展品 4.7.
購買股票的預融資權證
公司:特拉華州的Accelerate Diagnostics公司
第2024號逮捕令-[●]
股份數量:[●],可能會進行調整
股票類型/系列:普通股,每股面值0.001美元(“普通股”)
認股權證價格(“行權價”):每股0.01美元,可調整
發行日期:[●], 2024
本預付資金認股權證證明,出於良好和有價值的代價,[●](連同本認股權證的任何繼承人或獲準受讓人或受讓人 購買股票(本“認股權證”)或因本認股權證行使而發行的任何股份,“持有人”) 有權在本認股權證日期或之後的任何時間,按上述行使價購買上述公司(“本公司”)的上述類型/系列股票(“本公司”)的最多上述數目的繳足股款及不可評估股份(“股份”) ,直至本認股權證全部行使為止,所有內容均如上文所述,並根據本認股權證第2節進行調整,但須遵守本認股權證中的條款和條件 。
第1款.鍛鍊的
1.鍛鍊的 方法 。持有人可隨時及不時全部或部分行使本認股權證,方式為向本公司交付本認股權證正本及正式籤立的行使本認股權證通知,其格式大致與本文件附件 1所示的格式相同,除非持有人根據第1.2節所載的無現金行使行使本認股權證,否則可向本公司提交支票、電匯至本公司指定的賬户,或本公司可接受的其他付款方式,以支付所購股份的合計行權價格。儘管本協議有任何相反規定,但如果本認股權證最初是以電子方式簽署和/或交付的,則在任何情況下,持有人均不需要交出或交付與其行使本認股權證或行使本認股權證項下的任何權利有關的墨水簽署的本認股權證紙質副本,也不要求持有人交出或交付與行使本認股權證相關的紙質或其他紙質副本。本公司應安排轉讓代理將根據本協議購買的認股權證相關股份(“認股權證 股份”)於(I)向本公司交付行使權證通知後兩個交易日及(Ii)包括行權通知向本公司交付後的標準結算期(該日期為“認股權證股份 交付日期”)的兩個交易日中最早的日期(該日期,“認股權證股份 交付日期”)之前轉交持有人。於行使認股權證通知交付時,就所有公司而言,持有人應被視為已就其行使本認股權證股份 成為認股權證股份的記錄持有人,不論認股權證股份的交付日期 ,惟行使權總價格(無現金行使除外)須於(I)兩(2)個交易日及(Ii)包括標準結算期的交易日 內(以較早者為準)於(I)兩(2)個交易日及(Ii)標準結算期 內收到。如本公司未能安排轉讓代理於認股權證股份交割日期前根據本條將認股權證股份轉讓給持有人,則持有人將有權撤銷該項行使。
“標準結算 期”是指在公司的主要交易 市場上,在行權通知送達之日有效的普通股的標準結算期,以交易日數表示。
“交易日” 指普通股在交易市場交易的日子。
1.2 無現金 練習。在行使本認股權證時,持有人可選擇收取相當於本認股權證價值的股份或行使本認股權證的部分股份,以代替以上文第1.1節所指定的方式支付行使總價,但根據第1.1節的要求。因此,公司應向持有者發行按以下公式計算的繳足股款和不可評估的股份數量:
X = Y(A-B)/A
其中:
X = 將向持有人發行的股份數量 ;
Y = 行使本認股權證的股份數量(包括為支付行權總價而交還給公司的股份);
A = 一股的公平市場價值(根據下文第1.3節確定);以及
B = 行權價。
1.3. 公平 市值。如果該類別股票隨後在國家認可的證券交易所、交易商間報價系統或場外交易市場(“交易市場”)交易或報價,則一股股票的公平市值應為緊接持有人向本公司交付本認股權證及其行使通知之日之前的營業日報告的該類別股票的收盤價或最後銷售價格。如果該類別的股票當時未在交易市場交易,公司董事會應根據其合理善意判斷確定股票的公允市值。
1.4 交付證書和新保證書 。在持有人按上文第1.1或1.2節所述方式行使本認股權證後的一段合理時間內,本公司應向持有人交付一份代表行使後向持有人發行的股份的證書,如本認股權證尚未全面行使且尚未到期,則應向持有人交付一份新的相同期限的認股權證,代表未如此收購的股份。
1.5 更換保修 。在收到令本公司合理滿意的有關本認股權證遺失、被盜、毀壞或損毀的證據後,如屬遺失、被盜或損毀,則在向本公司交付在形式、實質及金額上令人合理滿意的彌償協議時,或如屬損毀,本公司須在 合理時間內,籤立並向持有人交付一份新的相同期限及金額的認股權證,以代替本認股權證。
2
1.收購公司時認股權證的 待遇 。
(A)收購。 就本認股權證而言,“收購”是指任何交易或一系列相關交易,涉及: (I)出售、租賃、獨家許可或以其他方式處置公司的全部或幾乎所有資產;(Ii)本公司與另一個人或實體合併或合併(僅為更改本公司註冊地而進行的合併或合併除外),或任何其他公司重組,而在緊接該合併、合併或重組之前,本公司的股東以上述身份擁有的本公司(或尚存實體或後續實體)的剩餘投票權少於緊接該等合併、合併或重組(或,如果該公司 股東在緊接該等合併、合併或重組後實益擁有該尚存或繼承實體的大部分尚未行使的投票權,則該尚存或繼承實體不是本公司);或(Iii)本公司股東出售或以其他方式轉讓佔本公司當時已發行總投票權合計至少多數的股份 。
(B)收購時認股權證的 待遇。如發生收購,而持有人並未根據上文第1節就所有股份行使本認股權證,則在收購完成後,持有人在行使本認股權證時,將收到持有人根據該收購有權收取的證券種類及金額、現金或其他財產(“替代代價”) (如該等行使發生於緊接該收購之前)。在任何該等情況下,本公司董事會應在適用本文所載有關持有人其後權益的條文時作出適當調整 (由本公司董事會真誠決定),以使本所述條文(包括有關行使價變動及其他調整的條文)在合理情況下適用於行使本認股權證後可交付的任何證券、現金或其他財產。本公司不得進行本公司並非尚存實體的任何收購,或替代代價包括另一實體的證券,除非本公司的任何繼承人、尚存實體或其他人士(包括本公司資產的任何購買者)應 承擔向持有人交付根據前述條文持有人 可能有權收取的替代代價及本認股權證項下的其他責任的責任。
3
1.7.運動方面的 限制 。
儘管本協議有任何相反規定,本公司不得行使本認股權證,且持有人無權行使本認股權證,數量超過認股權證股份數目的認股權證股份會導致(I)持有人、其聯營公司及與該持有人或其聯營公司為第13(D)條集團成員的任何 人士實益擁有的普通股股份總數超過[4.99][9.99]行使後本公司已發行及已發行普通股總數的百分比(“最高 百分比”), 或(Ii)持有人及其聯營公司實益擁有的本公司證券的合併投票權,以及該持有人或其聯營公司與該持有人或其聯營公司屬第13(D)條集團成員的任何其他 人士在行使該等投票權後,超過當時已發行的本公司所有證券的合併投票權的最高百分比。就本款而言, 受益所有權以及持有者是否為第13(D)節團體的成員應根據《交易所法案》第13(D)節及其頒佈的規則進行計算和確定。就本認股權證而言,在釐定 普通股流通股數目時,持有人可依據(X)本公司於本認股權證日期前提交予監察委員會的最近一份10-Q表格季度報告或10-K表格年度報告(視屬何情況而定)所反映的普通股流通股數目,(Y)本公司較新的公告或(Z)本公司或轉讓代理列載已發行普通股數目的任何其他通知 。應持有人的書面要求,公司應在三(3)個交易日內以書面或電子郵件方式向持有人確認當時已發行的普通股數量。在任何情況下,普通股的流通股數量應由持有人自報告該流通股數量之日起實施轉換或行使本公司證券(包括本認股權證)後確定。通過向本公司發出書面通知,持有人可不時將最高 百分比增加或減少至任何其他指定百分比;但在任何情況下,最高百分比不得超過持有人根據本認股權證行使 而發行普通股後立即發行的公司普通股數量的19.99%,且本條第1.7條的規定將繼續適用;此外,任何該等 增加將在該通知送交本公司後第六十一(61)天才生效。就本第1.7節而言, 由持有人及其關聯公司以及與該持有人或其關聯公司同屬第13(D)節集團成員的任何其他 個人實益擁有的普通股或有表決權證券的股份總數應包括可在以下情況下發行的普通股股份:(X)就其作出決定的認股權證的行使加上認股權證的剩餘未行使 和未註銷部分,但考慮到本認股權證行使的限制,但不包括在行使本認股權證剩餘未行使和未註銷部分時可發行的普通股數量 ,如果不是受本文所載行使限制的話;及(Y)行使或轉換由持有人或其任何聯營公司及其他人士實益擁有的本公司任何其他證券的未行使、未轉換或未註銷部分(包括但不限於使持有人有權在任何時間收購普通股的任何公司證券,包括但不限於可隨時轉換或可行使或可交換的任何債務、優先股、權利、期權、認股權證或其他工具)。或以其他方式使其持有人有權收取普通股),但不包括任何該等證券,但須受 類似於本文所載限制的任何進一步轉換或行使限制所規限。
4
第二節股份和行權價格的調整。
2.1. 股票 分紅、拆分等如本公司宣佈或派發應付類別已發行股份的股息或分派 為該類別的額外股份或其他證券或財產(現金除外),則在行使本認股權證後,持有人將獲得每股收購的 股份,而不會向持有人支付額外費用,該等證券及財產的總數及種類將與持有人於派息或分派發生之日若持有人擁有登記在冊的股份所應收取的數目及種類相同。如果公司通過重新分類或其他方式將該類別的流通股細分為更多數量的股份,則應按比例增加本協議項下可購買的股份數量,並按比例降低行使價。如果通過重新分類或其他方式將 類別的流通股合併或合併為較少數量的股份,則行使價應按比例增加,而股份數量應按比例減少。
2.2 重新分類、 交換、組合或替代。於任何事件發生時,如該類別的所有已發行股份被重新分類、交換、合併、取代或替換為不同類別及/或系列的公司證券,或由不同類別及/或系列的公司證券取代或取代,則自該等事件完成後及之後,本認股權證將可就持有人於該事件完成當日及截至該事件完成時已發行的股份所應收取的數目、類別及系列的公司證券行使本認股權證,並須於其後根據本認股權證的規定不時作出進一步調整。第2.2節的規定同樣適用於連續的重新分類、交換、合併、替換、替換或其他類似事件。
2.3. 無 部分份額。在行使本認股權證時,不得發行任何零碎股份,而將發行的股份數目將 調低至最接近的整數股。如因行使認股權證而產生零碎股份權益,本公司應以現金方式向持有人支付該零碎股份權益,計算方法為:(I)全部股份的公平市價(根據上文第1.3節釐定)減去(Ii)當時有效行使的價格 。
2.4.關於調整的 通知/證書 每次調整行使價、股份類別及/或股份數目時,本公司應在合理時間內以書面通知持有人,費用由公司承擔,列明有關調整所依據的行使價、股份類別及/或股份數目及事實。應持有人的書面要求,本公司應向持有人提供其首席財務官的證書,包括調整的計算以及於調整之日有效的行使價、類別和數量。
第三節公司的陳述和契諾 。
3.1 聲明和保修。本公司向持有者陳述、保證和同意如下:
(A) 在行使本認股權證時可能發行的所有 股票在發行時應得到正式授權、有效發行、全額支付和 不可評估,且不存在任何留置權和產權負擔,但本協議或適用的聯邦和州證券法規定的轉讓限制除外。本公司承諾,將於任何時間安排從其核準的 及未發行股本中預留及備有足夠數目的類別股份及其他證券,以供行使本認股權證的全部 。本公司將採取一切必要的合理行動,以確保在不違反任何適用法律或法規或普通股上市交易市場的任何要求的情況下,可按本文規定發行該等認股權證股份。
5
3.2 將某些事件通知 。如果公司在任何時間提出以下建議:
(A)宣佈該類別已發行股份的任何股息或分派,不論是現金、財產、股票或其他證券,亦不論是否定期派發現金股息;
(B)向該類別已發行股份持有人認購或按比例出售本公司任何類別或系列股份的任何額外股份(根據合約優先購買權除外);
(C)對該類別的流通股進行任何重新分類、交換、合併、替代、重組或資本重組;或
(D)完成收購或清算、解散或清盤;
然後,對於每個此類事件, 公司應向持有人發出有關通知,通知的時間和方式與向該類別已發行 股份的持有人發出通知的時間和方式相同。
本公司亦將在每次提出要求後的合理時間內,不時提供持有人要求的資料,使持有人能夠遵守 持有人的會計或報告要求。
第4節持有人的陳述、擔保
持有人向公司 作出如下陳述和擔保:
4.1自有賬户購買 。本認股權證及持有人將於行使本認股權證時購入的股份,為持有人的賬户進行投資而收購,並非作為代名人或代理人,亦不是為了法案所指的公開轉售或分銷。持股人亦表示,該公司並非為收購本認股權證或股份而成立。
4.2信息的 披露 。持有人知悉本公司的商業事務及財務狀況,並已收到或已完全取得其認為就收購本認股權證及其標的證券作出明智投資決定所需或適當的所有資料。此外,持有人還有機會就發行本認股權證及其相關證券的條款和條件向本公司提出問題並獲得答覆,並獲得必要的額外信息 (以本公司擁有該等信息或無需不合理的努力或費用即可獲得該信息為限),以核實向持有人提供的或持有人有權獲得的任何信息。
6
4.3. 投資方面的經驗。持有人明白,購買本認股權證及其標的證券涉及重大風險。持有人擁有投資於發展階段公司證券的 經驗,並承認持有人可承擔該持有人投資於本認股權證及其相關證券的經濟風險,並擁有有關金融或業務事宜的知識及經驗,以致持有人有能力評估其投資於本認股權證及其相關證券的優點及風險 及/或與本公司及其若干高級管理人員、董事或控股人士有預先存在的個人或業務關係,而該關係的性質及期限可使持有人知悉該等人士的性質、商業敏鋭度及財務狀況。
4.4 [保留。]
4.5 [保留。]
4.6. 第 投票權。作為本認股權證的持有人,在本認股權證行使之前,持有人將不會有任何投票權。
第5條雜項
5.1 Term; 到期時自動執行無現金操作。
(A) 條款。 根據上文第1.6節的規定,本認股權證可在本認股權證日期或之後的任何時間全部或部分行使,直至全部行使為止。
(b) [保留。]
5.2 保證 註冊。認股權證代理人應在認股權證代理人為此目的而保存的記錄(“認股權證登記簿”)的基礎上,不時以本記錄持有人的名義登記本認股權證。本公司及認股權證代理人可在沒有發出實際相反通知的情況下,就本認股權證的任何行使或向持有人作出的任何分派而言,將本認股權證的登記持有人視為及視其為絕對擁有人。如本文所用,術語“認股權證 代理人”最初是指Broadbridge Corporation Issuer Solutions,但在向持有人發出10天通知後,公司可任命新的認股權證代理人;本公司或任何新的認股權證代理人可能合併的任何公司或因公司或任何新的認股權證代理人蔘與的合併而產生的任何公司,或本公司或任何新的認股權證代理人轉讓其幾乎所有公司信託或股東服務業務的任何公司應成為本 認股權證下的繼任權證代理人,而無需任何進一步行動;而任何該等後繼權證代理人須立即安排將其繼任權證代理人的通知 郵寄(以頭等郵遞方式,預付郵資)至認股權證登記冊上所示持有人的最後地址。
5.3. 可轉讓性; 轉讓時遵守證券法。除非轉讓方和受讓方遵守適用的聯邦和州證券法(包括但不限於按公司的合理要求向本公司提交合理滿意的投資申報函和法律意見),否則本認股權證和行使本認股權證時發行的股票不得全部或部分轉讓。根據上述規定,於本認股權證交回本公司或其指定代理人時,本認股權證及本認股權證項下的所有權利可由持有人在本公司或其指定代理人的主要辦事處轉讓,連同由持有人或其代理人或受託代表以本認股權證所附形式正式簽署的本認股權證的書面轉讓,以及足以支付在作出該等轉讓時應付的任何轉讓税款的資金。交出後,如有要求,公司應以受讓人或受讓人(視情況而定)的名義,以轉讓文書規定的面額簽署並交付一份或多份新的認股權證,並應向轉讓人簽發一份新的認股權證,證明本認股權證中未如此轉讓的部分,並應立即取消該認股權證。儘管本協議有任何相反規定,除非持有人已悉數轉讓本認股權證,否則持有人將不被要求 將本認股權證交回本公司,在此情況下,持有人應於持有人向本公司遞交轉讓表格向本公司悉數轉讓本認股權證之日起,將本認股權證交回本公司。該認股權證如按本協議妥善轉讓,可由新持有人行使以購買認股權證 股份,而無須發行新的認股權證。如果轉讓給Holder的關聯公司,公司不應要求Holder提供律師意見。
7
5.4 通知。 公司根據本協議向持有人發出的所有通知和其他通信,或反之亦然,應視為已送達且有效。 (I)當面發出時,(Ii)在第三(3)日研發)通過頭等掛號或認證郵件郵寄後的第一個工作日,郵資預付,(Iii)實際收到傳真或電子郵件且收件人以書面確認收據,或(Iv)在遞送至可靠的隔夜快遞服務後的第一個工作日,預付快遞費, 在任何情況下,地址可能已由本公司或該持有人根據本第5.4節的規定以書面形式提供給公司或持有人(視情況而定)。在公司收到與轉讓或其他相關的地址變更通知之前,應按以下方式向持有人發出所有通知:
[●]
在持有人收到更改地址的通知之前,應按以下方式向公司發出通知:
加速診斷,Inc.
注意:首席財務官
南鄉村俱樂部路3950號,470套房
亞利桑那州圖森市85714
電話:(520)365-3100
電子郵件:dpatience@axdx.com
將副本(不構成通知) 發送給:
盛德國際律師事務所
收信人:伊斯特萬·哈伊杜
787 7這是大道
紐約,紐約10019
電話:(212)839-5300
電子郵件:ihajdu@sidley.com
5.5 修正案 和棄權。本保證書及其任何條款只能通過被申請強制執行此類修改或其他變更、放棄、解除或終止的一方簽署的書面文書進行修改或以其他方式更改、放棄、解除或終止(一般情況下或在特定情況下,並且追溯或預期地)。
5.6 律師費 。如果雙方就本授權書的條款和規定發生任何爭議,在該爭議中勝訴的一方有權向另一方收取因該爭議而產生的所有費用,包括合理的律師費。
8
5.7副本; 工廠/電子簽名。 本認股權證可由一方或多方簽署任何數量的單獨副本, 所有副本應共同構成同一份文件。本公司、持有人及本權證的任何其他方可通過電子方式簽署本權證 ,且本權證的每一方均認可並接受本權證的任何其他方在簽署和存儲本權證時使用電子簽名並以電子形式保存記錄 。如果本權證或受本權證條款約束的任何協議或本權證的任何修訂以電子方式簽署、記錄或交付,則其約束力應與 根據適用法律(包括但不限於 基於《統一電子交易法》的任何州法律)的規定,在具有原始墨水簽名的紙張上籤署的具有相同約束力。本權證以電子方式執行、簽署、存儲或交付 的事實不應妨礙本權證的任何持有人根據本權證條款進行轉讓或強制執行本權證條款。
5.8標題。 本權證中的標題僅供參考,不得限制或以其他方式影響 本權證任何條款的含義。
5.9營業 日。 “工作日”是指除星期六、星期日或紐約證券交易所和紐約市商業銀行關閉的日子以外的任何日子。
5.10補救辦法持有人 除有權行使法律賦予的所有權利(包括賠償損失)外,還有權要求 具體履行其在本權證項下的權利。公司同意,對於 因其違反本擔保書的規定而產生的任何損失,金錢損害賠償不足以補償,並在此同意放棄且不主張在任何針對 具體履行的訴訟中進行辯護,即法律補救措施將是充分的。
5.11.責任限制 在持有人未採取任何積極行動以行使本認股權證購買認股權證股份的情況下,本協議的任何條款以及本協議中對持有人權利或特權的 列舉均不得導致持有人對 任何普通股的購買價格或作為公司股東承擔任何責任,無論該責任是由公司還是由公司債權人主張的。
第6節管轄法律、地點、陪審團審判、棄權和司法參考。
6.1適用 法律。 本權證應受紐約州法律管轄並根據其進行解釋,但不適用 其法律衝突原則。
6.2管轄權 和地點。 公司和持有人均服從紐約州的州法院和聯邦法院的專屬管轄權; 但前提是,本權證中的任何內容均不得被視為阻止持有人在任何其他司法管轄區提起訴訟或採取其他法律 行動,以執行有利於持有人的判決或其他法院命令。本公司明確表示 在任何此類法院提起的任何訴訟或起訴中提前接受此類管轄權,本公司在此放棄其 可能基於缺乏屬人管轄權、不適當審判地點或非訴訟地而提出的任何異議,並在此同意授予此類法院認為適當的法律或衡平法救濟。公司特此放棄親自送達此類訴訟或起訴中發出的傳票、投訴和其他程序,並同意可按照本擔保書第5.4節的規定送達此類傳票、投訴和其他程序。
9
6.3陪審團 審判豁免。 在適用法律允許的最大範圍內,本公司和持有人均放棄對因本協議引起或基於本協議的任何索賠或訴訟事由(包括合同、侵權行為、違反職責和所有其他索賠)進行陪審團審判的權利。此棄權是雙方同意本協議的實質性誘因。各方已與其律師一起審查了本棄權聲明。
6.4生存。 第6條在本權證終止後繼續有效。
[故意將頁面的其餘部分留空]
10
茲證明,本公司已促使本認股權證由正式授權代表簽署 ,自上述發行日期起生效。
加速診斷,Inc. | ||
發信人: | ||
姓名: | ||
標題: |
11
附錄1
行使通知
1. 下述簽名持有人在此行使其購買Accelerate Diagnostics,Inc.普通股_股的權利。 (以下簡稱“公司”)根據所附的股票購買權證,並按以下方式支付該等股票的總 行使價:
支票金額為$_
? 電匯將立即可用的資金 轉入公司賬户
?根據認股權證第1.2節進行的 無現金操作
? 其他[描述] __________________________________________
2. 請 頒發一份或多份證書,代表以下指定名稱的股票:
霍爾德的名字 | |
(地址) |
3.為公司的利益起見,持股人在此重申在本協議生效之日購買股票的認股權證第4節中的各項陳述和保證。
持有者: | ||
發信人: | |||
姓名: | |||
標題: |
日期: |
12
附錄2
作業表
(要轉讓上述認股權證,請執行此 表格並提供所需信息。請勿使用此表格購買股票。)
對於收到的價值,前述認股權證和由此證明的所有權利在此轉讓給
姓名: | |||
(請打印) | |||
地址: | |||
電話號碼: | (請打印) | ||
電子郵件地址: | |||
日期: | _______________ __, ______ | ||
持有者簽名: | |||
持有者地址: |