附錄 99.1
羅克韋爾醫療修訂貸款和擔保協議
Innovatus 生命科學貸款基金
將800萬美元的 本金支付延期至三年， 減少了羅克韋爾對額外運營資本的需求， 增加了公司的現金餘額
羅克韋爾醫療提供 初步預計的第四季度和2023年全年財務業績
密歇根州威克瑟姆， ，2024年1月8日——羅克韋爾醫療公司（“公司”）（納斯達克股票代碼：RMTI）是一家開發、製造、商業化和向全球透析提供商 分銷血液透析產品組合的 醫療保健公司，今天宣佈，該公司修訂了與Innovatus Life Sciences Lending Fund I， LP（“Innovatus”）的貸款和擔保協議）。
羅克韋爾醫療及其全資子公司羅克韋爾運輸公司 最初於2020年3月16日與Innovatus簽訂了貸款和擔保協議，根據該協議，Innovatus同意向該公司提供某些 定期貸款，該公司提取了其中約2,100萬美元。截至2023年12月31日，公司在這些定期貸款下的未償還餘額為800萬美元（“定期貸款”）。
根據第三份經修訂和重述的貸款和擔保 協議（“修正案”）的條款，羅克韋爾醫療降低了定期貸款的利率，並將該定期貸款的到期日從2025年3月延長至2029年1月。公司將支付三十個月的純息付款，如果滿足某些條件，則最多三十六個月 。在執行該修正案方面，公司向Innovatus簽發了認股權證，要求以每股1.83美元的行使價購買 191,096股公司普通股。該認股權證可立即行使至 2029 年 1 月 2 日 。
羅克韋爾醫療總裁兼首席執行官馬克·斯特羅貝克博士説：“在過去的18個月中，我們大幅降低了業務槓桿率。”“在我們努力實現持續盈利和正現金流的同時，我們將繼續尋找增強 財務穩定和現金餘額的方法。根據修正案之前貸款和擔保協議下的攤銷時間表， 我們將被要求在2024年償還600萬美元的未償債務，在2025年償還200萬美元，這將大大減少我們在此期間的現金餘額。雖然該修正案將定期貸款的到期日延長至2029年1月，但 它為我們提供了更好的利率和財務靈活性，以幫助確保 業務的長期可行性和可持續性。”
有關該修正案的更多詳細信息，請參閲公司於2024年1月8日提交的關於8-K表的當前 報告。
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羅克韋爾醫療第四季度和2023年全年初步預計 業績
羅克韋爾醫療預計，2023年第四季度的淨銷售額為 在2,130萬美元至2,230萬美元之間，比2022年同期的1,930萬美元淨銷售額增長10％至16％；2023年第四季度的毛利 將在160萬美元至260萬美元之間，類似於2022年同期 的230萬美元毛利；以及該公司將公佈的調整後項目 2023年第四季度的息税折舊攤銷前利潤介於90萬美元至10萬美元之間。
羅克韋爾醫療正在縮小其2023年全年預期，預計截至2023年12月31日的十二個月中， 淨銷售額將在8,280萬美元至8,380萬美元之間，比2022年的7,280萬美元淨銷售額增長14％至15％，2023年全年毛利將在740萬美元至840萬美元之間，比2022年的410萬美元毛利增長80％至105％。該公司預計，2023年全年調整後的息税折舊攤銷前利潤將在550萬美元 至（450）萬美元之間。羅克韋爾醫療預計，截至2023年12月31日，可供出售的現金、現金等價物和投資為1,100萬美元，而截至2023年9月30日為1170萬美元。
本新聞稿中包含的2023年第四季度和2023年全年淨銷售額、毛利 和調整後的息税折舊攤銷前利潤以及2023年12月31日的現金餘額均為初步數據，因此可能會進行調整。 初步業績基於管理層對截至2023年12月31日的季度和年度運營的初步分析。該公司預計將在2024年3月公佈第四季度和2023年全年財務和運營業績。
| 截至 2023 年 12 月 31 日的三個月 | 十二個月已結束 2023年12月31日 | |||||||||||||||
| （以百萬計） | 低 | 高 | 低 | 高 | ||||||||||||
| 淨銷售額 | $ | 21.3 | $ | 22.3 | $ | 82.8 | $ | 83.8 | ||||||||
| 毛利潤 | 1.6 | 2.6 | 7.4 | 8.4 | ||||||||||||
| 淨虧損 | (2.2 | ) | (1.2 | ) | (9.1 | ) | (8.1 | ) | ||||||||
| 調整後的息税折舊攤銷前利潤* | (0.9 | ) | 0.1 | (5.5 | ) | (4.5 | ) | |||||||||
* 參見下表中與 GAAP 財務 指標的對賬。
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關於
羅克韋爾醫療
羅克韋爾醫療公司（納斯達克股票代碼：RMTI）是一家醫療保健公司，為全球透析提供商開發、製造、
商業化和分銷血液透析產品組合。Rockwell Medical 的使命是
為透析診所及其服務的患者提供業內最佳客户服務支持的最高質量的產品。
Rockwell 專注於創新的長期增長戰略，以增強其產品、流程和員工，使
公司能夠為醫療保健系統創造非凡的價值，並對血液透析患者的生活產生積極影響。血液透析
是最常見的終末期腎臟疾病治療形式，通常在獨立的門診透析中心、
醫院門診中心、專業護理機構或患者家中進行。Rockwell
Medical的產品對終末期腎臟疾病的弱勢患者至關重要，該公司堅持不懈地提供無與倫比的
可靠性和客户服務。羅克韋爾醫療是美國第二大透析患者濃縮酸和碳酸氫鹽供應商
，其願景是成為全球領先的血液透析濃縮物供應商。被認證為最佳工作場所
®2023年，羅克韋爾醫療是 致力於提供維持生命的
透析解決方案TM. 欲瞭解更多信息，請訪問 www.rockwellmed.com。
前瞻性陳述
本新聞稿中的某些 陳述可能構成聯邦證券法所指的 “前瞻性陳述”。 諸如 “可能”、“可能”、“將”、“應該”、“期望”、“預期”、“預測”、“繼續”、“可能”、“可以”、“會”、“發展”、“規劃”、“預測”、“預測”、“項目”、“打算”、“期待”、“期待”，“期待”， “保持自信”、“下定決心”、“步入正軌”、“有遠見”、“努力前進”、“專注於” 或否定這些術語以及與 意圖、信念或當前預期相關的類似表述或陳述，均為前瞻性陳述。這些陳述包括但不限於羅克韋爾醫療 對其減少運營資本需求和增加現金餘額的預期、公司實現 盈利能力和正現金流的能力、羅克韋爾醫療對其未來經營業績和財務業績的預期和預測 以及公司成為全球領先的血液透析濃縮物供應商 的願景。儘管羅克韋爾醫療認為這些前瞻性陳述是合理的，但不應過分依賴 任何此類前瞻性陳述，這些陳述是基於我們在本新聞稿發佈之日獲得的信息。 這些前瞻性陳述基於當前的估計和假設，受各種風險和不確定性的影響（包括， 但不限於羅克韋爾醫療在美國證券交易委員會文件中列出的風險和不確定性），其中許多風險和不確定性是我們無法控制的，可能會發生變化。 實際結果可能存在重大差異。風險和不確定性包括但不限於我們在截至2022年12月31日止年度的10-K表年度報告的 “風險因素” 部分中詳細討論的風險 ，因此 的描述可能會在我們向美國證券交易委員會提交的任何未來報告中進行修改或更新。除非法律要求，否則羅克韋爾醫療明確聲明 不承擔任何更新我們的前瞻性陳述的義務。
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聯繫人：
Heather R. Hunter
高級副總裁、首席企業事務官 (248) 432-1362
IR@RockwellMed.com
財務表如下
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與 GAAP 財務指標的對賬
調整後息税折舊攤銷前利潤
| 三個月已結束 | 12 個月已結束 | |||||||||||||||
| 2023年12月31日 | 2023年12月31日 | |||||||||||||||
| （單位：百萬） | 低 | 高 | 低 | 高 | ||||||||||||
| 淨虧損 | $ | (2.2 | ) | $ | (1.2 | ) | $ | (9.1 | ) | $ | (8.1 | ) | ||||
| 所得税 | — | — | — | — | ||||||||||||
| 利息支出，淨額 | 0.3 | 0.3 | 1.2 | 1.2 | ||||||||||||
| 折舊和攤銷 | 0.8 | 0.8 | 1.8 | 1.8 | ||||||||||||
| EBITDA | (1.1 | ) | (0.1 | ) | (6.1 | ) | (5.1 | ) | ||||||||
| 一次性遣散費 | - | - | 0.8 | 0.8 | ||||||||||||
| 基於股票的薪酬 | 0.2 | 0.2 | 0.9 | 0.9 | ||||||||||||
| 萬邦遞延收入 | - | - | (2.2 | ) | (2.2 | ) | ||||||||||
| 萬邦庫存儲備 | - | - | 1.1 | 1.1 | ||||||||||||
| 調整後 EBITDA | $ | (0.9 | ) | $ | 0.1 | $ | (5.5 | ) | $ | (4.5 | ) | |||||
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