證券交易委員會 | |
華盛頓特區 20549 | |
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附表 13G | |
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根據1934年的《證券交易法》 | |
(第1號修正案)* | |
Volcon, Inc. | |
(發行人名稱) | |
普通股,面值 0.00001 美元 | |
(證券類別的標題) | |
92864V202 | |
(CUSIP 號碼) | |
2023年12月31日 | |
(需要提交本聲明的事件發生日期) | |
選中相應的複選框以指定提交本附表 13G 所依據的規則: | |
x | 規則 13d-1 (b) |
¨ | 規則 13d-1 (c) |
¨ | 細則13d-1 (d) |
(第 1 頁,共 9 頁) |
______________________________
*本封面頁的其餘部分應填寫 ,用於申報人首次在本表格上提交有關證券標的類別,以及隨後包含會改變先前封面中提供的披露的信息的任何修正案 。
就1934年《證券交易法》(“法案”)第18條而言,本封面 其餘部分所要求的信息不應被視為 “已提交”,也不得以其他方式受該法該部分的責任約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是,參見 附註)。
CUSIP 編號 92864V202 | 13G/A | 第 2 頁,共 9 頁 |
1 |
舉報人姓名 Empery 資產管理有限責任公司 | |||
2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 僅限秒鐘使用 | |||
4 |
國籍或組織地點 特拉華 | |||
股數 從中受益 由... 擁有 每個 報告 個人和 |
5 |
唯一的投票權 0 | ||
6 |
共享投票權 50萬股普通股 行使認股權證後可發行19,900,767股普通股 (見第 4 項)* 轉換 票據後可發行21,080,129股普通股(見第4項)*
| |||
7 |
唯一的處置力 0 | |||
8 |
共享的處置權 50萬股普通股 行使認股權證後可發行19,900,767股普通股 (見第 4 項)* 轉換 票據後可發行21,080,129股普通股(見第4項)*
| |||
9 |
每個申報人實際擁有的總金額 50萬股普通股 行使認股權證後可發行19,900,767股普通股 (見第 4 項)* 轉換 票據後可發行21,080,129股普通股(見第4項)*
| |||
10 | 如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股票,則複選框 | ¨ | ||
11 |
用行中的金額表示的類別百分比 (9) 9.99%(參見第 4 項)* | |||
12 |
舉報人類型 PN | |||
* 正如第4項中更全面描述的那樣,認股權證受到 4.99% 的封鎖,票據的封鎖率為 9.99%,第 (11) 行規定的百分比對此類封鎖劑生效。 但是,正如第4項中更全面描述的那樣,第 (6)、(8) 和 (9) 行中報告的證券顯示了在全面行使或轉換此類申報證券後可發行的普通股 股的數量,這些股票不生效。 因此,在該類 封鎖措施生效後,該申報人實益擁有的普通股的實際數量少於第 (6)、(8) 和 (9) 行中報告的證券數量。
CUSIP 編號 92864V202 | 13G/A | 第 3 頁,共 9 頁 |
1 |
舉報人姓名 瑞安 M. Lane | |||
2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 僅限秒鐘使用 | |||
4 |
國籍或組織地點 美國 | |||
股數 從中受益 由... 擁有 每個 報告 個人和 |
5 |
唯一的投票權 0 | ||
6 |
共享投票權 50萬股普通股 行使認股權證後可發行19,900,767股普通股 (見第 4 項)* 轉換 票據後可發行21,080,129股普通股(見第4項)*
| |||
7 |
唯一的處置力 0 | |||
8 |
共享的處置權 50萬股普通股 行使認股權證後可發行19,900,767股普通股 (見第 4 項)* 轉換 票據後可發行21,080,129股普通股(見第4項)*
| |||
9 |
每個申報人實際擁有的總金額 50萬股普通股 行使認股權證後可發行19,900,767股普通股 (見第 4 項)* 轉換 票據後可發行21,080,129股普通股(見第4項)*
| |||
10 | 如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股票,則複選框 | ¨ | ||
11 |
用行中的金額表示的類別百分比 (9) 9.99%(參見第 4 項)* | |||
12 |
舉報人類型 在 | |||
* 正如第4項中更全面描述的那樣,認股權證受到 4.99% 的封鎖,票據的封鎖率為 9.99%,第 (11) 行規定的百分比對此類封鎖劑生效。 但是,正如第4項中更全面描述的那樣,第 (6)、(8) 和 (9) 行中報告的證券顯示了在全面行使或轉換此類申報證券後可發行的普通股 股的數量,這些股票不生效。 因此,在該類 封鎖措施生效後,該申報人實益擁有的普通股的實際數量少於第 (6)、(8) 和 (9) 行中報告的證券數量。
CUSIP 編號 92864V202 | 13G/A | 第 4 頁,共 9 頁 |
1 |
舉報人姓名 馬丁·D·豪 | |||
2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 僅限秒鐘使用 | |||
4 |
國籍或組織地點 美國 | |||
股數 從中受益 由... 擁有 每個 報告 個人和 |
5 |
唯一的投票權 0 | ||
6 |
共享投票權 50萬股普通股 行使認股權證後可發行19,900,767股普通股 (見第 4 項)* 轉換 票據後可發行21,080,129股普通股(見第4項)*
| |||
7 |
唯一的處置力 0 | |||
8 |
共享的處置權 50萬股普通股 行使認股權證後可發行19,900,767股普通股 (見第 4 項)* 票據轉換 後可發行21,080,129股普通股(見第4項)* | |||
9 |
每個申報人實際擁有的總金額 50萬股普通股 行使認股權證後可發行19,900,767股普通股 (見第 4 項)* 轉換 票據後可發行21,080,129股普通股(見第4項)*
| |||
10 | 如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股票,則複選框 | ¨ | ||
11 |
用行中的金額表示的類別百分比 (9) 9.99%(參見第 4 項)* | |||
12 |
舉報人類型 在 | |||
* 正如第4項中更全面描述的那樣,認股權證受4.99%的 封鎖,票據的封鎖率為9.99%,第(11)行規定的百分比對此類封鎖劑生效。但是, 正如第4項中更全面描述的那樣,第 (6)、(8) 和 (9) 行中報告的證券顯示了 在全面行使或轉換此類申報證券後可發行的普通股數量,且此類封鎖措施不生效。因此,在實施此類封鎖措施後,該申報人實益擁有的普通股的實際 股數量少於第 (6)、(8) 和 (9) 行中報告的證券數量 。
CUSIP 編號 92864V202 | 13G/A | 第 5 頁,共 9 頁 |
項目 1 (a)。 | 發行人姓名: |
發行人的名稱是沃爾康公司(“公司”)。 |
項目1 (b)。 | 發行人主要行政辦公室地址: |
該公司的主要行政辦公室位於德克薩斯州朗德羅克市鷹巢3121號120號套房78665。 |
項目 2 (a)。 | 申報人姓名: |
本聲明由下列實體和個人(在此統稱為 “申報人”)提交,涉及公司普通股(定義見下文第2(d)項): | |
投資經理 | |
(i) Empery Asset Management, LP(“投資管理公司”),涉及由投資經理擔任投資經理的基金(“Empery Funds”)持有的申報認股權證和申報票據(定義見下文)基礎的普通股。 | |
舉報個人 | |
(ii) 瑞安·萊恩先生(“萊恩先生”),關於Empery Funds持有的申報認股權證和申報票據所依據的普通股。 | |
(iii) 馬丁·霍先生(“霍先生”),關於Empery Funds持有的申報認股權證和申報票據所依據的普通股。 | |
投資經理是每個Empery基金的投資經理。萊恩先生和霍先生(“申報人”)都是投資經理的普通合夥人Empery AM GP, LLC(“普通合夥人”)的管理成員。 |
項目2 (b)。 | 主要營業辦公室地址,如果沒有,則為居住地址: |
每位申報人的營業辦公室地址是:
洛克菲勒廣場 1 號,1205 套房 紐約,紐約 10020 |
CUSIP 編號 92864V202 | 13G/A | 第 6 頁,共 9 頁 |
項目 2 (c)。 | 公民身份: |
本協議封面第4行列出了每位申報人的公民身份,並以引用方式納入了每位申報人的公民身份。 |
項目2 (d)。 | 證券類別的標題: |
普通股,面值0.00001美元(“普通股”) |
項目2 (e)。 | CUSIP 號碼: |
92864V202 |
第 3 項。 | 如果本聲明是根據規則 13d-1 (b) 或 13d-2 (b) 或 (c) 提交的,請檢查申報人是否是 A: |
(a) | ¨ | 根據該法第15條註冊的經紀人或交易商, | |
(b) | ¨ | 該法第3 (a) (6) 條所定義的銀行, | |
(c) | ¨ | 根據該法第3 (a) (19) 條的定義,保險公司, | |
(d) | ¨ | 根據1940年《投資公司法》第8條註冊的投資公司, | |
(e) | x | 根據1940年《投資顧問法》第203條註冊的投資顧問, | |
(f) | ¨ | 根據細則13d-1 (b) (1) (ii) (F),員工福利計劃或捐贈基金, | |
(g) | ¨ | 根據規則 13d-1 (b) (1) (ii) (G),母控股公司或控制人, | |
(h) | ¨ | 根據《聯邦存款保險法》第3(b)條的定義,儲蓄協會, | |
(i) | ¨ | 根據1940年《投資公司法》第3(c)(14)條,被排除在投資公司的定義之外的教會計劃, | |
(j) | ¨ | 符合規則 13d-1 (b) (1) (ii) (J) 的非美國機構; | |
(k) | ¨ | 小組,根據規則 13d-1 (b) (1) (ii) (K)。 |
CUSIP 編號 92864V202 | 13G/A | 第 7 頁,共 9 頁 |
如果按照規則 13d-1 (b) (1) (ii) (J) 以非美國機構身份申請,請 | ||
具體説明機構類型: |
第 4 項。 | 所有權。 |
截至事件發生之日的信息需要按第 4 (a) — (c) 項的要求提交本聲明,載於本報告每位申報人的封面第 5 至 11 行,並以引用方式納入每位此類申報人。封面第11行規定的每位申報人的百分比基於截至2023年11月17日已發行和流通的12,825,320股普通股,如公司於2023年12月11日向美國證券交易委員會提交的附表14A的最終委託聲明中所示,並假設公司報告的認股權證(“已申報的認股權證”)的行使以及公司申報票據(“已申報票據”)的轉換”)受制於攔截器(定義見下文)。 | |
根據申報認股權證的條款,申報人不能在任何此類行使後實益擁有普通股已發行股份4.99%以上的範圍內行使申報認股權證;根據申報票據的條款,申報人不能在任何此類轉換後實益擁有普通股9.99%以上的已發行普通股(合計,“攔截器”),以及第 11 行中列出的百分比每位舉報人的封面都使封鎖者生效。因此,截至需要提交本聲明的事件發生之日,由於封鎖,申報人無法行使或轉換所有已申報的認股權證或申報票據。 | |
作為Empery Funds投資經理的投資經理可能被視為Empery Funds持有的申報認股權證(受封鎖者約束)和申報票據(受封鎖者約束)所依據的所有普通股的受益所有人。每位申報人作為有權行使投資自由裁量權的投資管理公司普通合夥人的管理成員,均可被視為Empery Funds持有的申報認股權證(受封鎖者約束)和申報票據(受封鎖者約束)基礎的所有普通股的受益所有人。上述內容本身不應解釋為任何申報人承認另一申報人擁有的普通股的受益所有權。Empery Funds和申報個人特此聲明不對任何此類普通股的任何實益所有權。 |
第 5 項。 | 擁有一個班級百分之五或更少的所有權。 |
不適用。 |
CUSIP 編號 92864V202 | 13G/A | 第 8 頁,共 9 頁 |
第 6 項。 | 代表他人擁有超過百分之五的所有權。 |
見上文第 2 (a) 項。 |
第 7 項。 | 對收購母公司所報告證券的子公司的識別和分類。 |
不適用。 |
第 8 項。 | 對小組成員進行識別和分類。 |
不適用。 |
第 9 項。 | 集團解散的通知。 |
不適用。 |
第 10 項。 | 認證。 |
每位申報人特此作出以下認證: | |
通過在下方簽名,每位申報人證明,據其所知和所信,上述證券不是收購的,也不是為了改變或影響證券發行人的控制權而持有的,也沒有被收購,也不是與具有該目的或效果的任何交易有關或作為參與者持有。 |
CUSIP 編號 92864V202 | 13G/A | 第 9 頁,共 9 頁 |
簽名
經過合理的詢問,盡我們所知和所信,下列簽署人保證本聲明中提供的信息真實、完整和正確。
日期:2024 年 1 月 11 日
EMPERY 資產管理,LP | ||
作者:EMPERY AM GP, LLC,其普通合夥人 | ||
來自: | /s/Ryan M. Lane | |
姓名:Ryan M. Lane | ||
標題:管理會員 | ||
/s/Ryan M. Lane | ||
瑞安 M. Lane | ||
/s/ Martin D. Hoe | ||
馬丁·D·豪 |