美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
8-K 表格
當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年證券交易法
報告日期(最早報告事件的日期): 2024 年 1 月 5 日
(其章程中規定的註冊人的確切姓名) |
(州或其他司法管轄區) | (委員會 | (國税局僱主 | ||
(註冊成立) | 文件號) | 證件號) |
彼得斯路 8201 號,
佛羅裏達州種植園,33324
(主要行政辦公室地址)(郵政編碼)
(954) 255-4000
(註冊人的電話號碼,包括 區號)
不適用
(如果自 上次報告以來發生了變化,則為以前的姓名或以前的地址)
如果申請8-K 表格旨在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務,請勾選下面的相應方框:
根據《證券法》(17 CFR 230.425)第 425 條 提交的書面通信 |
根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)下的 規則 14a-12 徵集材料 |
根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第 14d-2 (b) 條,啟動前通信 |
根據《交易法》(17 CFR 240.13e 4 (c))第 13e-4 (c) 條,啟動前通信 |
根據該法第12 (b) 條註冊的證券:
每個班級的標題 | 交易 符號 |
每個交易所的名稱 哪個註冊了 | ||
股票市場有限責任公司 |
用複選標記表明註冊人 是否是1933年《證券法》第405條(本章第230.405節)或1934年 證券交易法第12b-2條(本章第240.12b-2節)中定義的新興成長型公司。
新興成長型公司 x
如果是新興成長型公司,請用勾號 標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第 13 (a) 條規定的任何新的或修訂的財務會計 標準。§
項目 3.01 | 除牌通知或未能滿足持續上市規則或標準的通知;上市轉移。 |
2024年1月5日,Alliance 娛樂控股公司(“公司”)收到納斯達克股票 市場有限責任公司(“納斯達克”)的書面通知(“通知”),在過去的連續30個交易日中,該公司面值每股0.0001美元(“A類普通股”)的 A類普通股的收盤價低於每股1.00美元,即根據納斯達克上市規則5550(a)(2),繼續在納斯達克資本市場上市所需的最低 收盤價。
根據納斯達克上市 規則5810 (c) (3) (A),自通知發佈之日起,或直到2024年7月3日,公司有180個日曆日的時間來重新遵守 最低收盤價要求。為了恢復合規,A類普通股的收盤價必須在至少連續10個交易日內達到或超過每股1.00美元。如果公司在 2024 年 7 月 3 日之前仍未恢復合規,公司可能獲得 第二個 180 個日曆日的時間來恢復合規。要獲得資格,公司必須滿足公開持股市值的持續上市 要求以及納斯達克資本市場的所有其他初始上市標準, 最低出價要求除外。此外,公司將被要求在 第二個180天合規期內向納斯達克通報其彌補缺陷的意圖,其中可能包括在必要時實施反向股票拆分。
如果公司在 2024 年 7 月 3 日之前沒有恢復 對第 5550 (a) (2) 條的遵守,並且當時沒有資格再延長 180 天的合規期,納斯達克將 通知公司,其證券將被退市。屆時,公司可能會就納斯達克的退市 決定向納斯達克上市資格小組(“小組”)提出上訴。在專家小組作出 決定之前,該公司將繼續上市。
從2024年1月4日到本報告發布之日(6個交易日)的 ,A類普通股的收盤價已達到或超過每股1.00美元。 公司將繼續監控A類普通股的收盤價,並評估恢復合規的潛在行動。 雖然公司計劃審查所有可用選項,但無法保證公司將在180天合規期內重新遵守最低出價要求,確保第二個180天期限恢復合規,或保持對納斯達克其他上市要求的合規性 。
前瞻性陳述
就1995年美國私人證券訴訟改革法案中的安全港條款 而言,這份 8-K表格上的最新報告包括某些不是歷史事實的陳述,而是前瞻性陳述。這些陳述基於各種假設,無論是 未在本表8-K的當前報告中指出的假設,還是基於公司管理層當前的預期,不是對實際業績的預測。實際事件和情況很難或不可能預測,並且會與假設有所不同。這些 前瞻性陳述存在許多風險和不確定性,包括公司於2023年10月18日向美國證券交易委員會(“SEC”)提交的標題為 “風險因素” 的 10-K表年度報告中討論的因素、公司於2023年4月10日向美國證券交易委員會提交的標題為 “風險因素” 的S-1表格註冊聲明以及其他文件公司已向美國證券交易委員會提交或待申報,可通過公司網站的 “投資者 關係” 部分進行訪問ir.aent.com。如果風險實現或假設被證明不正確,則實際結果 可能與這些前瞻性陳述所暗示的結果存在重大差異。公司不承擔任何更新任何 前瞻性陳述的義務。
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求 ,註冊人已正式安排下述經正式授權的簽署人 代表其簽署本報告。
日期:2024 年 1 月 11 日 | 聯盟娛樂控股公司 | |
來自: | /s/ 布魯斯·奧吉爾維 | |
姓名:布魯斯·奧吉爾維 | ||
職位:執行主席 |