美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13G
根據1934年的《證券交易法》
VivoPower 國際有限公司 |
(發行人名稱) |
普通股,面值每股0.012美元
(證券類別的標題)
G9376R100
(CUSIP 號碼)
2023 年 12 月 7 日**
(需要提交本聲明的事件日期)
選中相應的複選框以指定提交本附表所依據的規則:
☐ | 規則 13d-1 (b) |
|
|
規則 13d-1 (c) | |
|
|
☐ | 細則13d-1 (d) |
* | 本封面頁的其餘部分應填寫,以供申報人首次在本表格上提交有關證券標的類別,以及隨後包含會改變先前封面中提供的披露的信息的任何修正案。 |
|
|
** | 請注意,由於文書疏忽,這構成延遲申報。 |
就1934年《證券交易法》(“法案”)第18條而言,本封面其餘部分所要求的信息不應被視為 “已提交”,也不得以其他方式受該法該部分的責任約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是,見附註)。
CUSIP 編號G9376R100 | 第 2 頁,共 8 頁 |
1 | 舉報人姓名
布朗斯通資本有限公司 | ||||
2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框
(a) ☐ (b) ☐ | ||||
3 | 僅限秒鐘使用
| ||||
4 | 國籍或組織地點
英國 |
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每個 報告 人 和 | 5 | 唯一的投票權
0(1) |
6 | 共享投票權
0 | |
7 | 唯一的處置力
0(1) | |
8 | 共享的處置權
0 |
9 | 每個申報人實際擁有的總金額
0(1) | ||||
10 | 如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股票,則複選框
☐ | ||||
11 | 用行中的金額表示的類別百分比 (9)
0%(1) | ||||
12 | 舉報人類型
CO |
(1) | 參見第 4 項。 |
CUSIP 編號G9376R100 | 第 3 頁,共 8 頁 |
1 | 舉報人姓名
尼瑪·蒙塔澤裏 | ||||
2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框
(a) ☐ (b) ☐ | ||||
3 | 僅限秒鐘使用
| ||||
4 | 國籍或組織地點
加拿大 |
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每個 報告 人 和 | 5 | 唯一的投票權
0(1) |
6 | 共享投票權
0 | |
7 | 唯一的處置力
0(1) | |
8 | 共享的處置權
0 |
9 | 每個申報人實際擁有的總金額
0(1) | ||||
10 | 如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股票,則複選框
☐ | ||||
11 | 用行中的金額表示的類別百分比 (9)
0%(1) | ||||
12 | 舉報人類型
在 |
(1) | 參見第 4 項。 |
CUSIP 編號G9376R100 | 第 4 頁,共 8 頁 |
第 1 項。
(a) 發行人名稱
VivoPower 國際有限公司
(b) 發行人主要執行辦公室的地址
手術刀,萊姆街 52 號 18 樓
倫敦 EC3M 7AF
英國
第 2 項。
(a) 申報人姓名
本附表13G由根據英國法律組建的實體Brown Stone Capital Ltd.和Nima Montazeri(“Mr. Montazeri”,與Brown Stone合稱 “申報人”)共同提交。
布朗斯通由蒙塔澤裏先生實益擁有和控制,並以此身份對布朗斯通持有的公司普通股行使唯一的投票權和投資權。
(b) 地址或主要營業所,如果沒有,則為住所
布朗斯通資本有限公司
格倫索恩路 2 號後方
英國倫敦 N11 3HT
尼瑪·蒙塔澤裏
c/o 布朗斯通資本有限公司
格倫索恩路 2 號後方
英國倫敦 N11 3HT
(c) 公民身份
Brown Stone是一家根據英國法律組建的實體。蒙塔澤裏先生是加拿大公民。
(d) 證券類別的標題
普通股,每股面值0.12美元(“普通股”)。
(e) CUSIP No.
G9376R100
CUSIP 編號G9376R100 | 第 5 頁,共 8 頁 |
第 3 項。如果本聲明是根據規則 13d-1 (b) 或 13d-2 (b) 提交的,請檢查申報人是否是:
(a) | ☐ 根據該法(15 U.S.C. 78o)第15條註冊的經紀人或交易商; |
|
|
(b) | ☐ 該法(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (6) 條所定義的銀行; |
|
|
(c) | ☐ 該法(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (19) 條所定義的保險公司; |
|
|
(d) | ☐ 根據1940年《投資公司法》(15 U.S.C. 80a-8)第8條註冊的投資公司; |
|
|
(e) | ☐ 根據 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 的投資顧問; |
|
|
(f) | ☐ 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的員工福利計劃或捐贈基金; |
|
|
(g) | ☐ 根據 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (G) 的母控股公司或控制人; |
|
|
(h) | ☐《聯邦存款保險法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)條定義的儲蓄協會; |
|
|
(i) | ☐ 根據1940年《投資公司法》(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)條,被排除在投資公司定義之外的教會計劃; |
|
|
(j) | ☐ 根據 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 進行分組。 |
如果根據規則13d-1 (b) (1) (ii) (J) 以非美國機構身份申請,請註明機構類型:
第 4 項。所有權
(a) 實益擁有金額:參見每位申報人封面第9行的答覆。
(b) 課堂百分比:參見每位申報人封面第11行的答覆。
(c) 該人擁有的股份數量:
(i) 唯一的投票權或直接投票權
參見下表。
(ii) 共同的投票權或指導投票權
參見下表。
(iii) 處置或指導處置的唯一權力
參見下表。
(iv) 處置或指導處置的共同權力
參見下表。
作為本報告的一部分,下表列出了申報人截至需要提交本聲明的事件發生之日的當前狀況以及截至本報告發布之日的情況:
報告日期 | 位置 | 百分比(1) |
2023年12月7日 | 189,894 | 6.6% |
當前職位 | 0 | 0% |
(1) | 根據發行人根據規則424 (b) (5) 於2023年11月13日向美國證券交易委員會(“SEC”)提交的招股説明書補充文件中報告的截至2023年11月13日已發行和流通的共計2,888,826股普通股。 |
第 5 項。擁有百分之五或更少的班級所有權
如果提交本聲明是為了報告截至本聲明發布之日申報人已不再是該類別證券百分之五以上的受益所有人的事實,請查看以下內容
第 6 項。代表他人擁有超過百分之五的所有權
不適用。
CUSIP 編號G9376R100 |
|
| 第 6 頁,共 8 頁 |
第 7 項。母控股公司報告的收購證券的子公司的識別和分類
不適用。
第 8 項。小組成員的識別和分類
不適用。
第 9 項。集團解散通知
不適用。
第 10 項。認證
通過在下方簽名,我確認,據我所知和所信,上述證券不是收購的,也不是為了改變或影響證券發行人的控制權而持有,也不是為了改變或影響證券發行人的控制權而被收購,也不是與任何具有該目的或效果的交易有關或作為參與者的持有,但僅與第240.14a-11條規定的提名有關的活動除外。
簽名
經過合理的詢問,盡我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
布朗斯通資本有限公司 |
| ||
|
| ||
日期:2024 年 1 月 4 日 | 來自: | /s/ Nima Montazeri |
|
| 姓名: | 尼瑪·蒙塔澤裏 |
|
| 標題: | 主席 |
|
| /s/ Nima Montazeri |
| |
| 姓名: | 尼瑪·蒙塔澤裏 |
|
7 |
展品索引
展品編號 |
| 描述 |
附錄 99.1 |
| 聯合申報協議。 |
8 |