附錄 10.1

可轉換無擔保本票的第四修正案

 

本可轉換無擔保本票第四修正案（本 “第四修正案”）由SemiLEDS Corporation（“借款人”）和Simplot Taiwan Inc.（“貸款人”）（以下統稱為 “雙方”，分別為 “當事方”）簽訂（以下簡稱 “當事方”）

鑑於，借款人和J.R. Simplot公司（“原始票據持有人”）於2019年11月25日簽訂了該某些可轉換無抵押本票（“原始票據”），並於2021年5月26日進行了修訂，以（i）記錄原始票據金額的變動，（ii）延長原始票據的到期日，其到期日為2022年5月30日；並於2022年5月30日進一步修訂並於2023年6月6日延長原始票據的到期日；其下的到期日為2024年5月30日（“修正案”，以及原始筆記，“筆記”）。

鑑於 J.R. Simplot 公司（“原始票據持有人”）於2020年2月20日將原始票據持有人在該票據中的所有權利、所有權和權益轉讓給了Simplot Taiwan Inc.

 

因此，現在，雙方希望將貸款額度的變化記錄如下：

 

1.
除了本第四修正案中其他地方定義的術語外，本第四修正案中使用的大寫術語應具有本説明中賦予它們的相同含義。
2.
雙方同意，票據本金和利息總額將轉換為借款人的普通股，並以貸款人的名義發行。
3.
雙方同意，將每股可轉換價格從目前的2.046美元修訂為第四修正案簽署前的收盤價。
4.
除非此處另有明確規定，否則本説明中的所有其他條款和條件均應完全有效。
5.
本第四修正案應被視為本説明的組成部分，但如果本第四修正案與本説明之間存在任何差異，則應優先考慮。
6.
本第四修正案可以在任意數量的對應方中執行，包括通過電子郵件執行，每項對應方均應被視為原件，所有對應方共同構成同一份文件。

本協議雙方已促使本第四修正案自生效之日起生效並交付。

 

DOC 屬性文件編號 000242760-1.3

附錄 10.1

SemiLEDS 公司

作者：/s/ 克里斯托弗·李

姓名：克里斯托弗·李

職務：首席財務官

Simplot 臺灣有限公司

作者：/s/ Scott R. Simplot

姓名：斯科特 R. 辛普洛特

標題：導演_______

DOC 屬性文件編號 000242760-1.3