附錄 107
申請費表的計算
F-10 表格
(表格 類型)
Sprott 實物黃金和白銀信託
(註冊人章程中規定的確切姓名 )
表 1:新註冊的證券
以美元計
安全 類型 | 安全 類標題 | 費用 計算規則或指令 | 註冊金額 | 提議的 最大報價 每單位價格 | 最大總髮行價格 | 費用 費率 | 的金額 註冊 費用 | ||||||||||
需要支付的費用 | 其他 | 單位 | 457(o) | $1,000,000,000(1) | (1) | $1,000,000,000(2) | $0.0001102 | $110,200 | |||||||||
之前支付的費用 | — | — | — | — | — | — | — | — | |||||||||
發行總金額 | $1,000,000,000 | $110,200 | |||||||||||||||
之前支付的費用總額 | — | ||||||||||||||||
費用抵消總額 | $114,648.82 | ||||||||||||||||
應付淨費用(3) | $0 |
(1) | 根據本註冊聲明,本附錄所涉及的 (本 “註冊聲明”)註冊了數量不確定的Sprott實物黃金和 白銀信託(“註冊人”),其初始發行總價應不超過1,000,000美元。 提議的每單位最高發行價格將由註冊人根據本註冊聲明不時確定 證券的出售。 |
(2) | 估算僅用於根據《證券法》第 457 (o) 條計算註冊費金額。 |
(3) | 此前根據註冊人於2019年2月13日提交的F-10表格(編號333-229639)(“2019年註冊聲明”)註冊的證券支付了181,800美元的註冊費 ,涉及註冊人15億美元的證券 的註冊,其中117,386.82美元仍未使用,用於抵消所需的總申請費在註冊人 下注冊的證券的109,100美元(剩餘的8,268.82美元可用於未來抵消)2021年4月8日提交的F-10表格(編號333-255126)(“2021年註冊聲明”)上的註冊聲明, 與註冊人100億美元證券的註冊有關。根據2021年註冊聲明,974,912,759美元仍未使用,因此,根據《證券法》第457(p)條,可用於支付未來的註冊費。由於 本註冊聲明所需的總申請費為110,200美元,考慮到2019年註冊聲明和2021年註冊聲明中 114,648.82美元的可用抵消額,註冊人相應地轉交了本註冊聲明本應支付的0美元。 |
表 2:費用抵消 索賠和來源
以美元計
註冊人
或 文件管理器名稱 | 表格
或 申報類型 | 文件 編號 | 初始的 申請日期 | 提交 日期 | 費用
抵消費 已申領 | 安全
類型 關聯於 費用抵消 已領取 | 安全
標題 關聯於 費用抵消 已領取 | 未售出
證券 關聯於 費用抵免 已申領 | 未售出
聚合 發行金額 與費用相關 索賠抵消額 | 費用
使用以下方式支付 費用抵消 來源 |
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規則 457 (p) | ||||||||||||||||||||||||||||
費用 抵消索賠 | Sprott 實物黃金 和白銀信託 | F-10 | 333-255126 | 2021年4月8日 | $114,648.82 (1) (2) | 單位 | 單位 | 單位 | $974,912,759 | |||||||||||||||||||
費用抵消 來源 | Sprott 實物黃金和白銀 信託 | F-10 | 333-255126 | 2021年4月8日 | $106,362(2)(3) | |||||||||||||||||||||||
費用抵消來源 | Sprott 實物黃金和白銀信託 | F-10 | 333-229639 | 2019年2月13日 | $8,286.82(1) |
(1) | 此前為根據2019年註冊聲明註冊的 證券支付了181,800美元的註冊費,涉及註冊人15億美元證券的註冊,其中117,386.82美元仍未使用,用於抵消2021年註冊 聲明要求的109,100美元的總申請費,剩餘的8,268.82美元未使用。 |
(2) | 對於根據2021年註冊聲明註冊的證券 ,使用2019年註冊聲明中的可用抵消額 支付了109,100美元的註冊費(剩餘的8,286.82美元可供未來抵消),該證券涉及 註冊人的1,000,000美元證券的註冊,其中974,912,759美元仍未使用,因此可根據規則支付未來的註冊費《證券法》下的 457 (p) 。由於本註冊聲明所需的總申請費為110,200美元,考慮到2019年註冊聲明和2021年註冊聲明中114,648.82美元的可用抵消額 ,註冊人相應地轉賬了本註冊聲明本應交的0美元。 |
(3) | 該金額基於974,912,759美元的未售證券。 |