冊人的確切姓名如其章程所示）

 

 

註冊人的電話號碼，包括區號:(650) 550-3500

 

不適用

（如果自上次報告以來發生了變化，則為以前的姓名或以前的地址）

 

如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：

 

 

 

 

 

根據該法第12（b）條註冊的證券：

 

 

用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405節）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2節）中定義的新興成長型公司。

新興成長型公司 ☐

 

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂的財務會計準則。☐

 

 

 

正如先前報道的那樣，Vaxart, Inc.（“公司”）於2023年7月21日收到納斯達克股票市場（“納斯達克”）上市資格部門（“員工”）的書面通知（“通知”），表明該公司未遵守納斯達克上市規則5550（a）（2）中規定的繼續在納斯達克資本市場上市的1.00美元最低投標價要求（“出價”）價格要求”）。

 

2024年1月19日，納斯達克以書面形式（“延期信”）通知該公司，儘管該公司尚未恢復對投標價格要求的遵守，但它有資格再延長180天的合規期，或者在2024年7月15日之前，重新遵守投標價格要求。納斯達克的決定是基於公司滿足了公開持股市值的持續上市要求以及在納斯達克資本市場首次上市的所有其他適用要求，但出價要求除外，還基於公司向納斯達克發出的書面通知，表示打算在第二個合規期內通過進行反向股票拆分來彌補缺陷。

 

該通知並未導致公司的普通股立即從納斯達克資本市場退市。根據納斯達克上市規則5810（c）（3）（A），公司最初有180個日曆日或直到2024年1月17日，通過在至少連續10個交易日將最低收盤價維持在每股1.00美元以上的收盤價來恢復合規。根據延期信，公司現在必須在2024年7月15日之前重新遵守投標價格要求。

 

如果在第二個180天期間的任何時候，公司普通股的收盤價在至少連續10個工作日內為每股1.00美元，納斯達克表示，他們將提供書面合規確認書，此事將結案。如果公司在第二個180天內沒有恢復合規，那麼納斯達克將把公司證券退市的決定通知公司，屆時公司將有機會就除名決定向聽證小組提出上訴。在聽證小組做出決定之前，該公司將繼續在納斯達克上市。

 

該公司打算積極監控其普通股的收盤出價，並正在考慮恢復遵守投標價格要求的選項。無法保證公司能夠重新遵守投標價格要求，也無法保證公司將以其他方式遵守納斯達克資本市場的其他上市標準。

 

 

2024年1月19日，公司發佈了一份新聞稿，內容涉及該公司獲得美國衞生與公共服務部的獎勵，以資助臨牀研究的準備工作。該新聞稿的副本作為附錄99.1附於本表8-K的最新報告中，除邁克爾·芬尼博士和詹姆斯·卡明斯博士的引文外，均以引用方式納入此處。

 

 

(d) 展品.

 

 

前瞻性陳述

 

本表8-K最新報告中包含或以引用方式納入的陳述，這些陳述涉及嚴格的歷史事實以外的其他事實，例如有關公司對恢復遵守納斯達克相關要求的期望的陳述、公司對納斯達克裁決的任何上訴的結果，以及公司在合規期或納斯達克裁決的任何上訴未決期間繼續在納斯達克資本市場上市的能力的陳述。“相信”、“期望”、“打算”、“預測”、“估計”、“項目” 等詞語指的是截至本表8-K最新報告發布之日的前瞻性陳述。投資者請注意，此類陳述涉及風險和不確定性，可能導致實際業績與歷史或預期業績存在重大差異，原因有很多，包括但不限於與公司根據納斯達克上市規則、市場狀況、公司持續經營虧損以及公司最新的10-K表年度報告和向美國證券提交的其他文件中詳述的其他風險相關的風險和不確定性。交易委員會。除非適用法律要求，否則公司沒有義務公開更新或修改任何前瞻性陳述。

 

 

簽名

 

根據經修訂的1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式要求經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。