美國 個州
證券 和交易委員會
華盛頓, 哥倫比亞特區 20549
表格 8-K
當前 報告
根據第 13 條或 15 (d) 條的
1934 年證券 交易法
報告日期 (最早報告事件的日期)
2024 年 1 月 12 日
Aridis Pharmicals, Inc
(註冊人的確切 姓名如其章程所示)
(公司成立的州 或其他司法管轄區 ) | (委員會
文件號) |
(I.
R.S. 僱主 身份證號) |
大學大道 983 號,B 號樓
加利福尼亞州洛斯 加託斯 95032
(主要行政辦公室的地址 ,包括郵政編碼)
(408) 385-1742
(註冊人的 電話號碼,包括區號)
(如果自上次報告以來發生了變化,則以前的 名稱或以前的地址)
根據該法第 12 (b) 條註冊的證券 :
每個類別的標題 : | 交易 符號 | 註冊的每個交易所的名稱 : | ||
OTC QB |
如果 8-K 表格申報旨在同時履行 以下任何條款規定的註冊人的申報義務,請勾選 下方的相應方框:
根據 《證券法》(17 CFR 230.425)第 425 條提交的書面通信 | |
根據 《交易法》(17 CFR 240.14a-12)下的第 14a-12 條徵集材料 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))規則 14d-2 (b))進行的啟動前通信 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))規則 13e-4 (c))進行的啟動前通信 |
用複選標記註明 註冊人是否為1933年《證券法》第405條(本章第230.405節)或1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2節)中定義的新興成長型公司。
新興 成長型公司 ☒
如果 是一家新興成長型公司,請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第 13 (a) 條規定的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
商品 5.07。將事項提交證券持有人表決
2024年1月12日,Aridis Pharmicals, Inc.(“公司”)舉行了年度股東大會(“年度 會議”)。共有構成法定人數的15,313,250股普通股親自或由有效代理人 代表出席年會。如2023年11月3日向美國證券交易委員會提交的最終委託書中所述 所述,在年會上提交股東表決的每項事項的最終結果如下:
提案 1。蘇珊·温德姆-班尼斯特博士當選為二類董事,任期至2026年年度股東大會或 她的繼任者正式當選並獲得資格,或者直到她提前辭職、免職或去世。選舉 蘇珊·温德姆-班尼斯特的投票結果如下:
導演 | 對於 | 反對 | 棄權 | 經紀商 不投票 | |||||
Susan Windham-Bannister | 13,643,878 | 0 | 396,561 | 1,272,811 |
提案 2。任命Grassi & Co.、CPA、P.C. 為公司截至2023年12月31日的財年 財年的獨立註冊會計師事務所已獲得股東的批准和批准,如下表所示:
對於 | 反對 | 棄權 | 經紀商 不投票 | |||
14,978,646 | 167,331 | 167,273 | 0 |
提案 3。截至2022年12月31日,股東通過表決批准了我們的首席執行官、首席財務官以及其他三位薪酬最高的執行官(統稱為 “指定高管 高管”)的薪酬,不具約束力的諮詢投票已獲得股東的批准:
對於 | 反對 | 棄權 | 經紀商 不投票 | |||
11,359,540 | 1,361,875 | 1,319,023 | 1,272,812 |
提案 4。2023年綜合股權激勵計劃由股東通過下表所列的投票獲得批准:
對於 | 反對 | 棄權 | 經紀商 不投票 | |||
11,530,834 | 1,369,001 | 1,140,604 | 1,272,811 |
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簽名
根據 1934 年《證券交易法》的要求,註冊人已正式安排下述經正式授權的 代表其簽署本報告。
日期: 2024 年 1 月 16 日 | ARIDIS 製藥公司 |
/s/ Vu Truong | |
Vu Truong | |
主管 執行官 |
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